公司股权与资本 - 中国电财注册资本280亿元，国家电网持股51%，国网英大持股49%[1] 财务数据 - 2023年末资产规模3112.2388亿元，负债2624.0208亿元，所有者权益488.218亿元[7] - 2023年营业净收入69.855亿元，净利润45.3441亿元[7] - 公司2023年初存款17.630801亿元，年末20.567969亿元[9] - 2023年公司在中国电财无贷款[9] 公司治理与风险 - 中国电财建立股东会等主体的公司治理架构[3] - 重大风险含流动性等五类[5] - 营业结算零差错，监管指标符合要求[6][9] 业务评估 - 公司认为存贷款业务风险可控[11]

会议情况 - 2023年召开7次董事会会议和3次股东大会[3] - 审计、提名、薪酬与考核委员会报告期内分别召开4、2、2次会议[4] 独立董事情况 - 2023年出席半年度和第三季度业绩说明会[8] - 2023年度未对董事会议案提异议[12] - 2024年将继续履职并提建设性意见[13] 公司运营情况 - 报告期内无对外担保、资金占用、募集资金使用情况[8] - 续聘天职国际为审计机构[11] - 审议通过2022年度利润分配方案[11]

风险防控组织 - 成立存款风险预防处置领导小组，董事长任组长，财务负责人任副组长[3] 应急处置原则 - 应急处置原则包括统一领导、分级负责等四项[3] 财务监管 - 财务部门应定期取得并审阅中国电财定期财务报告[6] 资金往来规则 - 公司与中国电财资金往来需履行决策程序和信息披露义务[6] 应急启动条件 - 中国电财对单一股东发放贷款余额超其注册资本金50％时启动应急程序[8] - 上市公司在中国电财存款余额占比超30％时启动应急程序[8] - 中国电财当年亏损超注册资本金30％或连续3年亏损超10％启动应急程序[9] 处置流程 - 处置预案启动后组织人员敦促说明情况并制定应急方案[9] 后续措施 - 风险平息后加强监督，要求增强资金实力、调整存款比例[11] 极端情况处理 - 若影响风险因素不能消除，公司将撤出全部存款[12]

人员情况 - 截至2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[2] - 项目合伙人童文光近三年签5家上市公司审计报告，复核1家[4] - 签字注册会计师贾吉全近三年签2家，复核1家[4] - 签字注册会计师邹帆近三年签1家，复核0家[4] - 项目质量控制复核人王皓东近三年签1家，复核不少于20家[4] 财务与业务 - 天职国际已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[13] - 公司2023年续聘天职国际为财务和内控审计机构[1] 业务机制 - 天职国际运行完善的咨询和意见分歧解决机制[7] - 天职国际针对审计业务实施完善的项目组内部复核程序[7] - 天职国际针对审计业务实施独立复核程序[7]

股东大会时间 - 2024年5月16日15点30分召开2023年年度股东大会[2] - 股权登记日为2024年5月9日[11] - 网络投票起止时间为2024年5月16日[2] 会议登记信息 - 登记时间为2024年5月14、15日9:00 - 11:30、14:30 - 17:00[12] - 登记地点为重庆市涪陵区望州路20号公司办公楼10楼证券投资部[13] 议案情况 - 审议10项议案，4、10号为特别决议议案[6] - 4、7、8号议案对中小投资者单独计票[6] - 7、8号议案关联股东回避表决，关联股东为重庆川东电力集团有限责任公司[6][7] 其他信息 - 会议联系人刘潇，联系电话和传真为023 - 72286349[14][17] - 公司地址为重庆市涪陵区望州路20号[17]

关联交易 - 公司拟与中国电财重签三年《金融业务服务协议》，构成关联交易[2][4] - 协议含存款、结算、贷款等业务[5] 财务数据 - 中国电财2023年营业净收入69.855亿元，净利润45.3441亿元[4] - 截止2023年底资产3112.2388亿元，负债2624.0208亿元，权益488.218亿元[4] 协议限制 - 公司在电财日均存款余额最高不超30亿，日最高不超40亿[7] 审批流程 - 独立董事全票通过议案提交董事会，董事会审议通过[11] - 议案尚须提交2023年年度股东大会审议[11]

股本与分红 - 2023年末总股本为1,097,529,753股[1] - 拟每10股派现金红利1.45元（含税）、送红股4股[1] - 合计派现金15,914.1814万元，送股43,901.1901万股[1] 审计相关 - 续聘天职国际为2024年度审计机构[7] - 2024年财务审计费63万元，内控审计费20万元[7] 会议情况 - 2024年4月17日召开八届十二次监事会，3位监事全到[1]

业绩总结 - 2023年销售电力预计7600万元，实际6519.72万元[4] - 2023年向重庆川东电力集团购电预计155000万元，实际130040.84万元[4] - 2023年接受国家电网劳务预计9000万元，实际4059.08万元[4] - 2023年金融业务服务日均存款余额30698万元，预计不超55000万元[4] 未来展望 - 2024年销售电力预计7200万元，年初至披露日已发生413.31万元[5] - 2024年向重庆川东电力集团购电预计140000万元，年初至披露日已发生30406.94万元[5] - 2024年接受国家电网劳务预计8500万元，年初至披露日已发生331.87万元[5] - 2024年金融业务服务预计日均存款余额不超300000万元且单日不超400000万元，年初至披露日日均93742万元[6] 其他新策略 - 公司与关联方日常关联交易议案待2023年年度股东大会审议[2] - 2024年执行与重庆川东电力集团土地、房屋及趸购电合同[11] - 与国网供电分公司签趸购电合同，电费按月结算[11] - 委托国家电网企业承担供配电设施建设改造任务[12] - 与国家电网企业签EMC等多种关联交易合同[12] - 2024年执行与国网综合能源服务集团企业资产租赁运维合同[12] - 与国网相关企业签咨询、采购等关联交易合同[12] - 拟与中国电力财务有限公司重签三年期《金融业务服务协议》[13] - 合同生效后在中国电财日均存款余额最高不超30亿元[13] - 合同生效后在中国电财每日存款余额最高不超40亿元[13]

公司基本信息 - 公司于1999年12月29日设立，2004年3月3日在上海证券交易所上市[6] - 首次向社会公众发行人民币普通股5200万股[6] - 注册资本为人民币153,654.1654万元[6] - 股份总数为1,536,541,654股[9] 股份相关规定 - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或者注销[12] - 董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司股份总数的25% [15] - 董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[15] - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[15] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[15] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可在特定情形下请求诉讼[20] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[21] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[26] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[29] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[31] - 召集人将在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[31] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场大会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场大会结束当日下午3:00[32] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[32] - 发出股东大会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[33] - 独立董事、监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈[28] - 董事人数不足章程所定9人的2/3、公司未弥补亏损达实收股本总额1/3等情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[26] - 会议记录保存期限不少于10年[39] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[39] - 股东大会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[39] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[40] 董事、监事选举 - 单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上股东可提非独立董事和股东代表出任监事建议名单[43] - 公司董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上股东可提独立董事候选人建议名单[43] - 单个股东持有公司有表决权股份达30%以上或5%以上股份股东合计持有达50%以上时，董事、监事选举实行累积投票制[44] 董事任职规定 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年或被剥夺政治权利执行期满未逾5年不能担任董事[49] - 担任破产清算公司等职务负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任董事[49] - 担任违法被吊销执照公司法定代表人负有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不能担任董事[50] - 董事任期三年，任期届满可连选连任，任期内无故不得解除职务，确需解除每次不超二名，一年不超三名[50] - 兼任总经理等职务的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[50] 董事会相关 - 董事会由9名董事（含3名独立董事）组成，设董事长1人[56] - 审计委员会由董事会任命3名或者以上董事会成员组成，召集人应当为会计专业人士[58] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事和监事[115] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[116] - 董事会临时会议通知方式为专人递送或传真发送，通知时限为会议召开前五日[117] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，决议须经全体董事的过半数通过[119] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[123] 管理层任期 - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[128][131] - 副总经理由总经理提名，由董事会聘任或解聘[136] - 监事的任期每届为3年，任期届满，连选可以连任[141] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，监事会主席由全体监事过半数选举产生[147] - 监事会职工代表比例不低于1/3[75] - 监事会每6个月至少召开一次会议[76] 财报与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内报送年度财报，前6个月结束2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束1个月内报送季度财报[78] - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[78] - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[79] - 股东大会审议利润分配方案，现金分红须经出席股东所持表决权过半数通过，发放股票股利或以公积金转增股本须经三分之二以上通过[80] - 公司董事会须在股东大会后2个月内完成股利派发[81] - 未来十二个月涉及3000万以上重大投资或现金支出为重大事项[82] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例不低于80%；成熟期有重大资金支出安排，不低于40%；成长期有重大资金支出安排，不低于20%[82] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，最近三年累计不低于年均可分配利润的30%[83] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东大会决定[86] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前15天通知[86] - 公司合并、分立、减资时，应自决议之日起10日内通知债权人，30日内在《中国证券报》上公告[92][93] - 债权人自接到合并、分立、减资通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可要求公司清偿债务或提供担保[92][93] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[95] - 修改章程使公司存续，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[95] - 公司因特定情形解散，应在解散事由出现之日起15日内成立清算组[95] - 清算组应自成立之日起10日内通知债权人，60日内在《中国证券报》上公告[96] - 债权人应自接到清算通知之日起30日内，未接到通知的自公告之日起45日内申报债权[96]

业绩总结 - 2022年度天职国际收入总额31.22亿元、审计业务收入25.18亿元、证券业务收入12.03亿元[1] 审计安排 - 公司续聘天职国际为2023年度审计机构[3] - 2023年12月进行前期预审，2024年1月正式进场审计[3] - 2024年4月审计委员会沟通并审议通过2023年年度报告等议案[4] 人员情况 - 截至2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[1]