一、独立董事基本情况 （一）个人履历 本人李军，现年62岁，毕业于New Jersey Institute of Technology，计算机博 士。1986年9月至1992年1月任清华大学教师；1997年5月至1999年1月任EXAR Co. 高级软件工程师；1999年1月至1999年4月任Tera Logic, Inc.高级软件工程师；1999 年4月至2003年4月，任ServGate Technologies, Inc.联合创始人；2003年3月至今任 清华大学研究员；曾任北京兆易创新科技股份有限公司董事、北京神州绿盟信息 安全科技股份有限公司独立董事、山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事， 并任山石网科通信技术股份有限公司独立董事、北京宇信科技集团股份有限公司 独立董事、广州安凯微电子股份有限公司独立董事。2020年9月至2023年10月， 任公司独立董事。 深圳市金证科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 ...

业绩相关 - 金证科技公示年度报告涉及金额15450万元，时间为2011年1月24日至6月30日[16] 内控情况 - 金证股份董事会负责内控建立健全、实施与评价[4] - 注册会计师对其财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] - 2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[7]

一、说明会主题 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日在 《中国 证券 报》、《 证券时 报》、《 上海 证券报 》、 上海 证券 交易所 网站 （www.sse.com.cn）披露《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年年度报告》及 《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加 全面深入了解公司 2023 年度经营业绩及利润分配预案等相关情况，公司计划于 于 2024 年 4 月 26 日举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-027 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 本次业绩说明会将以视频直播结合网络互动召开，公司将针对 2023 年度经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600446 公司简称：金证股份 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市金证科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-024 深圳市金证科技股份有限公司 1 / 10 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准深圳市金 证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158 号）文件 核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"、"金证股份"）以 12.34 元/股的价格向 15 名特定对象非公开发行人民币普通股 81,145,721 股，募集资金 总额 1,001,338,197.14 元，扣除发行费用 16,550,943.39 元，实际募集资金净额为 984,787,253.75 元。 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 截至 2021 年 3 月 5 日，保荐人（联席主承销商）平安证券股份有限公司（以 下简称"平安证券"）指定的收款银行账户收到 15 名发行对象缴纳的申购金证股 份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-019 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2024 年第二次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2023年 度公司总裁工作报告》； 四、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公 司2023年年度报告及摘要的议案》； 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024年第 二次会议于2024年4月18日上午9：00在深圳湾木棉花酒店会议室召开，会议应到 董事7名，实到董事及授权代表7名，董事赵剑先生委托董事杜宣先生行使表决权， 独立董事权进国先生委托独立董事温安林先生行使表决权。公司监事、高级管理 人员列席会议，符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市金证科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议召开、审议、表决程序合 法、合规。会议由董事长李结义先生主持。 一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券、保荐机构）作为深圳市金证科 技股份有限公司（以下简称公司或金证股份） 2020 年非公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，对金 证股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于核准深圳市金证 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158 号）文件核 准，深圳市金证科技股份有限公司以 12.34 元/股的价格向 15 名特定对象非公开 发行人民币普通股 81,145,721 股，募集资金总额 1,001,338,197.14 元，扣除发行 费用 16,550,943.39 元，实际募集资金净额为 984,787,253.75 元。 截至 2021 年 3 月 5 日，保荐人（联席主承销商）平 ...

业绩数据 - 2023年营收622,095.25万元，净利润36,933.44万元[7] - 2022年营收647,790.17万元，净利润26,919.82万元[7] - 2021年营收664,562.86万元，净利润24,935.99万元[7] 利润分配 - 2023年度A股每10股派0.6元（含税），比例15.19%[2] - 拟派现金红利5,610.82万元[3] - 利润分配预案待股东大会审议[10][13]

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. China 电话(Tel)：(0755) 88265288 传真(Fax)：(0755) 88265537 电子邮件(E-mail)：info@sundiallawfirm.com 网站(Website)：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于深圳市金证科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2024]第 052 号 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2024 年第一次临 时股东大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见 证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2024 年 第一次临时股东大会的 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-018 深圳市金证科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 3 日 (二) 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 7 人，出席 2 人，公司董事杜宣、赵剑，独立董事杨正洪、权 进国、温安林因公务未出席本次会议； 议案》 审议结果：通过 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 135,392,022 | | ...