证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-038 信达证券股份有限公司 关于修改公司经营范围和公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日召开第五届董 事会第三十八次会议，审议通过《关于设立资产管理子公司的议案》《关于变更 公司经营范围的议案》《关于修订公司章程的议案》，同意设立全资子公司信达 证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登记机关核准内容为准， 以下简称"资管子公司"），从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理 业务以及监管机构允许开展的其他业务（具体经营范围以监管机构和登记机关核 准内容为准）。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待资管子公司设立后 根据监管要求另行予以申请。资管子公司设立后，由其承继公司的证券资产管理 业务。 根据中国证监会《证券公司设立子公司试行规定》的有关要求，证券公司与 其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关 系的同类业务。鉴于资管子公 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-033 信达证券股份有限公司 第五届董事会第三十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十八次会议于 2023 年 10 月 18 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件方式发出。 二、逐项审议通过《关于推选第六届董事会非独立董事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，董事会同意推选 艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女士、刘力一先生为公司第六届董事会非独立 董事候选人。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 一、逐项审议通过《关于推选第六届董事会独立董事候选人的议案》 经公司第五届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，董事会同意推选 刘俊勇先生、黄进先生、华民先生为公司第六届董事会独立董事候选人。 公司独立董事对本 ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-037 信达证券股份有限公司 关于为拟设立的资产管理子公司提供净资本担保承诺的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 2023年10月18日，公司第五届董事会第三十八次会议审议通过《关于设立资 产管理子公司的议案》《关于对资产管理子公司提供净资本担保承诺的议案》， 同意公司根据监管要求与拟设立资管子公司风险控制指标情况，为资管子公司提 供累计不超过人民币5亿元（含）的净资本担保承诺。净资本担保承诺的有效期 自资管子公司成立之日起至其资本状况能够持续满足监管机构要求时止（以下简 称"本次担保事项"）。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 本次担保事项已经公司第五届董事会第三十八次会议审议通过，且由公司独 立董事发表同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人基本情况 公司名称：信达证券资产管理有限公司（暂定名，最终名称以监管机构和登 经营范围：从事证券资产管理业 ...

信达证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第三十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件及《信达证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为信达证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司第 五届董事会第三十八次会议相关事项进行了审议，现发表独立意见如 下： 一、《关于推选第六届董事会独立董事候选人的议案》的独立意 见 经审阅公司第六届董事会非独立董事候选人艾久超先生、祝瑞敏 女士、宋永辉女士、刘力一先生教育背景、任职经历等相关资料，我 们认为上述候选人具备担任公司非独立董事的条件和履职能力，符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法 规及《公司章程》的有关规定。 公司第五届董事会薪酬与提名委员会已经对本议案进行了预先 审阅。上述候选人的提名方式和表决程序符合相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的要求。 基于上述情况，我们一 ...

经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于确定 2022 年度监事考核结果的议案》 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于确定 2022 年度监事薪酬清算方案的议案》 表决结果：赞成 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，监事会主席张德印先生回避表 决。 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-032 信达证券股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十五次会议于 2023 年 9 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出 席监事 3 名，实际出席监事 3 名（郑凡轩女士现场参会，张德印先生、刘显忠先 生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。 ...

关于第五届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《信 达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，我们作为信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，基于独立判断的立场，对第五届董事会第三十七次会议相关事项 发表独立意见如下： 信达证券股份有限公司独立董事 东特别是中小股东利益的情况。公司董事会在审议《关于确定 2022 年度高级管理人员考核结果的议案》时，审议及表决程序符合相关法 律法规及《公司章程》的规定。 我们一致同意本议案。 三、《关于确定 2022 年度高级管理人员薪酬清算方案的议案》的 独立意见 2022 年度公司高级管理人员薪酬清算方案符合监管导向、行业 特点和公司实际经营情况，符合相关法律法规及公司制度的规定，有 利于公司的长远发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的 情况。公司董事会在审议《关于确定 2022 年度高级管理人员薪酬清 算方案的议案》时，审议及表决程序符合相关法律法规及《公司章程》 的规定。 我们一致同意本议案。 独立董事： ...

信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十七次会议 于 2023 年 9 月 27 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 9 月 22 日以电子邮件方式发出。 本次会议由董事长艾久超先生召集和主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、宋永辉女士现场参会，祝瑞敏女士、刘力一先生、刘俊勇先 生、黄进先生、董国云先生以视频方式参会），公司 3 名监事、董事会秘书和全 体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于确定 2022 年度董事考核结果的议案》 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-031 信达证券股份有限公司 第五届董事会第三十七次会议决议公告 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 ...

会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-030 信达证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 19 日(星期二) 上午 10:00-11:00 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 12 日(星期二)至 09 月 18 日(星期一)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@cindasc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公 司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年上半年 经营成果、财务状况，公司计划 ...

报告基本信息 - 报告期为2023年度1 - 6月，报告期末为2023年6月30日[12] - 半年度报告未经审计[5] 公司基本信息 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[13] - 信达证券上海投资咨询分公司于2023年7月3日取得《经营证券期货业务许可证》[13] - 香港控股持有信达国际63%股权[12] - 公司控股股东为中国信达资产管理股份有限公司[12] - 公司法定代表人和总经理均为祝瑞敏[13] 业务资格与许可 - 信达证券于2011年获银总部复[2011]3号批复进入全国银行间同业拆借市场[15] - 信达证券2012年获证监许可[2012]659号批复开展融资融券业务[15] - 信达证券2013年获京证监许可[2013]63号批复开展代销金融产品业务[15] - 信达证券2014年获中证金函[2014]158号通知参与转融券业务试点[15] - 信达证券2015年获上证函[2015]82号通知获上海证券交易所股票期权经纪业务交易权限[16] - 信达证券2016年获深证会[2016]330号通知获深港通业务交易资格[16] - 信达证券2020年获中证金函[2020]28号复函参与科创板转融券业务[16] - 信达证券2021年经中国银行间市场交易商协会公告[2021]22号成为非金融企业债务融资工具承销商[16] - 信达期货2008年获证监许可[2008]1223号批复开展金融期货经纪业务[16] - 信达期货2011年获证监许可[2011]1445号批复开展期货交易咨询业务[16] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为32.43亿元，上年度末为29.187亿元[13] - 本报告期末净资本为140.099060354亿元，上年度末为106.8456360924亿元[13] - 本报告期（1 - 6月）营业收入18.97亿元，较上年同期17.85亿元增长6.26%[26] - 本报告期归属于母公司股东的净利润7.29亿元，较上年同期5.03亿元增长45.02%[26] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.24亿元，较上年同期4.99亿元增长44.89%[26] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 -6.08亿元，较上年同期74.31亿元下降108.18%[26] - 本报告期其他综合收益1.19亿元，较上年同期0.198亿元增长500.92%[26] - 本报告期末资产总额728.30亿元，较上年度末657.50亿元增长10.77%[26] - 本报告期末负债总额553.24亿元，较上年度末515.69亿元增长7.28%[26] - 本报告期末归属于母公司股东的权益169.62亿元，较上年度末136.82亿元增长23.97%[26] - 本报告期末所有者权益总额175.06亿元，较上年度末141.81亿元增长23.45%[26] - 本报告期基本每股收益0.23元/股，较上年同期0.17元/股增长35.29%[27] - 稀释每股收益为0.23元/股，同比增长35.29%；扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.23元/股，同比增长35.29%[28] - 加权平均净资产收益率为4.49%，同比增加0.53个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.45%，同比增加0.52个百分点[28] - 每股净资产为5.49元/股，同比增长12.96%[28] - 报告期末净资本为140.10亿元，上年度末为106.85亿元；净资产为165.47亿元，上年度末为132.89亿元[28] - 非经常性损益合计为542.66万元，其中非流动资产处置损益为31.98万元，政府补助为725.06万元[30] - 2023年上半年公司实现营业收入18.97亿元，同比增长6.26%；归属于上市公司股东的净利润7.29亿元，同比增长45.02%[40] - 截至2023年6月30日，公司总资产728.30亿元，同比增长10.77%；净资产175.06亿元，同比增长23.45%[40] - 2023年上半年公司营业收入18.97亿元，同比增长6.26%；营业支出10.83亿元，同比下降12.01%；营业利润8.14亿元，同比增长46.85%；净利润7.68亿元，同比增长49.65%[56] - 2023年上半年经营活动现金净流出6.08亿元，同比下降108.18%；投资活动现金净流出45.66亿元，同比下降515.85%；筹资活动现金净流入59.21亿元[56] - 2023年上半年投资收益及公允价值变动损益增加2.90亿元，同比增长62.39%；利息净收入增加0.64亿元，同比增长48.63%；手续费及佣金净收入减少2.50亿元，同比下降21.32%[56] - 截至报告期末，公司资产总额728.30亿元，较上年末增长10.77%；负债总额553.24亿元，较上年末增长7.28%[61][62] - 其他债权投资较上年末增加44.19亿元，交易性金融资产增加7.74亿元，融出资金增加6.42亿元[61] - 代理买卖证券款较上年末增加13.57亿元；应付债券余额增加29.74亿元，拆入资金增加16.65亿元，应付短期融资款余额增加5.06亿元；卖出回购金融资产款减少26.88亿元[62] - 衍生金融资产较上年末增长106.71%，买入返售金融资产增长160.34%，其他债权投资增长276.32%，其他权益工具投资增长475.09%[60] - 交易性金融负债较上年末下降92.49%，长期借款下降100.00%，递延所得税负债下降37.58%，合同负债下降42.95%[60][61] - 短期借款较上年末增长582.84%，应付短期融资款增长69.21%，拆入资金增长21.94%，应付债券增长32.39%，其他负债增长66.39%[60][61] - 境外资产14.93亿元，占总资产的比例为2.05%[64] - 报告期末公司长期股权投资4.48亿元，较上年末增加0.17亿元，增幅4.02%[66] - 交易性金融资产期末余额28,896,431,814.88元，较期初增加774,492,194.95元，对当期利润总额影响717,468,864.36元[68] - 其他债权投资期末余额6,018,676,364.86元，较期初增加4,419,332,047.04元，对当期利润总额影响205,855,385.41元[68] - 其他权益工具投资期末余额375,156,179.01元，较期初增加309,922,144.80元，对当期利润总额影响851,214.00元[68] - 衍生金融工具期末余额10,043,171.06元，较期初增加4,638,166.71元，对当期利润总额影响 - 26,852,548.16元[68] - 交易性金融负债期末余额16,284,117.71元，较期初减少200,467,144.04元，对当期利润总额影响 - 4,232,098.43元[68] - 报告期内母公司口径有息债务余额从293.89亿元增至315.81亿元，同比增加7.46%[136] - 报告期末母公司口径应付债券金额121.55亿元，占比38.49%[137] - 报告期内合并口径有息债务余额从298.99亿元增至321.02亿元，同比增加7.37%[138] - 报告期末合并口径应付债券金额121.55亿元，占比37.86%[140] - 报告期末公司合并报表范围内境外债券余额为0.00亿元，2023年9至12月到期境外债券余额为0.00亿元[141] - 信达证券多期债券募集资金已全部使用，余额为0，如2020年公司债券募集25亿元、2023年短期公司债券（第一期）募集30亿元等[144] - 报告期公司经营活动现金流量净额为 -6.08亿元，净利润为7.68亿元，经营活动现金流量净额为负主要因回购和融出资金业务现金净流出增加[145] - 本报告期末流动比率为2.08，较上年度末的1.96增长6.12%；速动比率为2.08，较上年度末的1.96增长6.12%[148] - 本报告期末资产负债率为66.24%，较上年度末的69.25%下降4.35%[148] - 本报告期（1 - 6月）扣除非经常性损益后净利润为723,812,055.88元，较上年同期的499,558,891.27元增长44.89%[148] - 本报告期EBITDA全部债务比为0.042，较上年同期的0.037增长13.51%[148] - 本报告期利息保障倍数为2.94，较上年同期的2.46增长19.51%[148] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为3.01，较上年同期的2.56增长17.58%[148] - 本报告期贷款偿还率和利息偿付率均为100.00%[148] - 2023年6月30日公司资产总计728.30亿元，较2022年12月31日的657.50亿元增长10.77%[151] - 2023年6月30日公司负债合计553.24亿元，较2022年12月31日的515.69亿元增长7.28%[152] - 2023年6月30日公司所有者权益合计175.06亿元，较2022年12月31日的141.81亿元增长23.44%[152] - 2023年6月30日货币资金为197.71亿元，较2022年12月31日的192.38亿元增长2.77%[151] - 2023年6月30日融出资金为101.56亿元，较2022年12月31日的95.15亿元增长6.74%[151] - 2023年6月30日交易性金融资产为288.96亿元，较2022年12月31日的281.22亿元增长2.75%[151] - 2023年6月30日短期借款为2.86亿元，较2022年12月31日的0.42亿元增长580.54%[151] - 2023年6月30日应付债券为121.55亿元，较2022年12月31日的91.82亿元增长32.38%[152] - 2023年6月30日实收资本为32.43亿元，较2022年12月31日的29.19亿元增长11.10%[152] - 2023年6月30日未分配利润为62.99亿元，较2022年12月31日的59.15亿元增长6.50%[152] - 公司资产总计从562.26亿增长至625.06亿，增幅约11.17%[155] - 负债合计从429.37亿增长至459.59亿，增幅约7.04%[156] - 所有者权益合计从132.89亿增长至165.47亿，增幅约24.52%[156] - 2023年上半年营业总收入为18.97亿，较2022年同期的17.85亿增长约6.26%[159] - 2023年上半年营业总支出为10.83亿，较2022年同期的12.31亿减少约12.02%[159] - 2023年上半年营业利润为8.14亿，较2022年同期的5.54亿增长约46.70%[159] - 2023年上半年净利润为7.68亿，较2022年同期的5.13亿增长约49.65%[159] - 2023年上半年其他综合收益的税后净额为1.19亿，较2022年同期的0.20亿增长约499.95%[160] - 2023年上半年综合收益总额为8.87亿，较2022年同期的5.33亿增长约66.12%[160] - 基本每股收益从0.17元/股增长至0.23元/股，增幅约35.29%[160] - 2023年半年度营业总收入14.46亿元，2022年半年度为13.83亿元，同比增长4.57%[162] - 2023年半年度利息净收入1.38亿元，2022年半年度为0.65亿元，同比增长111.15%[162] - 2023年半年度手续费及佣金净收入5.55亿元，2022年半年度为5.89亿元，同比下降5.80%[162] - 2023年半年度投资收益7.34亿元，2022年半年度为8.18亿元，同比下降10.24%[162] - 2023年半年度营业总支出7.24亿元，2022年半年度为6.68亿元，同比增长8.49%[162] - 2023年半年度净利润7.21亿元，

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2023-027 信达证券股份有限公司 第五届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十六次会议 于 2023 年 8 月 29 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 8 月 23 日、28 日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长艾久超先生召集和主 持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（艾久超先生、祝瑞敏女士、宋永辉女 士、刘力一先生现场参会，刘俊勇先生、黄进先生、董国云先生以视频方式参会）， 公司 3 名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、 召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 二、审议通过《关于审议<信达证券股 ...