安源煤业集团股份有限公司 第三条 战略委员会所作决议，应当符合法律、行政法规、部门规章等规范性文件 及《公司章程》、本实施细则的规定。 董事会战略委员会实施细则 第四条 战略委员会决议内容违反有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件或 《公司章程》、本实施细则的规定的，该项决议无效；战略委员会决策程序违反有关法 律、行政法规、部门规章等规范性文件或《公司章程》、本议事规则的规定的，自该决 议作出之日起 60 日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第一章 总 则 第五条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）必须是公司董事会成员之一； 第一条 为适应安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范 性文件及《公司章程》的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，作为研究、制订、 规划公司长期发展战略的专业机构。并制定本实施细则。 （二）熟悉公司 ...

第三条 提名委员会所作决议，应当符合法律、行政法规、部门规章等规范性文 件及《公司章程》、本实施细则的规定。 安源煤业集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为广泛吸纳人才，增强安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员产生程序的科学性、民主性，优化董事会组成，完善公司治理结构，实 现公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，负 责拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，审核任职资格，遴选人员。董事 会提名委员会向董事会报告工作并对董事会负责。 第四条 提名委员会决议内容违反有关法律、行政法规、部门规章等规范性文件 或《公司章程》、本实施细则的规定的，该项决议无效；提名委员会决策程序违反有 关法律、行政法规、部门规章等规范性文件或《公司章程》、本议事规则的规定的， 自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第 ...

安源煤业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，公司应当积极通过资产重组、 整体上市等方式减少关联交易； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，合同或协议内容应 明确、具体； （三）关联交易应强调诚实、信用、平等、自愿；在确定关联交易价格时，应坚 持公平、公正、公开以及等价有偿； （四）不得损害公司和非关联股东的合法权益； （五）公司审议关联交易实行关联股东、关联董事表决回避； （六）及时、真实、准确、完整披露关联交易。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致 公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提 供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易行为，维护公司及股东、债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号－关联方披露》《上市公司信息 ...

第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会的独立董 事能够充分沟通并表达意见前提下，可以依照程序采用视频、电话或者其他方式 召开，但会议主持人应当说明具体情况。会议也可以采取现场与通讯方式同时进行的 方式召开。若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了独立董事 专门会议并同意会议决议内容。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 安源煤业集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司") 的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益,促进公司的规范运作, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规和规范性 文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,并结合公司实际情况 ，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第 ...

（三）负责公司年度审计工作的事前审阅，以及会计师事务所初步审计的事后沟 通； 安源煤业集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善安源煤业集团股份有限公司（下称"公司"）内部控制和管理治理 机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立 董事监督、协调等职能作用、维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监事指引第1号-规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号-业务办理 第六号-定期报告》等法律、法规和规范性文件及公司《独立董事工作制 度》的有关规定，特制定本制度。 第二章 管理内容 第二条 独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽责义务， 应维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保中小股东的合 法权益不受侵害。 第三条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责： （一）负责听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息 ...

安源煤业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对经理层 的有效监督，提高内部控制能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。董事 会审计委员会向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 审计委员会所作决议，应当符合法律、行政法规、部门规章等规范 性文件及《公司章程》、本议事规则的规定。 第四条 审计委员会决议内容违反有关法律、行政法规、部门规章等规范性 文件或《公司章程》、本议事规则的规定的 ...

安源煤业集团股份有限公司 关于修订和制定相关治理制度的公告 证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-046 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开 第八届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订和制定相关治理制度的议案》。 具体情如下： 一、修订和制定背景 2.制定内容 根据《上市公司独立董事管理办法》第二十四条"上市公司应当定期或者不 定期召开全部由独立董事参加的会议"规定，公司为进一步完善公司治理结制度、 1 促进公司的规范运行，特制定《独立董事专门会议工作制度》。 三、履行的决策程序 为全面贯彻落实中国证监会、上海证券交易所最新的上市公司监管法规体系 和监管工作要求，切实提高公司的规范运作水平，保护公司和全体股东特别是中 小投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 ...

安源煤业集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司或本公司"） 股东 大会的运作，提高股东大会议事效率，维护股东合法权益，保证大会程序及决议合法 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》，特 制定本议事规则。 第二章 股东的权利与义务 第二条 公司股东为依法持有公司股份的人。 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享 有同等权利，承担同等义务。 （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使 相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会 1 第三条 股东名册是证明 ...

第二章 董事会组织机构 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执 行股东大会决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第三条 公司董事会成员 9 名，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人，设副 董事长 1 人。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年（从股东大会决议通过之日起计 算，至本届董事会任期届满时为止）。董事任期届满，连选可连任，但独立董事连任时 间不得超过六年。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。 安源煤业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司或本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，制订本 ...

证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2023-047 安源煤业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街 1022 号公司 11 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2023年12月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 13 日 至 2023 年 12 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 ...