独立董事任职资格 - 需具备5年以上法律、经济、会计等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[4] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东亲属无独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员亲属无独立性[2] 不良记录限制 - 近12个月有不具独立性情形人员不符要求[3] - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 独立董事资历 - 2003年10月取得注册会计师资格[5] - 2002年获会计学硕士学位，2008年获财务管理博士学位[5]

会议信息 - 公司第四届监事会第二十次会议于2024年5月28日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 选举事项 - 会议选举迟慧丽、吴国强为第五届监事会股东代表监事，均全票通过[2] - 议案需提交公司2024年第一次临时股东大会审议[3]

附件 4 独立董事候选人声明与承诺 本人于波，已充分了解并同意由提名人四川华体照明科技股 份有限公司董事会提名为四川华体照明科技股份有限公司第五 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任四川华体照明科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董 ...

独立董事任职资格 - 候选人需有5年以上相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 近12个月有影响独立性情形人员无独立性[3] - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚人员无任职资格[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评人员无任职资格[3] 独立董事任职限制 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[5] 其他 - 声明日期为2024年5月14日[8]

董事会换届 - 公司第四届董事会任期于2024年6月7日到期[3] - 第五届董事会将由7名董事组成[3] - 提名梁熹等4人为非独立董事候选人[3] - 提名于波等3人为独立董事候选人[3] 监事会换届 - 公司第四届监事会任期于2024年6月7日到期[5] - 提名迟慧丽等2人为股东代表监事候选人[5] - 王华被提名为职工代表监事候选人[5] 会议情况 - 2024年5月28日审议通过董事候选人名单[3] - 2024年5月28日审议通过股东代表监事议案[5] - 2024年5月27日选举王华为职工代表监事[5] 任期信息 - 第五届董事会和监事会任期三年[3][5]

公司治理 - 2024年5月28日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过修改《公司章程》议案[2] - 原章程董事会9名董事，修改后为5 - 11名[2] - 原章程独立董事占比不低于1/3，修改后不变[2] - 议案尚需2024年度第一次临时股东大会审议通过[3]

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自2024年4月1 日至2024年5月17日连续30个交易日低于"四川华体照明科技股份有限公司可转 换公司债券"(以下简称"华体转债")当期转股价格的70%。根据本公司《公开 发行可转换公司债券募集说明书》的约定，可转债回售条款生效。 现依据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》， 就回售有关事项向全体华体转债持有人公告如下： 关于"华体转债"可选择回售的第六次提示性公告 （一）有条件回售条款 在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续 30 个 交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自2024年4月1 日至2024年5月17日连续30个交易日低于"四川华体照明科技股份有限公司可转 换公司债券"(以下简称"华体转债")当期转股价格的70%。根据本公司《公开 发行可转换公司债券募集说明书》的约定，可转债回售条款生效。 现依据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》， 就回售有关事项向全体华体转债持有人公告如下： ●回售价格：100.34元人民币/张（含当期利息） ●回售期：2024年5月27至2024年5月31日 ●回售资金发放日：2024年6月5日 ●回售期内可转债停止转股 ●华体转债持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。华体转债持有人 有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。 ●风险提示：投资者选择回售等同于以100.34元人民币/张（ ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 四川华体照明科技股份有限公司 关于"华体转债"可选择回售的第三次提示性公告 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自2024年4月1 日至2024年5月17日连续30个交易日低于"四川华体照明科技股份有限公司可转 换公司债券"(以下简称"华体转债")当期转股价格的70%。根据本公司《公开 发行可转换公司债券募集说明书》的约定，可转债回售条款生效。 现依据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》， 就回售有关事项向全体华体转债持有人公告如下： ●回售价格：100.34元人民币/张（含当期利息） ●回售期：2024年5月27至2024年5月31日 ●回售资金发放日：2024年6月5日 ●回售期内可转债停止转股 ●华体转债持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。华体转债持有人 有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。 ●风险提示：投资者选择回售等 ...

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 关于"华体转债"可选择回售的第二次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自2024年4月1 日至2024年5月17日连续30个交易日低于"四川华体照明科技股份有限公司可转 换公司债券"(以下简称"华体转债")当期转股价格的70%。根据本公司《公开 发行可转换公司债券募集说明书》的约定，可转债回售条款生效。 现依据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》， 就回售有关事项向全体华体转债持有人公告如下： ●回售价格：100.34元人民币/张（含当期利息） ●回售期：2024年5月27至2024年5月31日 ●回售资金发放日：2024年6月5日 ●回 ...