国电南京自动化股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年修订） （已经 2024 年 3 月 27 日公司第八届董事会第十次会议审议通过） 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础， 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定，制定公司独 立董事年报工作制度如下： 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第二条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事全面汇报公司 本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。独立董事可以通过与内部审计机构负 责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察等形式履行 独立董事职责。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第三条 公司应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作相关资料。 第四条 在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前， 独立董事应当与年审会计师的见面，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见 面的职责。 见面会应有书面记录及当事人 ...

风险预防组织 - 成立金融业务风险预防及处置领导小组，总经理任组长，财务总监任副组长[4] - 领导小组下设办公室，财务资产部主任任办公室主任[4] 风险评估与处置 - 定期审阅华电财务公司报告评估风险[8] - 华电财务公司特定亏损情况启动处置程序[10] - 启动后敦促说明情况、制定方案，视情况处理贷款[10][11] 后续措施 - 风险平息后加强监督、重评存款风险[11] - 负责人分析总结风险原因后果[12] 预案说明 - 未尽事宜按法规和章程执行[14] - 董事会负责解释修订，通过之日起实施[14]

国电南京自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 担任公司独立董事应当符合下列条件： （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验； - 1 - （2024 年修订草案） （已经 2024 年 3 月 27 日公司第八届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为完善国电南京自动化股份有限公司(以下简称公司)的法人治理结构， 强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《国 电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司有关制度及其他 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立 ...

人事变动 - 2024年3月27日董事会同意增补薛冰生为董事候选人，提交2023年年度股东大会审议[1] - 薛冰生因工作需辞监事会监事，辞职在选新监事后生效[1] - 2024年3月27日监事会同意增补白延辉为监事候选人，待股东大会审议[2] - 白延辉任华电驻南京审计处副处长，目前不持股[3]

业绩总结 - 2023年12月31日财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内部控制 - 明确财务与非财务报告内控缺陷评价定量标准[15][16] - 报告期内无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[18] - 未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[19] 未来展望 - 2023年度优化完善内控体系，2024年加大内控工作力度[21]

公司概况 - 公司是电力自动化领域的先行者，拥有自主知识产权的科技成果 [1] - 公司在研究条件、能力建设、产品开发等方面具有领先优势 [1] - 公司是国内电力自动化行业的知名企业，具有良好的企业商誉和行业影响力 [1] 投资者调研 - 2024年02月27日，5家机构（民生证券、国寿养老、中泰证券、合肥桉树资本及中金公司）参与调研 [1] - 调研内容包括参观园区及生产车间、公司基本情况介绍、与投资者问答互动 [1] 未来展望 - 国家加快规划建设新型能源体系，电力投资力度持续加大 [3] - 预计新型电力系统建设将进入全面启动和加速推进的重要阶段 [3] 虚拟电厂 - 公司构建了完整的虚拟电厂整体解决方案，满足多场景应用需求 [3] - 公司已开展虚拟电厂互动响应平台试点工程的实施和系统试运行工作 [3]

第四季度经营规划 - 加强精细化运营管理，在提质增效上持续发力 [1] - 推进资源优化整合，把握新型电力系统发展机遇，实施科技创新战略，推动产业结构升级 [1] 海外业务情况 - 产品及服务应用于全球近73个国家和地区，涉及电网自动化等五个核心专业，为海外多领域客户提供产品及解决方案 [2] - 与东盟十国中文莱外的9国、非洲部分国家及中亚乌兹别克斯坦有业务往来 [2] - 以“搭船出海”方式为主，从事国内总包商海外EPC业务相关分包业务 [2] - 2023年1 - 9月国际业务完成订货5.88亿元，较上年同期增长112% [2] 2023年第三季度经营情况 - 第三季度营业收入18.54亿元，与上年同期相比增加18.90% [2] - 年初至第三季度末营业收入51.12亿元，与上年同期相比增加18.55% [2] - 1 - 9月实现利润总额2.70亿元，比上年同期增加6396.42万元 [2] - 1 - 9月实现净利润2.17亿元，比上年同期增加5064.74万元 [2] - 1 - 9月归属于上市公司股东净利润5771.58万元，比上年同期增加3883.78万元 [2]

公司核心竞争力 - 公司具有专业优势,是电力自动化领域的先行者,拥有一大批具有自主知识产权的科技成果,在研究条件、能力建设、产品开发等方面具有领先优势[2] - 公司品牌具有市场影响力,是国内电力自动化行业的知名企业,具有良好的企业商誉和行业影响力,在业内树立了扎实的品牌形象[2] - 公司持续打造"提质增效"升级版,不断深化提质增效工作[2] 电力信息自动化布局 - 公司开展能源领域的数字化和网络信息安全等业务,拥有电力行业信息安全等级保护测评中心第四测评实验室、国家密码管理局批准的"商用密码应用安全性测评机构"等相关资质能力[2] - 公司可为客户提供数据管理、数据治理等相关技术服务[2] 新型电力系统和虚拟电厂业务 - 公司成功研制出覆盖火电、水电、光伏、风电、输变电等具有完整自主知识产权的"华电睿"系列自主可控电力工业控制系统及解决方案[3] - 公司构建形成完整的虚拟电厂整体解决方案,满足多场景下虚拟电厂、源网荷储协同互动、负荷聚合商需求侧响应平台等应用需求,开展河北邯郸等虚拟电厂互动响应平台试点工程的实施和系统试运行工作[3]

证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：临 2023-053 国电南京自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 28 日(星期二) 下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日(星期二) 至 11 月 27 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 s-dept@sac-china.com 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于 2 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为185.39亿元，同比增长18.90%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2.02亿元，同比下降48.21%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.10亿元，同比下降68.73%[4] - 基本每股收益为0.02元，同比下降47.42%[5] - 加权平均净资产收益率为0.68%，较上年同期下降0.81%[5] - 总资产为99.45亿元，较上年度末增长8.09%[5] - 2023年前三季度营业总收入为511.24亿人民币，同比增长18.6%[23] - 2023年前三季度营业总成本为489.33亿人民币，同比增长17.7%[23] - 2023年前三季度净利润为21.69亿人民币，同比增长30.4%[24] - 综合收益总额为45.32亿人民币，同比增长182.3%[25] 影响利润的因素 - 归属于上市公司股东的净利润增长主要原因是营业收入增长[9] - 归属于上市公司股东的净利润下降主要原因是研发投入增加[10] 资产情况 - 公司报告期末流动资产合计为7,219,309,078.42元，较上一年同期增长[20] - 公司报告期末非流动资产合计为2,725,766,370.20元，较上一年同期增长[21] 现金流量 - 经营活动现金流出小计为56.08亿人民币，经营活动现金流量净额为-45.73亿人民币[27] - 2023年第三季度，国电南京自动化公司分配股利、利润或偿付利息支付的现金达到149,646,057.87元[28] - 公司筹资活动现金流出小计为402,474,341.87元[28] - 2023年期末现金及现金等价物余额为1,042,114,656.54元[28] 股东情况 - 华电集团南京电力自动化设备有限公司为公司第一大股东，持股数量为455,154,566股，占比53.74%[17]