苏州赛伍应用技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等法律法规以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整地披 露募集资金的实际使用情况。出现 ...

资金占用制度 - 公司制定制度防关联方占用资金[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 公司不得为关联方垫支拆借资金[4] 责任与监督 - 董事长是防资金占用第一责任人[7] - 内审部审计监督关联方资金占用[8] 维权与整改 - 发生侵占董事会应维权[8] - 注册会计师出具专项说明[8] - 已占用资金应自查整改现金清偿[10] - 以资抵债方案须经股东大会批准[10] 特殊机制 - 建立“占用即冻结”机制变现股权偿债[12]

项目投资 - 拟投资年产50GW太阳能光转胶膜等项目，分三期建设[7] - 一期年产6GW项目，总投资约5亿，建设期24个月[2][7] 项目情况 - 项目占地约237亩，一期约42.6亩[8] - 2023年10月31日在宣城签协议[6] 影响与风险 - 2023年业绩无影响，未来视推进情况而定[3] - 项目有政策、市场等风险[13]

财务表现 - 2023年第三季度营业收入为111.95亿元，同比增长16.30%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3,489.60万元，同比下降34.72%[4] - 基本每股收益为0.08元，同比下降38.46%[4] - 加权平均净资产收益率为1.16%，较去年同期下降1.67个百分点[5] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，固定资产报废损益为-71.46万元，债务重组损益为-122.27万元[6] - 公允价值变动损益为204.44万元，减值准备转回为8.10万元[7] 利润下滑原因 - 归属于上市公司股东的净利润下滑主要是因为研发费用投入增加和原材料价格波动[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润下降主要是因为研发费用投入增加[7] - 前三季度研发费用投入较去年同期增加较多，导致净利润下降[8] 股东情况 - 前十名股东中，持股比例最高的为苏州高新区泛洋科技发展有限公司，持股数量为115,968,024股[8] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为3,774,306,683.15元，较上一年同期略有增长[10] - 公司非流动资产合计为1,299,559,711.70元，较上一年同期略有增长[10] - 公司资产总计为5,073,866,394.85元，较上一年同期略有增长[11] - 公司流动负债合计为1,721,242,321.85元，较上一年同期略有增长[11] - 公司非流动负债合计为344,162,414.33元，较上一年同期略有减少[11] - 公司所有者权益合计为3,008,461,658.67元，较上一年同期略有增长[12] 现金流情况 - 2023年第三季度公司营业利润为86,759,366.74元，较上一季度大幅下降至264,785,773.24元[13] - 净利润为84,919,690.02元，较上一季度228,261,975.43元[13] - 经营活动现金流出小计为2,794,214,092.25元，现金流量净额为-244,543,115.49元[15] - 投资活动现金流出小计为273,645,992.09元，现金流量净额为-75,905,311.82元[16] - 筹资活动现金流出小计为522,442,410.84元，现金流量净额为-44,475,258.33元[16]

苏州赛伍应用技术股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：603212 证券简称：赛伍技术 公告编号：2023-060 （一）苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次会议通知和资料已于 2023 年 10 月 24 日以邮件的方式向全体董事发出。 （三）本次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场和通讯表决相结合的方式在公司二楼 会议室召开。 （四）本次会议应出席的董事 9 名，实际出席会议的董事 9 名，无缺席会议的董事。 （五）本次会议由吴小平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 二、董事会会议审议情况 （一）、审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：9 名同意，占全体董事人数的 100%；0 名弃权，占全体董事人数的 0%； 0 名反对，占全体董事人数的 0%。 具体内容详见公司于 2023 年 ...

（本页无正文，为《苏州赛伍应用技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第三次会议相关事项的独立意见》的签字页） 独立董事签字： 王德瑞： 作为苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》以及《独立董 事工作制度》的有关规定，我们对第三届董事会第三次会议相关议案进行了认真 核查，对相关事项发表独立意见如下： 一、关于计提信用减值准备和资产减值准备的独立意见 公司本次计提信用减值准备和资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会 计政策等相关规定的要求，依据充分合理，能客观公允反映公司的财务状况和经 营成果；董事会审议该事项的决策程序合法合规，符合公司整体利益，不存在损 害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。同意本次计提信用减值准备和资 产减值准备。 苏州赛伍应用技术股份有限公司 独立董事：王德瑞、梁振东、武亚军 2023 年 10 月 27 日 苏州赛伍应用技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 梁振东： 武亚军： ...

问责制度设立 - 公司设立问责小组，董事长任主任委员，监事会主席任副主任委员[4] 问责范围与形式 - 问责范围含不能履职等11种情形[8] - 问责形式有责令改正等[10][13] 经济赔偿规定 - 高级管理人员等问责需赔偿，金额由董事会等确定[10] - 故意全赔，过失按比例承担[12][13] 问责处理情形 - 5种情形可从轻、减轻或免予追究[14] - 4种情形应从严或加重处罚[15] 制度执行 - 本制度经董事会审议通过之日起执行[16]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 董事、三分之一以上监事或经理变动属内幕信息[6] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长是保密负责人，董秘组织实施[2] - 董秘办是信息披露等工作日常办事机构[3] - 知情人5个交易日内交董秘办备案，材料保存不少于10年[10] - 重大事项制作备忘录并报送交易所[13] 信息流转与披露 - 内幕信息部门内流转需部门负责人同意，部门间需分管负责人批准[15] - 对外提供内幕信息需职能部门负责人和董秘审核批准[15] 保密责任 - 知情人对内幕信息保密，不得交易谋利[17] - 各部门或分管领导对员工违规保密行为担责[17] - 提供未公开信息前确认签署保密协议[21] - 公告前财务、统计人员不得泄露报表数据[18] 违规处理 - 知情人违规造成影响或损失给予行政及经济处罚[24] - 证券服务机构擅自披露信息依法追究责任[19]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][4] 管理职责与人员 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，董秘办负责日常事务[5] - 投资者关系管理部门职责包括拟定制度、组织沟通等[5][6] - 董事会秘书应定期对相关人员进行投资者关系管理培训[11] 工作对象与沟通内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体等[8] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营信息等[8] 沟通机制与说明会 - 公司通过多种方式和形式建立与投资者的沟通机制[9] - 公司采取便于投资者参与的方式召开投资者说明会[10] - 公司需在特定情形下召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[11] 调研与接待 - 公司接待调研应妥善开展工作并履行信息披露义务，控股股东等接受调研前应知会董事会秘书[12] - 调研机构及个人签署的承诺书应包含不打探未公开信息等内容[13] - 实地拜访投资者接待程序包括来访信息确认等环节，重要接待需记录[14] 信息处理与限制 - 接待投资者时涉及未发布股价敏感资料应拒绝回答，出现错误应要求更正[14] - 公司不应评论证券分析师报告，对错误资料按情况处理[15] - 定期报告披露前三十日尽量避免投资者关系活动[15] - 投资者关系管理活动应以已公开披露信息交流，泄露重大信息应公告[15] 档案与记录 - 投资者关系管理档案保存期限为3年[17] - 董秘办应通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录[17]