制度适用与责任承担 - 制度适用于与年报信息披露有关人员[4] - 董事长等对年报及财务报告真实性承担主要责任[6] - 控股股东等违规追究法律责任[8] 差错处理与责任追究 - 重大会计差错更正时董事会秘书收集资料提方案[4] - 年报披露重大差错追究责任人责任[6] - 责任人有不同罚则情形[6] 责任追究程序与形式 - 董事会处理责任人前听取意见[7] - 内部人员责任追究形式多样[10] - 责任追究结果纳入年度绩效考核[10]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[1] - 涉国家秘密依法豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[2] - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[3] 管理与流程 - 信息披露暂缓、豁免业务由董事会统一领导管理[4] - 办理事项有内部审批流程[4] 保存与报送 - 暂缓、豁免披露信息保存期限不少于十年[5] - 报告公告后十日内报送登记材料[5] 责任机制 - 确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[6]

股份转让限制 - 董事和高管任期内及届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[7] - 董事和高管自实际离任6个月内不得转让持有及新增股份[8] - 公司股票上市交易1年内，董事和高管股份不得转让[9] 股票买卖限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内，董事和高管不得买卖股票[9] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内，董事和高管不得买卖股票[10] 减持计划披露 - 董事和高管通过集中竞价或大宗交易转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[13] 信息申报 - 新任董事、高管分别在股东会、董事会通过任职事项后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 现任董事、高管个人信息变化后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] 股份变动披露 - 公司董事和高管股份变动应在事实发生二日内报告并披露[14] - 披露内容含变动前持股数、变动日期数量价格、变动后持股数等[14] - 董事和高管因离婚致股份减少应及时披露[14] 其他规定 - 董事和高管持股及变动比例达规定时应履行报告披露义务[14] - 董事和高管应保证申报数据及时、真实、准确、完整[16] - 董事和高管违规买卖股票将受监管处罚和公司处分[16] - 违规买卖股票给投资者造成损失应承担法律责任[16] - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[18] - 制度由公司董事会负责制定、解释和修改[18] - 制度自董事会批准之日起实施[18]

信息报告义务人 - 董事、高管等群体及持有公司5%以上股份的其他股东为内部信息报告义务人[2] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[7] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[7] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10％以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[7] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需报告[9] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[9] 业绩变动报告标准 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需报告[11] - 扣除特定收入后营业收入低于3亿元且相关净利润为负值需报告[11] 重大风险报告 - 营业用主要资产被查封、扣押等情况超过总资产的30%属于重大风险[13] 股东情况报告 - 任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结等情况需报告[15] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况发生较大变化需报告[15] 报告时间要求 - 报告人应在知悉重大事项一个工作日以内或三个自然日以内孰早者报告[18] - 超过约定交付或过户期限3个月仍未完成交付或过户，此后每隔30日报告一次进展[19] 报告资料报送 - 公司各部门应及时准确报送年度、中期、季度报告涉及的内容资料至证券部[22] 关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[26] - 持有公司5%以上股份的法人或一致行动人为关联法人[26] - 过去12个月内或未来12个月内存在特定情形的法人或自然人也为关联方[26] 制度相关 - 制度由公司董事会制订、解释及修订，经审议批准之日起实行[27]

河南羚锐制药股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进本公司经营管理的制度化、规范化、科 学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》及公司章程等规定，特制定本总经理工作细则。 （二）组织实施董事会会议决议、公司年度计划和投资方案； （六）拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； 第二条 公司总经理由董事会聘任，主持公司日常业务经营和管理工作，组织实施 董事会会议决议，对董事会负责。 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任。 第四条 公司总经理每届任期三年，届满时连聘可以连任，任期内总经理可以提出 辞职。 第二章 总经理的职权与义务 第五条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的日常经营和管理工作，并向董事会报告工作； （七）在董事会授权范围内代表公司处理对外事宜和在法定代表人授权的情况下 签订包括投资、合资经营、合作经营、借贷等在内的经济合同； （八）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （九）聘任或者解聘应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （十） ...

定期报告披露时间 - 年报需在会计年度结束后四个月内披露[2] - 半年报需在上半年结束后两个月内披露[2] - 季报需在第三、九个月结束后一个月内披露[2] - 一季度报告披露时间不得早于上一年度年报[2] 业绩预告情形及时间 - 预计年度经营业绩出现六种情形之一，应在会计年度结束后一个月内预告[14] - 预计半年度经营业绩出现三种情形之一，应在半年度结束后15日内预告[14] - 盈利且净利润与上年同期相比变动超50%，年度、半年度按相应时间预告[14] - 利润总额等为负且扣除特定收入后营收低于3亿，年度结束后一个月内预告[14] 编制与披露程序 - 董事会秘书负责组织编制和披露定期报告，按七个程序进行[11] - 可在定期报告公告前披露业绩快报，三种情形应及时披露[13] 责任追究 - 实行定期报告披露重大差错责任追究机制，五种情形相关人员被追责[17] - 中介机构在编制和披露中出错造成损失，公司保留追责权利[17] 相关主体职责 - 独立董事在年报编制中需与多方沟通[6] - 董事会审计委员会要与审计机构沟通，审阅报表和财务报告[8] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规等规定执行[19] - 制度由董事会制订、解释及修订，审议批准后实行[19]

河南羚锐制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南羚锐制药股份有限公司(以下简称"公司")投资者关系 管理工作，加强与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护 投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所 上市公司自律监督指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《河南羚锐制药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四 ...

信息管理 - 董事会是重大信息管理机构，董秘为保密负责人[2] - 证券部是唯一信息披露管理机构，未经批准不得泄密[3] 人员与信息范围 - 内部人员含可接触内幕信息者，外部含5%以上股份股东[6] - 重大信息指涉经营、财务或影响股价的信息[5] 保密与披露 - 未公布前内部人员保密，不得买卖证券[9] - 应在指定报刊或网站及时分阶段披露信息[9] 重大事项处理 - 拟实施重大事项需记录知情人名单并报备[10] 制度相关 - 违反制度后果严重公司处分，犯罪移交司法[13] - 制度由董事会制订、解释及修订，审议通过施行[15]

河南羚锐制药股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 第 1 页 目 录 第五章 董事会 第 2 页 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第 3 页 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 ...

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长是主要责任人[2] - 证券部是信息披露等日常办事机构，未经批准不得泄露内幕信息[3] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] 档案管理 - 记录内幕信息各环节知情人名单及相关档案[9] - 董事会秘书登记备案并及时调整档案[9] - 重大事项要制作进程备忘录[11] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案和备忘录至交易所备案[11] - 相关主体研究涉及重大事项应填写档案并送达公司[12] - 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录至少保存10年以上[12] 保密责任 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得擅自对外泄漏[13] - 公司必要时控制内幕信息知情人员范围[13] - 控股股东及实际控制人控制信息知情范围，股价异动时告知公司[13] - 内幕信息依法披露前，股东和实际控制人不得滥用权利索要内幕消息[14] - 公司提供未公开信息前明确保密义务[14] 交易规定 - 内幕信息知情人买卖公司股票前咨询董事会秘书[14] 违规处理 - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司给予处分并要求赔偿[16] - 持有公司5%以上股份的股东等违规泄露信息，公司保留追究责任权利[16] - 公司自查内幕信息知情人买卖证券情况，违规者核实后追责并2个工作日内报送情况[17] 制度相关 - 本制度由公司董事会制订、解释及修订，经审议批准之日起实行[19]