华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 （二）投资品种 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票（以下简称"IPO"）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团拟继续使用部分闲置募集 资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工 集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准 陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10 月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本 为 325,000.00 万股， ...

《陕西煤业化工集团财务有限公司风险持续评估报告》具备 客观性和公正性,充分反映了陕西煤业化工集团财务有限公司 (以下简称"财务公司")的经营资质、业务和风险状况,财务 公司经营资质、内控建设、经营情况均符合开展金融服务的要求, 公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务目前风险可 控。同意将该议案提交公司第二届董事会第十四次会议进行审议。 - 1 - ( 此页无正文, 为《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事关于 第二届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见》签字页 ) 独立董事签字: 陕西北元化工集团股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十四次会议 相关事项的事前认可意见 陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 11 日发出公司第二届董事会第十四次会议通知,各位独 立董事对上述通知中列明的《关于陕西煤业化工集团财务有限公 司风险持续评估报告的议案》提前进行了审查。 经审阅公司提供的各项书面资料,包括但不限于相关议案及 说明等,各位独立董事一致认为： 2 相里六续 ( 9 李美霞 蔡 杰 2023年8月21日 - 2 - 付金科 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-025 陕西北元化工集团股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会议 于 2023 年 8 月 21 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2023 年 8 月 11 日发送至全体监事。会议应出席监事 11 名，实际出席监事 10 名，公司监事 刘雄先生因工作原因未能现场出席，已委托监事王少山先生代为出席并行使表决权。 会议由公司监事会主席刘静浪先生召集并主持。本次会议的召开程序及出席监事人数 符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 经与会监事有效表决，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 赞成票：11 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 同意《陕西北元化工集团股份有 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票（以下简称"IPO"）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团部分募集资金投资项目延 期事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工 集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准 陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10 月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本 为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 第二届董事会第十四次会议 独立董事意见 2023年8月21日,陕西北元化工集团股份有限公司(以下 简称"公司"）召开第二届董事会第十四次会议。我们作为公司 的独立董事,根据《陕西北元化工集团股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")《陕西北元化工集团股份有限公司独 立董事工作制度》等相关文件的规定,基于独立判断的立场,就 公司第二届董事会第十四次会议审议的《关于公司 2023年半年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于陕西煤 业化工集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》《关于部分 募集资金投资项目延期的议案》《关于继续使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》发表意见如下: 一、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告的议案 2023年半年度,公司在募集资金存放及使用管理上,严格按 照《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》要求进 行管控,募集资金使用符合募投项目需要,不存在违规使用募集 资金的行为。募集资金的使用未与募投项目实施计划相抵触,不 存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 二、关于陕西煤业化工集团财务 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-028 陕西北元化工集团股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证券交易 所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行价格 10.17 元/ 股，共募集资金 3,672,500,009.04 元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 3,439,990,700.00 元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。 为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 1 现金管理金额：陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟继续使 用额度不超过人民币 25 亿元的暂时 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-024 陕西北元化工集团股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 同意《陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年半年度报告》及其摘要。 具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年半年度 报告》及其摘要。 2. 审议通过了《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议 案》 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次会议 于 2023 年 8 月 21 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2023 年 8 月 11 日发送至全体董事。会议应出席董事 11 名，实际现场出席董事 8 名，公司 董事孙俊良先生和孙志忠先生因工作原因未能现场出席，已分别委托董事王凤君先生 代为出席并行使表决权；公司独立董事李美霞女士因工作原因未能现场出席，已委托 独立董事付金科先生代为出席并行使表决权。公司监 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-029 （二）主要原材料价格变动情况 单位：元/吨（不含税） | 主要原材料 | 2023 年 1-6 | 月均价 | 2022 年 | 1-6 月均价 | 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 电石 | | 2988.35 | | 3,798.20 | -21.32% | | 煤 | | 681.72 | | 609.21 | 11.90% | 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年上半年主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》有关规定， 将公司 2023 年上半年主要经营数据披露如下： 二、主要产品和原材料的价格变动情况 （一）主要产品价格变动情况 单位：元/吨（不含税） | 主要产品 | 2023 年 | 1-6 月均价 | 2022 年 | ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2023-027 陕西北元化工集团股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日 召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于 部分募集资金投资项目延期的议案》，同意对 12 万吨/年甘氨酸项目、智能工厂 基础平台建设项目和科技研发中心建设项目的建设完成时间进行延期。具体情况 如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证 券交易所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行 价格 10.17 元/股，共募集资金 3,672,500,009.04 元，扣除本次股票发行费用后的 募集资金为 3,439,990,700.00 元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务 所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于陕西煤业化工集团财务有限公司 的风险持续评估报告 2023 年 1-6 月份陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"我公司"）及控股子公司与陕西煤业化工集团财务 有限公司（以下简称"财务公司"）关联交易的日存款最高余额 为 9.46 亿元，6 月末存款余额为 9.46 亿元；应收票据日最高余 额 8.93 亿元，应付票据日最高余额为零。我公司与财务公司发 生关联存贷款等金融业务的风险主要体现在相关存款的安全性 和流动性，这些涉及财务公司自主经营中的业务和财务风险。根 据财务公司提供的有关资料和财务报表，并经我公司调查、核实， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司系由中国银监会 2012 年 6 月 28 日出具的关于陕西 煤业化工集团财务有限公司开业的批复（银监复〔2012〕332 号） 同意开业，并颁布《金融许可证》，并于 2012 年 7 月 3 日办理 了工商登记，取得《营业执照》，财务公司的基本情况如下： 统一社会信用代码为：91610000598794107W 金融许可证机构编码：L0155H261010001 注册资本：叁拾亿 ...