三江购物俱乐部股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"三江购物"、"公司"）的 独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，本人在 2023年11月22日任职后认真履行职责，切实维护了公司及全体股东，特别是中小 股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人简历：陈翔宇，女，中国国籍，1985年9月出生，厦门大学会计学博士， 注册会计师非执业会员。现为浙江财经大学会计学院副教授，硕士生导师，教工 党支部书记，兼任上海华峰超纤科技股份有限公司独立董事、浙江康帕斯流体技 术股份有限公司独立董事、三江购物独立董事。 2023年11月22日公司召开了2023年第四次临时股东大会，进行了换届选举， 本人从2023年11月22日开始任独立董事。 本人作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 | 本年应参 | 亲自 | 以通讯方 | 委托出 | ...

会议情况 - 2024年4月25日召开第六届监事会第二次会议，3名监事均出席[1] 议案审议 - 多项议案获3票赞成通过，部分需提交2023年年度股东大会审议[1][2][3][4][5] 监事会意见 - 认为2023年度利润分配预案合理[2] - 认为2023年年度报告编制和审议合规[4] - 认为公司内部控制健全有效[4] - 认为变更募集资金使用计划审慎合规[4] - 认为《2024年第一季度报告》真实准确完整[5]

董事任期与履职 - 独立董事任期到2023年11月22日截止[2] - 本年董事会应参加7次，亲自出席7次，通讯参加7次，委托和缺席0次，出席股东大会5次[3] - 审计、提名、薪酬与考核委员会应出席会议分别为4次、4次、2次，实际出席次数相同，缺席0次，审议均同意[6] 重大事项决策 - 2023年4月11日同意公司2023年预计日常关联交易[7] - 2023年10月30日同意受让控股股东全资子公司股权转让暨关联交易事项[7] 公司运营情况 - 报告期内公司无对外担保及资金占用情况[7] - 报告期内公司及股东承诺事项正常履行，未违反承诺[10] 审计与分配 - 续聘普华永道中天所为公司2023年度财务及内控审计机构，聘期一年[9] - 同意公司2022年度利润分配预案[9] 其他事项 - 2023年11月对提名全体董事、高级管理候选人发表独立意见，认为具备资格和能力[8] - 公司董事会及下属专门委员会按规定审议事项并行使表决权[11] - 公司实施第六期员工持股计划，内容合规[11] - 公司会计差错更正及程序符合规定，更正后能反映财务状况[11] - 独立董事履行职责，关注公司多方面情况，审核重大事项并行使表决权，监督信息披露和投资者关系管理[12]

业绩总结 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无财务和非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收合计占合并报表对应总额之比均为100%[10] - 报告期内无财务报告内控重大、重要、一般缺陷[20] - 报告期内有2个非财务报告内控一般缺陷，均已完成整改[21] 未来展望 - 2024年公司将根据内外部环境变化持续完善内部控制体系[23] 其他新策略 - 报告期内公司对重要管理制度和流程不断更新修订，内审部门实施专项审计[23] 评价标准 - 财务报告内控缺陷评价按税前利润、营收总额、总资产、净资产错报比例划分[17] - 非财务报告内控缺陷评价按直接财产损失金额划分[18] - 公司内控评价认定标准与以前年度一致[15][16] 审计意见 - 审计委员会认为2023年度内控评价报告客观、公正、如实反映内控体系运行情况[24] - 审计委员会同意将2023年度内控评价报告提交公司董事会审议[24]

海通证券股份有限公司关于三江购物俱乐部股份有限公司 变更部分募集资金使用计划的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为三江购物 俱乐部股份有限公司（以下简称"三江购物"或"公司"）首次公开发行股票与2016 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定， 对公司变更募集资金投资项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1286号文核准，三江购物俱乐部 股份有限公司向特定对象非公开发行A股股票136,919,600股，发行价格人民币 10.71元/股。本次发行募集资金总额为人民币1,466,408,916.00元，扣除承销保荐 费人民币13,773,584.90元后，实际收到募集资金人民币1,452,635,331.10元，此款 项已于2018年8月22日汇 ...

三江购物俱乐部股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称"三江购物"、"公司"）的 独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、 行政法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事制度》的规定，本人在 2023年11月22日任职后认真履行职责，切实维护了公司及全体股东，特别是中小 股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人简历：蒋奋，男，中国国籍，1981年4月出生，华东政法大学法学博士 研究生学历。曾任浙江大学宁波理工学院教授、学术委员会委员，现为宁波大学 教授、博士研究生导师，兼任上海国际经济贸易仲裁委员会兼职仲裁员、上海仲 裁委员会兼职仲裁员、三江购物独立董事。 2023年11月22日公司召开了2023年第四次临时股东大会，进行了换届选举， 本人从2023年11月22日开始任独立董事。 本人作为公司的独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 | 本年应参 | 亲自 | 以通讯方 | 委托出 | 缺席 ...

汇总表的专项审计报告 关于三江购物俱乐部股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：三江购物俱乐部股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23238888 本文档中除附表《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表》需要按照表格样式填写外， 其他内容可以自由编辑。 （1） 附表中的字体、页边距可以调整，以满足排版要求； （2） 封面及附表前后预留页面，只是减少公司排版； （3） 对应有盖章要求的内容，可以将盖章内容扫描成图片，插入到当前文档，设置图片浮 动，拖动图片覆盖整个页面。 例如：Word 2013 以上操作：选中图片 – 图片工具 – 图片格式 – 环绕文字 – 浮 于文字上方。或按照自己熟悉的方式调整。 （4）此文档需要和年报一起上传，往年上传 PDF，今年需上传此 Word 文档。 【已阅后请双击此处，删除此表】 普华永道 关于三江购物俱乐部股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第2252号 (第一页,共二页) 三江购物俱乐部股份有限公司董事会: 我 ...

公司基本信息 - 公司名称为三江购物俱乐部股份有限公司[9] - 公司股票代码为601116，A股上市交易所为上海证券交易所[10] 公司财务表现 - 2023年营业收入为3,896,288,971.56元，较上年下降4.75%；归属于上市公司股东的净利润为137,699,345.56元，较上年下降11.61%[11] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,177,156,753.15元，较上年末增长0.57%；总资产为5,034,981,448.44元，较上年末下降0.66%[11] - 基本每股收益为0.2514元，较上年下降11.60%；加权平均净资产收益率为4.3533%，较上年增长1.5072个百分点[11] - 公司2023年度净利润为52,690,906.94万元，同比增长56.2%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为173,925,410.98万元[13] 公司业务发展 - 公司主要经营社区生鲜超市业务，门店已发展到209家[18] - 公司成功实现单位食堂业务线上化，业务持续增长，成为公司经营的一个新亮点[15] - 公司2023年浙江省社会消费品零售总额为32550亿元，增长6.8%[16] 公司财务状况 - 公司本期期末货币资金为23.12亿元，较上期期末增长308.14%[32] - 公司报告期内新开门店2家，关闭门店7家，期末门店数为209家[33] - 公司门店实现日均有效客流19.78万人，同比增长2.81%[34] 公司经营情况 - 公司主营业务收入同比下降4.75%，主要是因为食品、生鲜、日用百货和针纺销售额下降[22] - 公司主营业务毛利率同比减少0.32个百分点，主要是因为生鲜销售占比增加[23] - 公司主营业务成本同比降低4.34%[24] 公司现金流 - 公司经营活动所产生的现金净流量为3.62亿元，比上年度增加1.68%，主要是因为本期税费支出减少所致[29] - 公司投资活动所产生的现金净流量为-2.08亿元，比上年度减少883.13%，主要是因为本期购买房产支出增加、收到的存款利息减少以及定期存款增加[30] - 公司筹资活动所产生的现金净流量为-2.29亿元，比上年度减少6.88%，主要是因为根据新租赁准则计算的本期融资费同比增加[31] 公司股东及股东大会情况 - 公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《三江购物2023年第三季度报告》的议案[148] - 公司在2023年第四次临时股东大会中出席股东和代理人共14人，持有表决权股份总数为385,999,782股，占公司有表决权股份总数的比例为70.4792%[89] 公司治理结构 - 公司董事、监事和高级管理人员的持股变动情况显示，董事长陈念慈持股数为9,269,400股，无变动，税前报酬总额为43.58万元；副总裁庄海燕持股数为0股，报酬为127.02万元[90] - 公司高级管理人员的工作经历显示，董事严谨曾任三江购物董事长兼总裁，现任三江购物董事长；董事泮霄波曾担任多个职务，现任董事会办公室主任、董事[91][92]

业绩总结 - 2018年公司非公开发行A股股票136,919,600股，发行价10.71元/股，募集资金总额14.66亿元，净额14.51亿元[1] - 截至2023年12月31日，公司募集资金余额为11.38亿元[2] - 报告期募集资金实际使用金额7948.16万元[3] - 2023年度募集资金净额为145115.03万元，本年度投入募集资金总额为7948.16万元，已累计投入募集资金总额为39939.48万元[28] - 变更用途的募集资金总额为96546.85万元，变更用途的募集资金总额比例为66.53%[28] 项目进展 - 超市门店全渠道改造项目截至期末投入进度为100.00%，连锁超市发展项目为44.95%，奉化加工配送中心建设项目为3.56%，合计投入进度为25.98%[28] - 超市门店全渠道改造项目拟投入募集资金18,568.18万元，实际累计投入18,568.18万元，投资进度100%，2022年5月结项[30] - 奉化加工配送中心建设项目拟投入募集资金95,138.70万元，本年度实际投入155.89万元，实际累计投入3,390.90万元，投资进度3.56%，预计2026年5月达到预定可使用状态[30] - 两个项目合计拟投入募集资金113,706.88万元，实际累计投入21,959.08万元，投资进度19.31%[30] 项目调整 - 2019年将原超市门店全渠道改造项目40000万元资金用于新增连锁超市发展项目[14] - 连锁超市发展项目完成日期调整为2021年5月21日至2024年5月11日[15] - 超市门店全渠道改造项目原计划投入115115.03万元，后调整为20115.03万元[16][17] - 超市门店全渠道改造项目55000万元资金调整到奉化加工配送中心建设项目[17] - 奉化加工配送中心建设项目原计划投入30000万元，后调整为85000万元[19][20] - 奉化加工配送中心建设项目建设期后延，完成时间调整[19][20] - 超市门店全渠道改造项目结项后结余募集资金1546.85万元，利息8591.85万元，合计10138.70万元用于奉化加工配送中心建设项目，变更后该项目募集资金投入金额为95138.70万元[21] - 奉化加工配送中心建设项目预定完成日期由2024年5月延长至2026年5月[21] 资金存放 - 截至2023年12月31日，公司募集资金存放账户余额为12.14亿元，与未使用余额差异7624.81万元，差异源于利息收入与手续费[9] - 2023年新增2个银行账户，2022年新增5个银行账户[10] - 定期存款合计金额为116000万元[13] 其他 - 2018 - 2023年公司多次签署《募集资金专户存储三方监管协议》及补充协议，新增多个募集资金存储专户[5][6][7][8] - 截至2018年8月22日，公司以自筹资金投入承诺投资项目金额为749.37万元[14] - 2018年使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为749.37万元[28] - 本年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金、购买投资产品、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况[28] - 普华永道中天会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如实反映情况，保荐机构认为公司募集资金使用符合规定，无重大违规情形[23][25]

普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 三江购物俱乐部股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告及鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 2253 号 (第一页,共二页) 三江购物俱乐部股份有限公司董事会: 我们接受委托,对三江购物俱乐部股份有限公司(以下简称"三江购物公 司")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集 资金存放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 三江购物公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告「2022】5 号《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号 -- 公告格式(2023年 12 月第二次修订)-第十三号 上市公司募集资金 相关公告》编制募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执 行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募 集资金存放与 ...