法律意见书 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期 及相关授权有效期的 法律意见书 康达股发字[2024]第 0045 号 二〇二四年五月 延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期 及相关授权有效期的 法律意见书 康达股发字[2024]第 0045 号 致：山西华翔集团股份有限公司 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于山西华翔集团股份有限公司 本所接受山西华翔集团股份有限公司（以下称"华翔股份"或"发行人"） 的委托， ...

保荐人（主承销商） 618 1 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为山西华翔集团股 份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）2023 年度向特定对象发行股票 项目的保荐人，就华翔股份延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期事项进 行了专项核查，具体如下： （以下无正文） 1、公司于 2023 年 5 月 16 日和 2023 年 6 月 6 日分别召开了第二届董事会第 三十次会议、第二届监事会第二十四次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发 行股票预案的议案》等与本次发行相关议案。公司于 2023 年 11 月 10 日召开第 二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于 调减公司向特定对象发行股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》等与本次发 行相关议案。公司于 2023 年 12 月 26 日召开第三届董事会第二次会议、第二届 监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调减公司向特定对象发行股票募集资 金总额暨调整发行方案的议案》等与本次发行相关议案。 根据上述决议，向特定对象发行股票决议的 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）和《山西华翔集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表 决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明： 1．在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开 ...

2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 5 月 16 日 (二)股东大会召开的地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份 有限公司 307 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 325,362,045 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 74.4249 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 是 (五)公司董事、 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 被保荐公司名称 | 山西华翔集团股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐机构 | 国泰君安证券股份有限公司 | | | | 保荐代表人姓名 | 李翔 | 夏姗薇 | | | 联系方式 | 010-83939192 | | | | 联系地址 | 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 | | 16 层 | 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关于核准山西华翔集 团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3088 号）核 准，山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）获准向社 会公众公开发行 8.00 亿元可转换公司债券，扣除承销及保荐费、审计及验资费、 律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转债直接相关 的外部费用等费用合计 1,348.93 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 78,651.07 万元。上述募集资金已于 2021 年 12 月 28 日划至指定账户。天健 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于山西华翔集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券保荐总结报告书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"华翔股份"或"公司"）2021 年度公 开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，持续督导期为 2022 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。 截至 2023 年 12 月 31 日，国泰君安作为华翔股份 2021 年度公开发行可转换 公司债券保荐机构对华翔股份持续督导期限已经届满。根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、法规和规范性文件的 要求，国泰君安出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3 ...

山西华翔集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 山西华翔集团股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二零二四年五月 山西华翔集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 山西华翔集团股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 本次股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司股东大会规则》、《山西华翔集团股份有限公司章程》以及《山 西华翔集团股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本次股东大会 会议须知： 一、经公司审核，符合条件参加本次大会的股东、股东代理人以及其他出席 人员可进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。 参会股东应当按照通知时间准时到场，参会股东或其代理人如果迟到，在表 决开始前出席会议的，可以参加表决；如表决开始后，不得参加表决，但可以列 席会议；迟到股东或其代理人不得对已审议过的议案提出质询、建议和发言要求， 迟到股东或其代理人不得影响股东大会的正常进行，否则公司可采取措施拒绝其 入场。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护 ...

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 本次投资者说明会以网络互动召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一季 度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允 许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年 05 月 13 日(星期一)上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券报·中国证券网（https://roadshow.cnstock.com） 会议召开方式：文字互动方式 （一） 会议召开时间：2024 年 05 月 13 日上午 10:00-11:00 （二）会议召开地点：上海证券报•中国证券网（https://roadshow.cnstock.com） （三） 会议召开方式：文字互动方式 山西华翔集团股份有限公司 关于召开 2023 年度及 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏 ...

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展及赎回公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次公告统计期间：2024 年 4 月 1 日——2024 年 4 月 30 日 委托理财进展情况 （一）1、委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司； 2、本次委托理财金额：1,000.00 万元； 3、委托理财产品名称：睿博系列全天候指数 24011 号收益凭证； 4、委托理财产品期限：187 天。 （二）1、委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司； 2、本次委托理财金额：1,900.00 万元； 3、委托理财产品名称：凤玺壹仟(红利看涨自动赎回) 24008 收益凭证； 4、委托理财产品期限：365 天。 委托理财赎回情况 1、委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司； 2、本次赎回委托理财金额：共计 1,000.00 万元； 3、委托理财产品名称：凤玺伍佰(红利看涨自动赎回)23014 收益凭证； 4、委托理财收益：共计 1.00 万元。 相关审议程序 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"、" ...

业绩表现 - 2023年度公司实现收入32.64亿元,同比增长1.17%[2] - 2023年度公司归属于母公司的净利润达到3.89亿元,同比增长47.66%,创下历史最佳业绩[2] - 2024年第一季度公司实现营收9.42亿元,同比增长23.73%;归属于母公司的净利润达到1.06亿元,同比增长38.03%[2] 投资计划 - 加快可转债募投项目的实施进度和推进新产业园的扩建工程,提高高附加值产品占比,巩固和提升公司的市场占有率[3][4] 行业前景 - 白电和汽车行业产销双旺,国内经济环境持续回升和产业政策支持为公司下游行业带来利好[5] - 政府出台"以旧换新"政策,将进一步促进白电和汽车行业的需求增长[5] 应收账款管理 - 公司应收账款、应收票据和应收款项融资合计占总资产约25%,主要为正常的商业行为,账龄大部分不超过1年[6] - 公司会持续对客户信用进行严格管理,适时调整信用政策,确保应收账款回收效率[6] 可转债财务费用 - 公司可转债每年计提的财务费用约为5000万元,2023年实际支付利息约500万元[8]