华远地产股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为华远地产股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等要求，在2024年度工作中勤勉尽责的履行独立董事职责，充分发挥 独立作用，切实维护公司整体利益和全体中小股东的合法权益。现将本人在2024年 度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人履历及兼职情况 本人黄瑜，女，1967 年出生，中国国籍，博士。曾任北京住宅建设开发集团总 公司技术员、主任、项目经理，香江国际发展有限公司总经理助理兼工程部经理， 威宁谢中国有限公司高级投资咨询顾问，2000 年 6 月至 2019 年 6 月任北京搜房网络 技术有限公司副总裁，2007 年 6 月至今任北京中指讯博数据信息技术有限公司总经 理，2019 年 6 月至今任中指控股 CEO 兼总裁,2019 年 12 月至今兼任北京中指信息技 术研 ...

反舞弊责任 - 董事会审计委员会是反舞弊主要负责机构，内审部是常设机构[7] - 管理层对舞弊承担责任，各职能部门及子公司负责本单位反舞弊[7] 舞弊情形 - 损害公司利益舞弊包括收受贿赂、转移交易等[4] - 谋取公司利益舞弊包括支付贿赂、出售不实资产等[5] 举报流程 - 涉及普通及中级管理人员实名举报，内审部2日报总经理[13] - 涉及高级管理人员，内审部2日报审计委员会[13] 防范措施 - 倡导诚信文化，营造反舞弊环境[9] - 建立内控减少舞弊机会，防止虚假财务报告[10] - 对重要岗位人员背景调查并存档[11] 案件处理 - 发生舞弊后有评估改进报告，处理违规者并通报结果[16]

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 内审工作制度 第一章 总则 第一条 为完善北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，有效开展落实内部审计工作，发挥内部审计的监督、管理、服务 职能，根据《上市公司治理准则》《北京华远新航控股股份有限公司章程》等 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司内部审计工作的总目标是按国家有关法律、法规、政策及公 司规章制度实施内部审计，以加强内部管理和监督，执行股东会和董事会决议， 规范公司经营行为，控制经营风险，维护公司合法权益和股东利益，强化经营 管理，提高经济效益，防范各种违纪违规行为。 第三条 本制度所称内部审计，是指对公司财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实 现目标的活动。通过审查和评价内部控制、经济效益、财务收支、成本控制、 工程管理及其有关经济活动的真实、合法、有效性，完善公司治理结构，促进 公司管理目标的实现。 第二章 组织机构 第四条 公司设立内审部为公司内部审计工作的日常办事机构，主管内部审 计工作，该机构受董事会直接领导，对公司董事会负责并报告工作，独立、客观 ...

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息 的保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价 格。 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为加强北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《公司章程》《信息披露管理 制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书为公司 内幕信息保密工作负责人，董事会办公室为公司内幕信息的监督、管理、登记及 备案的日常工作部门，负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻 媒体、股东的接待、咨询、服务工作。董事会秘书应当对备案名单的真实性、准 ...

关联交易定义 - 持有公司5%以上股份的法人或自然人及其一致行动人为关联人[5] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易30万元以上需经独立董事同意后董事会审议并披露[9] - 与关联法人交易300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经相关程序审议披露[9] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，披露报告并提交股东会审议[9] 关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数出席可举行，决议需非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[10] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[11] 财务资助与担保规则 - 向非控股股东等控制的关联参股公司提供财务资助，经非关联董事相关程序审议通过并提交股东会[12] - 为关联人提供担保，经非关联董事相关程序审议同意并提交股东会，为控股股东等提供担保需反担保[14] 关联交易金额计算 - 与同一或不同关联人相同交易类别下标的相关交易按连续十二个月累计计算金额适用规定[14] 关联交易流程 - 拟与关联人发生达到标准的关联交易，经独立董事同意后提交董事会，独立董事可聘中介机构[10] - 关联交易应签订书面协议，主要条款变化需按变更后金额重新审批[16] 关联交易定价 - 关联交易定价应公允，有多种参照原则[17] - 无法按原则定价需披露定价原则、方法并说明公允性[18] 日常关联交易披露 - 已审议的日常关联交易协议条款无重大变化，在年报和半年报披露履行情况[18] - 首次发生或条款变化、期满续签的日常关联交易，按总金额履行审议程序[18] - 可预计当年度日常关联交易金额，超预计需重新审议披露[18] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[18] 关联交易豁免情况 - 公司与特定关联人交易可免于按关联交易审议和披露[20] - 公司按与非关联人同等条件向非5%以上股份自然人关联方提供产品服务可豁免[21] 制度实施 - 本制度须经2025年5月22日股东会审议通过[24]

年报编制责任 - 公司董事长为年报编制、披露工作第一责任人，董秘负责组织协调[2] 独立董事工作 - 管理层向独立董事汇报经营和重大事项，安排实地考察并记录签字[4] - 财务负责人向独立董事提交审计资料[5] - 独立董事就对外担保发表意见并专项说明[6] - 安排独立董事与年审注册会计师沟通并记录签字[3] 审计委员会工作 - 协商确定年报审计时间，督促提交审计报告并记录[8] - 审阅财务报表并形成书面意见[4] - 表决并提交董事会审议，提交审计总结及聘审意见[10] - 评价内部控制，形成自评报告提交董事会，公司聘请核实评价[11] 内审部门工作 - 在审计委员会审议自评报告前提交内控检查监督工作报告[12]

第一条 为了规范北京华远新航控股股份有限公司（下称"公司"、"本公司"）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高上 市公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、 法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》等有关法律、法规及证监会和上海证券交易所有关业务规则 的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投 资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第二章 投资者关系管 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不 得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得 利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"、"募集资金项目"）获取不正当 利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还， 并披露相关事项发生的原因、对公司的影响及清偿整改方案。 第二章 募集资金的存储 （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达 到发行募集资金总额扣 ...

华远地产股份有限公司 2024年，公司共计召开了9次董事会会议，其中1次以现场结合通讯方式召开，8 次以通讯方式召开；召开年度股东大会1次，临时股东大会2次。本人出席情况如下 表： 2024年度独立董事述职报告 本人作为华远地产股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等要求，在2024年度工作中勤勉尽责的履行独立董事职责，充分发挥 独立作用，切实维护公司整体利益和全体中小股东的合法权益。现将本人在2024年 度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人履历及兼职情况 本人姚宁,男，1974 年出生，中国国籍，硕士，中国注册会计师、注册资产评 估师。曾任天津博雅会计师事务所审计经理，中电飞华通信股份有限公司财务部总 经理，LG 化学（中国）投资有限公司财务总监，2008 年 2 月至 2013 年 5 月任利安 达会计师事务所合伙人，201 ...

北 京 华 远 新 航 控 股 股 份 有 限 公 司 （一） 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核并提出建议； （二） 制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方 案，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事会三分之二以上董事选举产生。 第五条 提名与薪酬委员会设召集人一名，由独立董事担任,负责主持委员 会工作。 董事会提名与薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化北京华远新航控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，规范董事会提名与薪酬委员会（以下简称"提名与薪酬委员会"） 的运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《北京华远新航控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 提名与薪酬委员 ...