独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性评估并出具专项意见[1] - 三位独立董事未任他职且与公司及主要股东无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1]

深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》《深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会议事细则》的规定，深圳 市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-025 深圳市金证科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 18 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金 证股份"）召开第八届董事会 2024 年第二次会议，审议通过了《关于公司聘请 2024 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，根据竞争性谈判结果，并经 公司董事会审计委员会审核，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"立信"）为公司 2024 年财务审计机构和内部控制审计机构，该议案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名。 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34 ...

公司业绩 - 公司2023年度实现归属于母公司净利润369,334,432.41万元，同比增长37.20%[5] - 公司2023年度营业收入为6,220,952,464.63万元，较上年同期下降3.97%[11] - 公司2023年度经营活动产生的现金流量净额为175,099,120.58万元，较上年同期下降23.94%[11] - 公司2023年实现营业收入62.21亿元，较去年同期略有下降，其中金融软件业务收入为24.55亿元，同比增长5.61%[15] - 公司2023年实现归属于上市公司股东的净利润3.69亿元，同比增长37.20%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.64亿元，同比增长22.61%[15] - 公司2023年年度报告显示总资产为67.26亿元，同比上年度末增加0.77%，归属于上市公司股东的净资产为39.03亿元，同比上年度末增加4.80%[16] 技术创新 - 公司在2023年年度报告中重点研发了新一代投资交易A8，并在多个核心组件实现落地[17] - 公司持续完善自主可控的统一技术平台KOCA，包括云原生平台KOCA-CNP、低时延平台KOCA-LDP、大数据平台KOCA-DIDA和人工智能平台KOCA-Insight四大技术体系[17] - 公司成功推出自主研发的金融领域特定场景大语言模型K-GPT及大模型应用开发平台，为金融行业智能化升级提供支持[17] - 公司拓展了区块链在银行领域的应用，并成功获得中海油区块链平台项目的订单[17] - 公司加强了客户服务优化信息系统，提升服务质量，利用大数据、人工智能等技术分析用户需求，为客户提供更优质产品和服务[17] 金融业务 - 金融行业是公司主营业务之一，营业收入为24.55亿元，毛利率为49.23%[33] - 公司软件业务营业收入为16.25亿元，毛利率为59.54%[34] - 公司主营业务分地区情况中，中南分部营业收入为54.09亿元，占比最大[34] 财务情况 - 公司2023年度报告中提到，董事、监事和高级管理人员的持股变动情况，其中杜宣持股数减少225万股，赵剑减持392.7万股，徐岷波减持533.99万股[83] - 公司董事长李结义先生拥有8456.63万股持股数，持股不变[83] - 公司高级管理人员中，王清若、张海龙、殷明、周志超分别通过股票期权行权增持了30万股、10万股、30万股、30万股[83] 内部管理 - 公司2023年董事领取报酬总额为426.64万元，监事领取报酬总额为352.51万元，高级管理人员领取报酬总额为1,190.34万元[108] - 公司2023年董事、监事、高级管理人员领取报酬总额为1,969.49万元[109] - 公司选举了新的董事、监事和高级管理人员，包括董事长、总裁、独立董事、监事会主席、职工监事、高级副总裁、财务负责人等[111][112][113][114][115][116][117][118][119][120][121][122][123][124][125][126][127]

董事会审计委员会构成 - 2023年第七届由王文若、杜宣及杨正洪组成，第八届由温安林、杜宣及杨正洪组成[1][2] 会议情况 - 2023年共召开6次会议[3] 审议事项 - 2023年4 - 12月审议多份报告及人事、审计机构议案并同意提交董事会[3][4] 审计意见 - 认为立信审计报告反映2023财务状况与经营成果[5] - 认为公司在重大方面保持有效财务报告内控[10]

人事变动 - 公司董事长李结义辞去总裁职务，仍任董事长[1] - 董事会同意聘任王清若为公司总裁[1] 会议信息 - 2024年4月18日召开第八届董事会2024年第二次会议[1] 新总裁信息 - 王清若现年50岁，毕业于厦大信息工程专业[4] - 王清若历任公司证券软件中心项目总监等职[4]

审计报告 - 立信会计师事务所对金证股份2023年度财报出具无保留意见审计报告，报告号信会师报字[2024]第ZI10151号，日期2024年4月18日[5] 资金占用情况 - 2023年期初占用资金余额总计54,953.92万元[15] - 2023年度占用累计发生金额（不含利息）总计92,425.00万元[15] - 2023年度占用资金利息总计2,176.18万元[15] - 2023年度偿还累计发生金额总计112,179.87万元[15] - 2023年期末占用资金余额总计37,375.23万元[15] 子公司资金占用 - 南京金证2023年期初占用资金余额32,453.92万元等相关数据[15] - 深圳齐普生2023年期初占用资金余额21,300.00万元等相关数据[15] - 人谷科技2023年期初占用资金余额500.00万元等相关数据[15] - 珠海齐普生2023年期初占用资金余额700.00万元，期末为0 [15] 往来资金情况 - 南京金证2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 深圳齐普生2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 人谷科技2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 上市公司子公司2023年期初往来资金余额等相关数据[17] - 北京联龙博通2023年度往来累计发生金额等相关数据[17] - 北京北方金证2023年度往来累计发生金额等相关数据[17] - 金证财富南京2023年度往来累计发生金额等相关数据[17] 立信信息 - 立信注册资本为15450.0000万元，成立于2011年01月24日[24] - 立信批准执业日期为2000年6月13日（转制日期2010年12月31日）[26] 其他 - 汇总表于2024年4月18日获鑫事会批准[17]

会议召开情况 - 报告期内召开10次董事会、5次股东大会[3] - 审计、提名、战略委员会分别召开6、3、1次会议[4] - 召开1次独立董事专门会议[5] 独立董事履职 - 应参加董事会10次，亲自出席10次，通讯参加8次[6] - 现场工作时间15天[7] - 2023年履职，2024年继续提建议[13][14] 议案审议 - 审议通过与参股公司关联交易议案[8][9] - 审议通过董事会换届、聘任高管等议案[11] - 审议通过股票期权激励计划行权条件成就议案[12] 报告编制披露 - 按时编制披露定期报告[9] - 编制内部控制评价报告[10] 审计机构续聘 - 续聘立信会计师事务所为2023年审计机构[10]

一、独立董事基本情况 （一）个人履历 本人李军，现年62岁，毕业于New Jersey Institute of Technology，计算机博 士。1986年9月至1992年1月任清华大学教师；1997年5月至1999年1月任EXAR Co. 高级软件工程师；1999年1月至1999年4月任Tera Logic, Inc.高级软件工程师；1999 年4月至2003年4月，任ServGate Technologies, Inc.联合创始人；2003年3月至今任 清华大学研究员；曾任北京兆易创新科技股份有限公司董事、北京神州绿盟信息 安全科技股份有限公司独立董事、山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事， 并任山石网科通信技术股份有限公司独立董事、北京宇信科技集团股份有限公司 独立董事、广州安凯微电子股份有限公司独立董事。2020年9月至2023年10月， 任公司独立董事。 深圳市金证科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 ...

深圳市金证科技股份有限公司 第八届监事会 2024 年第二次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会 2024 年 第二次会议于 2024 年 4 月 18 日下午 14:00 在公司九楼大会议室召开。会议由监 事会主席刘瑛主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审议及 表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市 金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市金证科技 股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。 会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的投票结果，审议并通过了以下议案： 一、《2023 年度公司监事会工作报告》 监事会依据有关法律法规，对公司的经营活动及财务状况进行了监督及检 查，并对公司 2023 年度有关事项发表如下意见： 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-020 1、监事会对公司依法运作情况的独立意见 公司监事会依照 ...