为出具本法律意见,本所律师审查了《恒为科技(上海)股份有限公司第三 届董事会第二十三次会议决议》、《恒为科技(上海)股份有限公司第三届监事会第 二十二次会议决议》、《恒为科技（上海）股份有限公司关于召开 2023 年第三次临 时股东大会的通知》(以下简称"《召开股东大会通知》")以及本所律师认为必 要的其他文件和资料,同时审查了出席现场会议股东的身份和资格,见证了本次股 东大会的召开,并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 北京市天元律师事务所上海分所 关于恒为科技(上海)股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见 京天股字(2023)第 653 号 致:恒为科技(上海)股份有限公司 恒为科技(上海)股份有限公司(以下简称"公司")2023年第三次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会")采取现场投票与网络投票相结合的方式,现场 会议于 2023 年 12 月 29 日在上海市闵行区陈行路 2388 号 8 号楼 6 楼公司会议室召 开。北京市天元律师事务所上海分所(以下简称"本所")接受公司聘任,指派本 所律师参加本次股东大会现场会议,并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和 ...

重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2023-088 恒为科技（上海）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室（上海市闵行区陈行路 2388 号 8 号楼 6 楼） (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人，； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书王翔出席了本次会议，高级管理人员黄明伟因公务未出席会议， 其他高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：关于独立董事津贴实施方案的议案 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，副总经理、董事会秘书王翔先生主持，会 议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行。 ...

员工持股计划认购 - 2021年37人参与员工持股计划，认购资金20,286,220.50元，对应股份2,760,030股[3] 股份变动 - 2021年12月28日股份非交易过户至员工持股计划证券账户[4] - 2023年6月2日处置股份693,000股，持股总数变为2,067,030股[5] - 2023年6月8日权益分派后，持股总数变为2,893,842股[5] 锁定期与解锁 - 第一个锁定期2022年12月27日届满，解锁比例30%，计828,009股[5] - 第二个锁定期2023年12月27日届满，解锁比例40%，计1,545,617股，占总股本0.48%[7] 计划规则 - 员工持股计划存续期48个月，自全部标的股票过户起算[9] - 公司实际控制权变更等情形，董事会5个交易日内决定是否终止计划[10] - 员工持股计划变更须经出席持有人会议2/3以上份额同意并董事会审议通过[11]

2023 年 12 月 29 日 1 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | --- | --- | --- | | 议案一 | 关于独立董事津贴实施方案的议案 | 5 | | 议案二 | 关于外部董事津贴实施方案的议案 | 7 | | 议案三 | 关于修订部分公司治理制度的议案 | 9 | | 议案四 | 关于公司购买董监高责任险的议案 | 10 | | 议案五 | 关于董事会换届选举非独立董事的议案 | 11 | | 议案六 | 关于董事会换届选举独立董事的议案 | 13 | | 议案七 | 关于监事会换届选举监事的议案 | 15 | 恒为科技（上海）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会资料 （股票代码：603496） 恒为科技（上海）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 一、股东大会召开时间： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台进行网络投票 的时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 二 ...

业绩相关 - 销售合同实施完毕将对公司经营业绩产生积极影响[9] 合同信息 - 2023年12月19日恒为智能与中贝通信签署5.46亿元算力一体机设备采购订单[4][5] - 甲方5个工作日内付预付款，交货前付尾款，乙方收尾款5个工作日内交货并开票[8] 风险提示 - 合同履行受外部环境、政策等因素影响[3] - 合同执行可能因上游产能或供应链问题延期[3]

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2023-083 恒为科技（上海）股份有限公司 关于修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步规范公司运作，不断完善公司治理体系，保护投资者合法权益，公 司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等 相关法律法规、规范性文件的最新规定和要求，全面梳理相关治理制度，并结合 公司的自身实际情况对部分制度进行了修订、完善。 本次修订的主要制度如下所示： | 序号 | 制度名称 | | --- | --- | | 1 | 独立董事管理办法 | | 2 | 董事会审计委员会工作细则 | | 3 | 董事会提名委员会工作细则 | | 4 | 董事会薪酬与考核委员会工作细则 | | 5 | 董事会战略委员会工作细则 | | 6 | 独立董事专门会议工作细则 | 本次修订的相关制度第 1 项尚需提交公司股东大会审议通过后实施。 2023 年 ...

恒为科技（上海）股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件以及《恒为科技（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）、《恒为科技（上海）股份有限公司独立 董事管理办法》的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同 意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公 ...

独立董事提名 - 恒为科技董事会提名罗芳为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人持股、亲属、任职、处罚等方面有多项限制[6][8] - 被提名人具备注册会计师资格，有5年以上财务工作经验[8] 资格核实 - 提名人已核实并确认候选人符合上交所规定[10]

证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2023-084 4、保费支出：不超过人民币 40 万元/年，具体以保险公司最终报价审批数 据为准，后续续保可根据市场价格协商调整。 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保）。 恒为科技（上海）股份有限公司 关于公司购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 管理体系，促进公司和全体董事、监事及高级管理人员及其他责任人充分行使权 利、履行职责，保障投资者的权益。根据《上市公司治理准则》的有关规定，公 司拟为公司和全体董事、监事、高级管理人员购买责任险（以下简称"董监高责 任险"）。现将相关事项公告如下： 一、董监高责任险投保方案 1、投保人：恒为科技（上海）股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员（具体以保险合同 为准） 3、赔偿限额：不超过 6000 万元人民币/年（具体以保险公司最终报价审批 数据为准） 为顺利推进上述事项实施，提高决策效 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人罗芳，已充分了解并同意由提名人恒为科技（上海）股份有限公司董事 会提名为恒为科技(上海)股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任恒为科技(上 海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求； (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； (五) 中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定; ( 八 ) 中国证监会《证券基金经营机 ...