证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-047 财达证券股份有限公司 第三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 4 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际参 加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份有 限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》 逐项表决结果均为：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文先生、唐建 君女士为公司第四届董事会非独立董事候选人。 本议案已经董事会提名委员会预审通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 《关于董事会、监事会换届选举的公告》与 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王慧霞,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司(以下简称"财达证券")董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干 ...

董事会提名 - 2024年11月29日会议通过提名第四届董事会非独立董事候选人议案[1] - 审查张明等7人董事任职资格，未发现问题，具备任职条件[1][2] - 同意提名张明等6人为非独立董事候选人提交审议[2] - 同意韩旭为职工代表董事候选人，由工会履行选举程序[2]

独立董事候选人声明与承诺 本人韩永强,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司（以下简称"财达证券"）董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: ( 一 )《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券")董 事会,现提名韩永强为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部 ...

独立董事独立性 - 持有财达证券1%以上股份或前十股东自然人及其亲属无独立性[2] - 持有财达证券5%以上股份或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月内有影响独立性情形的人员无独立性[3] 独立董事任职资格 - 最近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚人员无任职资格[3] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评人员无任职资格[3] 独立董事兼任限制 - 兼任境内上市公司不超三家且在财达证券连续任职不超六年[4]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-051 财达证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 20 日 至 2024 年 12 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...

财达证券股份有限公司董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人的审查意见 2024 年 11 月 29 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会提名委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于提名第四届董事会独立董事 候选人的议案》，并发表如下审查意见： 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，董事会提名委员会对被提名人李长皓先生、王 慧霞女士、韩永强先生、贺季敏女士的独立董事任职资格进行了审查，审查方式 包括：查阅了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学历和 学位证书、任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货市场 失信记录查询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网站监 管措施公示信息和中国上市公司协会独立董事信息库等信息平台，对被提名人的 遵纪守法和诚信情况进行了查询，并委托法律顾问对候选人的《董事声明及承诺 书》进行了见证。 经审查，未发现上述被提名人存在《上市公司独立董事管理办法》《证券基 金经营机构 ...

独立董事提名 - 财达证券董事会提名贺季敏为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人不直接或间接持有财达证券已发行股份1%以上等多项任职资格符合要求[2][3][5] 审查情况 - 被提名人已通过财达证券董事会提名委员会资格审查[5] 提名人声明 - 提名人核实确认候选人任职资格并保证声明真实准确[5]

独立董事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司（以下简称"财达证券"）董 事会,现提名王慧霞为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织 ...