| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-109 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于"华翔转债"转股价格调整暨转股停复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象 首次授予限制性股票登记完成，需调整"华翔转债"转股价格，本公司的相关证 券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 113637 | 华翔转债 | 可转债转股停牌 | 2024/11/15 | 全天 | 2024/11/15 | 2024/11/18 | 一、可转换公司债券的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088 号文核准，山西华翔集团股份 ...

限制性股票授予 - 2024年11月1日向258名激励对象授予729.81万股，授予价7.88元/股[3] - 11月13日首次授予登记，数量729.81万股[4] - 获授占激励计划授予总数87.95%，占总股本1.58%[6] 资金与股本变化 - 激励对象认缴资金总额57509028元，行权资金净额57479028元[10] - 增资后注册资本由437167299元变为470577504元[10] - 股份总数由463279404股增至470577504股[12] 股东持股比例 - 控股股东持股比例由64.28%降至63.28%[12] - 山西省交通开发投资集团持股由9.79%稀释为9.64%[12] 股份结构与资金用途 - 有限售条件股份由26986439股增至34284539股，无限售不变[15] - 增发资金用于补充流动资金[16] 费用摊销 - 首次授予需摊销总费用2948.43万元，2024 - 2027年分别摊销319.41万元、1719.92万元、663.40万元、245.70万元[17]

限制性股票授予 - 向258名激励对象授予729.81万股限制性股票，价格7.88元/股[3] - 授予日为2024年11月1日，登记于11月13日完成[3][4] 股份变动 - 股份总数由463,279,404股增至470,577,504股[3] - 增加7,298,100股有限售条件流通股[4] 股东情况 - 华翔实业、山西省交投持股数不变，比例稀释[3] 股份占比 - 限售股占比从5.83%升至7.29%，非限售股降至92.71%[5] 其他 - 控股股东、实控人未变，将修订章程[3][6]

激励计划调整 - 19名激励对象放弃全部或部分限制性股票[1] - 激励对象人数由277人调为258人[1] - 拟授予总数由882.90万股调为829.81万股[1] - 首次授予数量由782.90万股变为729.81万股[1] - 预留授予数量仍为100.00万股[1] 激励授予安排 - 调整后激励对象合规，主体资格合法有效[2][3][4] - 同意以2024年11月1日为首次授予日[4] - 以7.88元/股向258人授予729.81万股[4]

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 公告编号：2024-105 | | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | 山西华翔集团股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《山西华翔 集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2024 年第四次临时股东大会的授权， 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"或"华翔股份"）董事会认为本 次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以 2024 年 11 月 1 日为首次授予日，向 258 名激励对象授予 729.81 万股限制性股票，授予价格为 7.88 元/股。 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第 ...

激励计划时间节点 - 2024年8月23日审议通过激励计划相关议案[14] - 2024年9月19日股东大会审议通过相关议案[16] - 2024年11月1日确定为首次授予日[17] 激励计划数据 - 向258名激励对象授予729.81万股，授予价7.88元/股[17] - 合计829.81万股，占总股本1.80%[18] 激励计划调整 - 激励对象由277人调为258人，授予总数调为829.81万股[18] 授予条件 - 公司无特定财务审计负面情形，对象无违规[21] - 最近年度财报为标准无保留意见审计报告[22]

| 证券代码：603112 | 证券简称：华翔股份 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113637 | 转债简称：华翔转债 | | 山西华翔集团股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 1 票。 关联监事喻高峰系激励对象的关联人，已回避表决。 山西华翔集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次会 议于 2024 年 11 月 1 日在公司会议室以现场加通讯表决方式召开。会议通知于 2024 年 10 月 26 日以直接送达方式发出。本次会议应出席监事 5 人，实际出席 会议监事 5 人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序 符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，通过如下议案： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励 ...

理财收益 - 委托理财收益共计89.90万元[5] - 收益凭证收益152.89万元[22] - 国债逆回购收益254.38万元[22] - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润的2.42%[22] 资金管理 - 2022年12月同意对IPO不超5500万元和可转债不超5亿元闲置募集资金现金管理[5][18] - 2023年12月同意对不超4.05亿元闲置可转债募集资金现金管理[6][19] - 本次委托理财金额2000万元，产品期限92天，预计年化收益率0.00%-4.71%[5][9][11] - 本次赎回委托理财金额共计4900万元[5] - 本次现金管理金额2000万元，占公司最近一期期末货币资金3.71%[15] - 2024年4月分别购买1900万元、1000万元和2000万元理财产品，到期收回本金4900万元[20] - 收益凭证实际投入24900万元，收回本金10900万元，未收回本金14000万元[22] - 过去12个月购买国债逆回购单日最高投入21054.20万元，未到期金额6803.40万元[22] - 最近12个月内单日最高投入金额42756.10万元，占最近一年净资产的15.54%[22] - 目前已使用理财额度20803.40万元，尚未使用19696.60万元，总理财额度40500万元[22] 财务数据 - 可转债实际募集资金净额为7.865107151亿元[7] - 2023年末资产总额52.9154987255亿元，负债总额24.3828573125亿元，资产净额28.532641413亿元[15] - 2024年9月末资产总额58.6427916138亿元，负债总额25.9519097628亿元，资产净额32.690881851亿元[15] - 2023年经营活动现金流量净额2.8819911255亿元，2024年1 - 9月为3.2678093291亿元[15]

会议信息 - 公司第三届董事会第十八次会议于2024年11月1日召开，9名董事全部出席[3] 激励计划调整 - 激励对象人数由277人调整为258人[4] - 限制性股票总数由882.90万股调整为829.81万股[4] - 首次授予数量由782.90万股调整为729.81万股，预留100.00万股[4] 激励授予情况 - 2024年11月1日为首次授予日，向258人授予729.81万股，价格7.88元/股[6] 资金管理 - 审议通过用部分闲置募集资金进行现金管理议案[7]

激励计划 - 拟授予限制性股票总数829.81万股，占总股本1.80%[2] - 258名核心骨干等获授729.81万股，占授予总数87.95%[2] - 预留100万股，占授予总数12.05%，占总股本0.22%[2] 规则限制 - 单个激励对象获授未超股本总额1.00%[2] - 全部激励计划标的股票累计未超股本总额10.00%[2] - 预留权益比例未超拟授予权益20.00%[2] 其他 - 董事会记录日期为2024年11月2日[11] - 预留激励对象12个月内确定[2]