安源煤业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (二)是否存在影响独立性的情况说明 本人及配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职,未 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职,未直接或间接持有公司股票, 不存在与公司控股股东、实际控制人或有利害有关系的机构和人员有重大业务往 来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系,不存在任何妨碍本人进行独 立客观判断的关系,不存在影响本人独立性的情况 二、年度履职概况 作为安源煤业集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求,充分发挥 专业优势,认真履职,积极参加公司董事会会议及各专业委员会会议,在董事会 日常工作及决策中尽职尽责,对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见, 为董事会的科学决策提供支撑,促进公司可持续发展,维护了公司和股东,特别 是中小股东的合法权益,现将 2023年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 报告期,公司董事由9名董事组成,其中独立董事3名,独立董事人数占董 事会 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2024-020 安源煤业集团股份有限公司 关于 2024 年度江西江能物贸有限公司继续为 江西煤业集团有限责任公司融资提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子 公司江西煤业集团有限责任公司(以下简称"江西煤业")，非公司关联人。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 ●本次担保金额及实际为其提供的担保余额： 2024 年度，公司拟同意全资子公司江西江能物贸有限公司（以下简称"江 能物贸"）继续为江西煤业融资提供担保额度不超过 25,000 万元。 截至 2024 年 4 月 23 日，公司和江能物贸联合为江西煤业提供的担保余额为 20,500 万元。 ●本次担保由被担保人以其拥有的全部资产提供反担保。 ●对外担保逾期的累计数量：无。 ●本担保事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 ●特别风险提示：截至 2024 年 4 月 23 日，公司及控股子公司实际已办理 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2024-015 安源煤业集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备及核销坏账的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部《企业会计准则》《企 业会计准则解释》等要求，结合公司实际情况，经测试，公司 2023 年度拟计提资产减 值准备-5,491,052.56 元。具体情况如下： | 项目 | 年初数（元） | 本年计提数（元） | 本年转销额（元） | 本年核销额（元） | 期末数（元） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、坏账准备 | 578,866,858.32 | -8,310,219.45 | 703,356.30 | 105,569,231.31 | 464,284,051.26 | | 二、存货跌价准备 | 25,363,361.30 | 2,216,517.92 | 15,999,185.51 | | 11,580,693.71 | ...

安源煤业集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市场公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及安源煤业集团股份有限公司 （以下简称"公司"）《独立董事工作制度》等相关要求，公司董事 会就在任独立董事余新培先生、徐光华先生、刘振林先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经公司上述独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职 情况，董事会认为：公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资 格；全体独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务,亦不 存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市场公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 安源煤业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://acc.mof.eov.cn】"讲行者 | (http://acc 报告编码:沪24JVFD2Z2 内部控制审计报告 众会字(2024)第 03533 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了安源煤 业集团股份有限公司(以下简称安源煤业)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是安源煤业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 众华会 电合伙) 中国注册会计师 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2024-014 安源煤业集团股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次监事会议案无监事投反对或弃权票。 ●本次监事会议案全部获得通过。 一、监事会会议召开情况 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会 议于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件等方式通知，并于 2024 年 4 月 23 日上午 9： 00 在公司会议室以现场方式召开。本次会议应参会监事 5 人，实际参会监事 5 人。会议由监事会主席刘珣先生主持，符合《中华人民共和国公司法》《公司章 程》及相关法律法规的规定，会议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票 表决，具体情况如下： （一）审议并通过《关于监事会工作报告的议案》，其中 5 票赞成，0 票反 对，0 票弃权。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议并通过《关于 2 ...

一、公司制定股东回报规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，充分重视对投资者的合理回报，在综合分析 公司经营发展实际情况、发展战略、社会资金成本、外部融资环境、财务状况、 现金流量状况等因素的基础上，建立持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利 润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性、稳定性。 二、公司股东回报规划的制定原则 安源煤业集团股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024 年-2026 年） 根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监 发〔2012〕37 号）《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》（证监会公 告〔2023〕61 号）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，安源煤业集团股份有限公 司（以下简称"公司"）制定了《公司未来三年股东回报规划（2024 年-2026 年）》 （以下简称"股东回报规划"），具体内容如下： 股东回报规划的制定在符合国家相关法律法规及《公司章程》关于利润分配 规定的前提下，充分考虑了股东（特别是中小股东）和独立董事、监事会的意见。 公司实行持续、稳定的 ...

安源煤业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 安源煤业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2024-022 安源煤业集团股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ●原聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙） ●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，鉴于众华会计师事务所(特殊普通合伙)（以 下简称"众华事务所"）已为安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）连续提供 审计服务 12 年，为保证审计工作的独立性和客观性，公司不再续聘众华事务所为公司 年度审计机构。经公司公开招标及评标结果，拟聘任中兴华会计师务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构。公司已就本次变更会计师事务所有关 事宜与众华事务所进行了事前沟通，众华事务所知悉本事项并确认无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市丰台 ...

安源煤业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于1985年9月，是在上海注册的中国 大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为 特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"众华事务所"）。 众华事务所自1993年起从事证券服务业务，具备证券、期货相关业务从业资 格，已取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业 务许可证（证书序号：000357）。 截至 2023年12月31日，众华事务所从业人员总 ...