广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11&12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District,Shenzhen, P. R. China 518038 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于江苏神马电力股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2024]第 002 号 致：江苏神马电力股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受江苏神马电力股份有限公司 （以下简称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师参加贵公司 2024 年第 一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法 性进行见证，并出具本《广东信达律师事务所关于江苏神马电力股份有限公司 2024 年第一次临时 ...

关于 江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12层 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road No.6001, Futian District, Shenzhen 518038 电话(Tel)：(0755)88265288 传真(Fax)：(0755)88265537 电子邮件（E-mail）：info@sundiallawfirm.com 网站（Website）：www.sundiallawfirm.com 法律意见书 | 释 | 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 法律意见书引言 3 | | | 第二节 | 法律意见书正文 4 | | | | 一、本次激励计划首次授予事项的批准和授权 4 | | | | 二、本次激励计划的授予日 6 | | | | 三、本次激励计划的首次授予条件 6 | | | | 四、结论性意见 | 7 | 广东信达律师事务所 关于江苏神马电力股份有限公司 第一期限制性股票激励计划首次授予事 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-004 3、本公司向中登上海分公司就核查对象在核查期间买卖公司股票情况进行 了查询确认，并由中登上海分公司出具了查询证明。 1 江苏神马电力股份有限公司 关于公司第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 15 日召开 第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《<江苏神马电 力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）等相关议案，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了相关公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规范性文件的要求，公司对 第一期限制性股票 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-007 江苏神马电力股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 2023 年 12 月 15 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《<江苏神马电 力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。《江苏 神马电力股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》规定的限制性股票 授予条件已经成就，根据 2024 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 1 月 8 日召开的第五届董事会第五次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性 股票的议案》，确定以 2024 年 1 月 8 日为授予日，向符合授予条件 12 名激励对 象授予 228.18 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、激励计划的决策程序和批准情况 江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开 ...

本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关法 律法规的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-005 江苏神马电力股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 一、董事会会议召开情况 2024 年 1 月 8 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第五次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯表决方式召开。本次会议 的会议通知和会议材料于 2024 年 1 月 8 日通过电话、电子邮件、现场送达等方 式送达所有参会人员。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，董事长马斌先生 主持本次会议，公司部分监事、高级管理人员列席会议。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票； 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所 股票上市规则》《公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》等 ...

首次授予部分激励对象名单（授予日） 一、激励对象获授限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 公司股本总额的比例 | | 1 | 张文斌 | 副总经理 | 37.74 | 13.23% | 0.09% | | 2 | 张鑫鑫 | 董事兼副总经理 | 37.74 | 13.23% | 0.09% | | 3 | 吴晶 | 董事兼副总经理 | 50.31 | 17.64% | 0.12% | | 4 | 金玲 | 董事兼副总经理 | 37.74 | 13.23% | 0.09% | | 5 | 吕兆宝 | 董事 | 20.00 | 7.01% | 0.05% | | 6 | 张林军 | 总工程师 | 3.04 | 1.07% | 0.01% | | 7 | 韩笑 | 董事会秘书 | 13.83 | 4.85% | 0.03% | | 8 | 核心 ...

关于江苏神马电力股份有限公司 股票交易异常波动的问询函的回函 本公司已收到《关于江苏神马电力股份有限公司股票交易异常波动的问询 函》，经认真自查核实，现就有关情况回复如下： 截至目前，本公司作为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"上市公司"） 的控股股东，不存在影响上市公司股票交易价格异常波动的重大事项；不存在应 披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、债务重组、 业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。 特此回复。 上海神马电力控股有限公司 2024 年 1 月 8 日 1 关于江苏神马电力股份有限公司 股票交易异常波动的问询函的回函 江苏神马电力股份有限公司： 江苏神马电力股份有限公司： 本人已收到《关于江苏神马电力股份有限公司股票交易异常波动的问询函》， 经认真自查核实，现就有关情况回复如下： 截至目前，本人作为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"上市公司"）的 实际控制人，不存在影响上市公司股票交易价格异常波动的重大事项；不存在应 披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、债务重组、 业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。 特此回复。 实际控制人： 马 斌 陈小 ...

证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-006 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《第一期限制性股票激励计划》 等相关规定和公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司第一期限制性股票 激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意以 2024 年 1 月 8 日为首次授予 日，授予价格为 7.95 元/股，向符合授予条件的 12 名激励对象授予 228.18 万 股限制性股票。 详细内容见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向 激励对象首次授予限制性股票的公告》。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 江苏神马电力股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 2024 年 1 月 8 日，江苏神马电力股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届监事会第三次会议在公司行政楼二楼会议室以现场和通讯的表决方式召 ...

2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：603530 证券简称：神马电力 公告编号：2024-003 江苏神马电力股份有限公司 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 1 月 8 日 (二)股东大会召开的地点：江苏省南通市苏通科技产业园海维路 66 号行政中心 三楼会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 3 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 354,671,900 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 83.0218 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由董事长马斌先生主持会议，会议采用现 场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决，表决方式符合 ...

关于江苏神马电力股份有限公司 股票交易异常波动的问询函的回函 关于江苏神马电力股份有限公司 股票交易异常波动的问询函的回函 江苏神马电力股份有限公司： 本公司已收到《关于江苏神马电力股份有限公司股票交易异常波动的问询 函》，经认真自查核实，现就有关情况回复如下： 截至目前，本公司作为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"上市公司"） 的控股股东，不存在影响上市公司股票交易价格异常波动的重大事项；不存在应 披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、债务重组、 业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。 特此回复。 上海神马电力控股有限公司 2024 年 1 月 3 日 1 江苏神马电力股份有限公司： 本人已收到《关于江苏神马电力股份有限公司股票交易异常波动的问询函》， 经认真自查核实，现就有关情况回复如下： 截至目前，本人作为江苏神马电力股份有限公司（以下简称"上市公司"） 的实际控制人，不存在影响上市公司股票交易价格异常波动的重大事项；不存在 应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、债务重组、 业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。 特此回复。 实际控制人： 马 斌 陈小 ...