浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作 1 号指引》"）等有关规定及 《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》，特制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程 浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 章 程 | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 公司经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 公司股份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | 第五节 | | 股东会的提案和通知 16 | | 第六节 | | 股东会的召开 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董 事 | 25 | | 第二节 | 董 | 事 会 29 | | 第三节 | | 独立董事 35 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | | 高级管理人员 39 | | 第七章 党委 | | 42 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，董事会对股东会负责，执行股东会的决议。董事会应当依 法履行职责，确保公司遵守法律法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东， 并关注其他利益相关者的合法权益。 董事会由 9 名董事组成。非职工代表董事由股东会选举产生。设董事长 1 人，独立董事 4 名。公司不设职工代表董事。董事可以由高级管理人员兼任，但 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董 事总数的 1/2。 董事会设立审计委员会，并可以根据公司的发展情况设立其他专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"、 "上市公司"）与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确 保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》等相关法律法规及《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》的相关 规定，并参照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》等规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）购买原材料、燃 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 8 号——股份变动管理》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称"《自律监管指引第 15 号》"） 等法律、法规、规章、规范性文件及《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持公司股票及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕交易及内幕信息泄 露，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规和 《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称 "《公司信息披露管理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及上市公 司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的信息披露刊 物或网站上正式公开的事项。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第二条 本制度适用于浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司内幕信息 及其知情人的管理事宜。本制度未规定的，参照《公司信息披露管理制度》的 相关规定。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、各子公司、各分公司以 及公司 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）公司治理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治 理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由， 在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 《上市公司章程指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运 作》和《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为完善浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规定 及《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成，公司可以根据需要召 开独立董事专门会议，并于会议召开三日前通知全体独立董事。但遇特殊情况， 情况紧急，需要尽快召开会议的，可以随时通过电话、微信或者其他口头方式发 出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第三条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独立董 事可以提议召开临时会议。 第四条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当 事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第五条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其关联方（以下合称"占用方"） 占用浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律法规及 《浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司章程》的规定，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及其控股子公司。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本管理制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。经营性资金占用是指占用方通过采购、销售等生产经营环节的关联 交易而产生的资金占用。非经营性资金占用是指公司合并范围内主体为占用方垫 付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代占用方偿还债务而支付的资金； 有偿或无偿、直接或间接拆借给占用方的资金（含委托贷款）；委托占用方进行 投资活动；为占用方承 ...

浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范浙江海控南科华铁数智科技股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽 责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《浙江海控南科 华铁数智科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设立审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事应当过半数，审计委员会的召集人应当为独立董事且 为 ...