公司治理会议 - 2024年召开8次董事会、3次股东大会，独立董事全参加且无委托或缺席[5] - 2024年薪酬与考核委员会召开1次会议，独立董事召集并主持[6] - 2024年提名委员会召开3次会议，独立董事全出席且无委托或缺席[7] 人事变动 - 2024年聘任罗晓旭为财务总监，程序合规[18] - 2024年提名第二届董事会董事候选人，12月17日当选，任期三年[20] - 2024年12月17日选举方之光为董事长，聘任多位高级管理人员[21] 其他事项 - 2024年未发生应披露的关联交易事项[12] - 2024年公司及相关方无变更或豁免承诺情况[14] - 2024年按时编制并披露《2024年第三季度报告》[16] - 2024年5月27日审议通过聘请2024年度审计机构议案，未更换[17] - 2024年5月27日审议通过董事、高管2023年度薪酬及2024年度薪酬方案[22] - 2024年度董事、高管薪酬及考核激励按规定执行，发放程序合规[23] - 2024年独立董事无独立聘请中介机构等行使职权情况[8] - 2021 - 2023年独立董事在财务报告方面与会计师事务所积极沟通[8] - 2024年独立董事忠实履职，2025年将持续履职[24]

独立董事评估 - 公司对在任独立董事卓福民、杨力、余玮独立性进行评估[1] - 独立董事符合独立性相关要求[1] 意见出具时间 - 董事会出具独立董事独立性专项意见时间为2025年4月28日[2]

会议召开情况 - 2024年召开3次股东大会、8次董事会会议等[4][5] - 2024年11月29日召开第一届董事会第二十次会议[22] - 2024年12月17日召开2024年第二次临时股东大会[23] - 2024年12月17日召开第二届董事会第一次会议[24] 人员相关 - 独立董事2024年履职，2025年将持续履职[6][27][28] - 提名6位第二届董事会非独立董事与3位独立董事候选人[23] - 选举方之光为董事长，聘任多名高级管理人员[24] 公司事务 - 继续聘任普华永道中天为2024年度审计机构[19] - 报告期内未发生应披露关联交易、未被收购[15][17] - 报告期内未实施股权激励、员工持股计划[26]

上海小方制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （余 玮） 本人作为上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格遵照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等有关规定，忠实履行独立董事职责，积极出席公司历次董事会、 股东大会和董事会专门委员会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见， 运用自身专业知识，为公司经营发展提供意见与建议，切实维护公司及全体股东 合法权益。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人余玮,1974 年 11 月出生，会计学博士，中国注册会计师协会非执业会 员，CFA 持证人，注册金融风险管理师（FRM），上海对外经贸大学金融管理学 院财务管理系教授，硕士生导师。2000 年起在上海对外经贸大学任教，历任金 融管理学院财务管理系讲师、副教授、教授。现任上海对外经贸大学金融管理学 院财务管理系教授，硕士生导师，校学术委员会委员。 作为公司独立董事 ...

上海小方制药股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-018 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》和上海证 券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作(2023 年 12 月修订)》的相关规定，将上海小方制药股份有限 公司(以下简称"本公司"或"公司") 2024 年度募集资金存放与 使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2023年9月13日签发的证监发行 字[2023] 2147号文《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》，本公司于2024年8月向境内投资者发行人民 币普通股40,000,000股，每股发行价格为人民币12.47元，募集资金 总额为498,800,000.00元。扣除发行费用 ...

上海小方制药股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 上海小方制药股份有限公司（以下简称"小方制药"或"公司"或"本公司"） 聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道"）作为 公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范 性文件的规定，以及公司《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，公司审计 委员会对普华永道在 2024 年度的审计工作情况履行了监督职责，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）基本信息 1、机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 2、成立日期：普华永道始创于 1993 年 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 5、首席合伙人：李丹 6、2024 年末合伙人数量 229 人、注册会计师数量 1,150 人、签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数 ...

上海小方制药股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2025)第 0114 号 (第一页,共二页) 上海小方制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海小方制药股份有限公司(以下简称"小方制药")2024年12月31日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是小方制药董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 内部控制审计报告(续) 普华永道中天 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益1 53元 同比下降10 2023年为1 70元 2022年为1 46元 [1] - 每股净资产7 71元 同比大幅增长59 63 2023年为4 83元 2022年为3 10元 [1] - 每股公积金2 99元 同比激增415 52 2023年为0 58元 2022年为0 54元 [1] - 每股未分配利润3 33元 同比增长14 83 2023年为2 90元 2022年为1 37元 [1] - 营业收入4 75亿元 同比微增0 64 2023年为4 72亿元 2022年为4 57亿元 [1] - 净利润2 05亿元 同比微增0 49 2023年为2 04亿元 2022年为1 75亿元 [1] - 净资产收益率24 29 同比大幅下降43 17个百分点 2023年为42 74 2022年为58 25 [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东合计持股317 24万股 占流通股比例8 1 较上期减少31 45万股 [1] - 深圳市汉清达科技新进成为第一大流通股东 持股128 33万股 占比3 27 [2] - MORGAN STANLEY减持7 04万股至27 34万股 占比0 70 [2] - 杜之家 刘向玲等8名股东新进前十大 持股区间17 66-26 50万股 占比0 45-0 68 [2] - Barclays Bank PLC 国泰君安证券等7家机构退出前十大 原持股22 40-67 22万股 占比0 57-1 71 [2][3] 分红送配方案 - 拟实施10派15元(含税)现金分红方案 [4]

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-014 上海小方制药股份有限公司 关于 2025 年限制性股票激励计划首次授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●限制性股票首次授予登记日：2025 年 4 月 8 日 ●限制性股票首次授予登记数量：559967 股 根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司的有关要求，上海小方制药股份有限公司 （以下简称"公司"）于近日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 成了公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的首次授予登 记工作，现将相关事项公告如下： 一、限制性股票授予情况 公司于 2025 年 2 月 13 日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三 次会议，审议通过了《关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的议案》，公司董事会认为本激励计划规定的限制性股票首次授予 条件已经成就，同意确定以 2025 ...

证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2025-013 上海小方制药股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公 开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因分配、公积金转增等导致 股本数量发生变化的情形。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数 为 802,248 股（均为首次公开发行限售股，无战略配售股份）。 本次股票上市流通总数为 802,248 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 3 月 5 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2147号）同意注册，并经上海证券交易所 同意，上海小方制药股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普 通股（A 股）4,000万股，并于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所 ...