人员数据 - 截止2023年末，上会合伙人108人，注册会计师506人，签署过证券服务业务审计报告的179人[2] 审计相关 - 2023年经审议续聘上会为年度审计机构[3] - 审计委员会认为上会具备审计资质和专业能力[4] - 上会审计后认为公司财务报表编制合规，内控有效[5] - 审计委员会认为上会遵循准则，按时完成审计[6]

业绩总结 - 2023年公司内控体系建设和运行总体良好，内部控制整体有效[20] - 2023年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] 未来展望 - 2024年将在审计委员会领导下完善内部控制制度，优化业务流程[20] 其他新策略 - 报告期内审计部自评发现非财务报告内控一般缺陷，已制定整改措施[18][19]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-028 陕西康惠制药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 2 点 30 分 召开地点：咸阳市秦都区胭脂路 36 号公司三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

陕西康惠制药股份有限公司董事会 经核查,独立董事康玉科先生、窦建卫先生和叶崴涛先生的任职经历以及 签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也 未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,因此,公司独立董事符合中国 证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上市公 司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 陕西康惠制药 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定,陕西康惠制药 股份有限公司(以下简称"公司")董事会对公司在任独立董事康玉科先生、窦 建卫先生和叶崴涛先生的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见: ...

业绩总结 - 上会会计师事务所2024年4月25日对公司2023年度财报出具审计报告[4] 资金数据 - 咸阳康轨医药2023年期初资金255万，利息118,575，占用额255万[10] - 菩毕堂药业2023年占用资金707万，利息15,525[10] - 四川春盛商业2023年占用资金1,035,000，利息15,525[10] - 高医疗连续管理2023年期初资金6,083,326.2[10] - 某公司2023年期初资金6,429,859.40，利息2,427,275.5，占用额4,905,079.84[10] - 某公司2023年占用资金1,403,404.5，利息22,659.14，占用额1,426,063.73[10] - 标友帮生化科技2023年占用资金4,548,526.46，利息3,524,000，占用额39,078,457.2[10] - 宜友帮生物医药2023年期初资金3,061,177.08，占用额7,000[10] - 某关联方2023年期初资金8,124,362.7，利息993,931.05，占用额9,769,850.54[10]

报告提交 - 同意将《2023年年度报告》提交董事会审议[2] - 同意将《2023年度内部控制评价报告》提交董事会审议[3] - 同意将《2024年第一季度报告》提交董事会审议[4] 审计机构 - 同意将续聘2024年度审计机构事项提交董事会审议[5][6]

审计信息 - 审计公司为上会会计师事务所（特殊普通合伙），报告编号上会师报字(2024)第5210号[1][2] - 审计对象为公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] 责任界定 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[4] 审计结论 - 公司于2023年12月31日重大方面保持有效财务报告内部控制[6]

陕西康惠制药股份有限公司 2023 度独立董事述职报告 作为陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《陕西康惠制药股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及《陕西康惠制药股份有限公司独立董事制度》等相 关法律、法规的规定和要求，勤勉尽责、独立地履行职责，充分发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人履历 窦建卫先生：1968 年生，中国国籍，共产党员，博士研究生学历，副教授， 副主任医师。1987 年 9 月至 1992 年 7 月，就读于陕西中医学院中医系；1992 年 7 月至 1994 年 8 月，在陕西省先锋机械厂职工医院中医科工作，医师；1994 年 9 月至 1997 年 6 月，就读于陕西中医学院，硕士研究生；1997 年 9 月至 2000 年 6 月，就读于成都中医药大学，博士研究生；2000 年 7 月至 2002 年 9 月，在 陕西省中医药研究院附 ...

证券代码： 603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2024-016 陕西康惠制药股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 陕西康惠制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件和专人送出方式送达全体董事，于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议应出席董 事 9 人，实际参加董事 9 人，会议由王延岭先生主持，公司监事、高级管理人员、 董事会秘书及证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》 和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议和表决，通过以下决议: 1、审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

担保情况 - 春盛药业拟为顺盛药业699万元银行贷款提供担保，此前担保余额为0万元[2] - 2024年4月25日公司董事会审议通过担保议案[10] - 监事会认为担保风险可控[11] - 截至报告披露日，公司为控股子公司担保余额16394.93万元，占2023年末经审计净资产的17.27%[13] - 公司及控股子公司不存在逾期担保情况[13] 顺盛药业财务数据 - 2024年3月31日资产总额4207.14万元，负债总额4369.13万元，净资产-162.00万元[7] - 2024年1 - 3月营业收入865.11万元，净利润-15.22万元[7] - 2023年12月31日资产总额4178.38万元，负债总额4325.16万元，净资产-146.78万元[7] - 2023年1 - 12月营业收入3808.48万元，净利润40.96万元[7] - 截至2023年12月31日，资产负债率超70%[3]