整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产32.53亿元，较上年度末减少3.77%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产11.23亿元，较上年度末增长1.69%[6] - 年初至报告期末营业收入11.00亿元，较上年同期减少39.02%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润5741.55万元，较上年同期减少38.59%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2875.55万元，较上年同期减少67.89%[6] - 加权平均净资产收益率为5.13%，较上年减少3.67个百分点[6] - 基本每股收益0.3377元/股，较上年减少38.60%[6] - 公司资产总计期末余额为32.53亿元，年初余额为33.80亿元，减少约3.76%[26] - 公司所有者权益合计期末余额为11.08亿元，年初余额为10.94亿元，增加约1.28%[27] - 公司营业总收入本期金额（7 - 9月）为3.54亿元，上期金额为4.83亿元，减少约26.81%[32] - 公司年初至报告期末营业总收入为11.00亿元，上年年初至报告期末为18.04亿元，减少约39.03%[32] - 2014年1 - 9月营业收入为1,100,338,114.31元，上年同期为1,804,492,695.22元[33] - 2014年1 - 9月营业总成本为1,085,505,513.14元，上年同期为1,722,929,950.27元[33] - 2014年1 - 9月投资收益为14,407,325.85元，上年同期为21,322,066.24元[34] - 2014年1 - 9月营业利润为29,239,927.02元，上年同期为102,884,811.19元[34] - 2014年1 - 9月利润总额为65,053,020.65元，上年同期为107,787,387.02元[34] - 2014年1 - 9月净利润为52,114,440.22元，上年同期为88,794,452.82元[34] - 2014年1 - 9月基本每股收益为0.3377元/股，上年同期为0.5500元/股[34] 资产负债关键指标变化 - 货币资金期末余额360,174,450.55元，较年初余额534,510,653.61元下降32.62%，因本期压缩贷款规模[15] - 应收账款期末余额785,891,048.71元，较年初余额602,281,151.87元增长30.49%，因对部分战略性客户提高信用额度[15] - 短期借款期末余额789,200,000.00元，较年初余额467,969,000.00元增长68.64%，因长短期借款结构变动[15] - 公司流动资产合计期末余额为25.15亿元，年初余额为26.07亿元，减少约3.53%[25] - 公司非流动资产合计期末余额为7.38亿元，年初余额为7.73亿元，减少约4.47%[26] - 公司流动负债合计期末余额为16.60亿元，年初余额为17.07亿元，减少约2.76%[26] - 公司非流动负债合计期末余额为4.86亿元，年初余额为5.79亿元，减少约16.09%[27] - 公司负债合计期末余额为21.45亿元，年初余额为22.86亿元，减少约6.17%[27] - 母公司资产总计期末余额为30.71亿元，年初余额为32.38亿元，减少约5.16%[29] 特殊损益关键指标变化 - 7 - 9月计入当期损益的政府补助为120万元，1 - 9月为3234.37万元[9] - 1 - 9月债务重组损益为 - 80.17万元[9] - 营业外收入本期金额34,769,921.13元，较上年同期金额5,437,650.14元增长539.43%，因本期补贴收入增加[16] 股东情况 - 报告期末股东总数为16357户，内蒙古北方重工业集团有限公司持股6024.52万股，占比35.44%[12][13] 诉讼及担保相关情况 - 公司支付2104万元回购款收回12台旋挖钻机，解决与恒信金融租赁有限公司的诉讼事项[17] - 截止2014年9月30日，公司承担融资租赁回购担保义务余额为11,511万元[17] - 截止2014年9月30日，阿特拉斯负有回购义务的客户贷款余额为2500万元，逾期按揭款及回购款余额为1828万元[18] 会计准则变更影响 - 执行新会计准则后，可供出售金融资产增加16,750,000.00元，长期股权投资减少16,750,000.00元[23] 母公司财务关键指标变化 - 2014年1 - 9月母公司营业收入为1,100,669,294.56元，上年同期为1,694,997,188.96元[36] - 2014年1 - 9月母公司净利润为76,486,339.26元，上年同期为106,545,419.21元[37] 现金流量关键指标变化 - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 -156,707,714.95元，较上年同期95,175,301.29元下降264.65%，因本期压缩贷款规模[16] - 2014年1 - 9月经营活动销售商品、提供劳务收到现金为1,417,747,195.35元，上年同期为1,556,779,199.84元[39] - 2014年第三季度经营活动现金流入小计14.36亿美元，上年同期15.82亿美元；现金流出小计14.54亿美元，上年同期18.38亿美元；现金流量净额-1846.08万美元，上年同期-2.56亿美元[40] - 2014年第三季度投资活动现金流入小计475.31万美元，上年同期300万美元；现金流出小计618.77万美元，上年同期2176.84万美元；现金流量净额-143.47万美元，上年同期-1876.84万美元[41] - 2014年第三季度筹资活动现金流入小计7.91亿美元，上年同期6.80亿美元；现金流出小计9.48亿美元，上年同期5.85亿美元；现金流量净额-1.57亿美元，上年同期0.95亿美元[42] - 2014年1 - 9月经营活动现金流入小计12.99亿美元，上年同期14.41亿美元；现金流出小计13.26亿美元，上年同期17.02亿美元；现金流量净额-2644.80万美元，上年同期-2.61亿美元[43] - 2014年1 - 9月投资活动现金流入小计1.59亿美元，上年同期1.61亿美元；现金流出小计1.56亿美元，上年同期1.72亿美元；现金流量净额313.98万美元，上年同期-1075.67万美元[44] - 2014年1 - 9月筹资活动现金流入小计5.15亿美元，上年同期3.49亿美元；现金流出小计6.58亿美元，上年同期2.59亿美元；现金流量净额-1.43亿美元，上年同期0.90亿美元[44] - 2014年第三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为-165.24万美元，上年同期-123.62万美元[42] - 2014年1 - 9月汇率变动对现金及现金等价物的影响为-165.93万美元，上年同期-107.91万美元[44] - 2014年第三季度现金及现金等价物净增加额-1.78亿美元，期初余额5.07亿美元，期末余额3.29亿美元[42] - 2014年1 - 9月现金及现金等价物净增加额-1.68亿美元，期初余额4.91亿美元，期末余额3.23亿美元[45]

收入和利润（同比环比） - 营业收入7.47亿元人民币，同比下降43.49%[16] - 归属于上市公司股东的净利润4091.43万元人民币，同比下降44.92%[16] - 扣除非经常性损益的净利润1415.42万元人民币，同比下降80.23%[16] - 基本每股收益0.2407元人民币，同比下降44.91%[16] - 公司营业收入7.47亿元，同比下降43.49%[22][24] - 归属于母公司所有者的净利润4091.43万元，同比下降44.92%[22] - 营业总收入同比下降43.5%至7.47亿元（上期13.21亿元）[78] - 净利润同比下降47.0%至3778万元（上期7133万元）[79] - 基本每股收益下降44.9%至0.2407元（上期0.4369元）[79] - 归属于母公司所有者的净利润为4091.4万元[93] - 公司2014年上半年净利润为5119.03万元[99] 成本和费用（同比环比） - 财务费用4188.86万元，同比上升32.36%，主要因汇率变动导致汇兑损失增加[24][25] - 研发支出2626.61万元，同比下降23.07%[24] - 营业成本同比下降43.4%至5.91亿元（上期10.44亿元）[79] - 销售费用同比下降42.3%至3974万元（上期6889万元）[79] - 公司主营业务营业成本5.9044亿元人民币，同比下降43.37%[31] - 整车产品营业成本5.6345亿元人民币，同比下降41.95%[31] - 备件及服务营业成本2699.37万元人民币，同比下降62.50%[31] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额5899.75万元人民币，同比上升138.20%[16] - 经营活动产生的现金流量净额5899.75万元，同比改善138.20%[24] - 经营活动现金流量净额改善至5899万元（上期-1.54亿元）[85] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，为1323.5万元，上年同期为-1.58亿元[89] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降29.8%，从11.48亿元降至8.05亿元[88] - 购买商品、接受劳务支付的现金大幅减少42.4%，从11.32亿元降至6.52亿元[89] - 支付给职工以及为职工支付的现金增长6.8%，从6708.3万元增至7162.2万元[89] - 投资活动产生的现金流量净额为-239.4万元，较上年同期-717.7万元改善66.6%[89] - 筹资活动现金净流出1.46亿元（上期净流入1.52亿元）[86] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.23亿元，上年同期为1.62亿元[90] - 取得借款收到的现金同比增加111.1%，从2.05亿元增至4.33亿元[90] - 期末现金余额4.14亿元较期初减少18.3%[86] - 期末现金及现金等价物余额为3.79亿元，较期初4.91亿元减少22.8%[90] 资产和负债变化 - 应收账款8.76亿元人民币，较年初增长45.49%[16] - 短期借款7.79亿元人民币，较年初增长66.51%[16] - 预付款项5096.12万元人民币，较年初增长108.69%[16] - 应收票据1.73亿元人民币，较年初下降60.19%[16] - 长期借款3.09亿元，同比下降27.69%[18] - 货币资金期末余额为450,481,539.45元，较年初减少84,029,114.16元（下降15.7%）[70] - 应收账款期末余额为876,258,386.89元，较年初增加273,977,235.02元（增长45.5%）[70] - 存货期末余额为917,423,259.54元，较年初减少57,218,391.52元（下降5.9%）[70] - 短期借款期末余额为779,224,000.00元，较年初增加311,255,000.00元（增长66.5%）[71] - 一年内到期非流动负债期末余额为127,978,240.00元，较年初减少272,000,080.00元（下降68.0%）[71] - 长期借款期末余额为308,613,920.00元，较年初减少118,201,600.00元（下降27.7%）[72] - 未分配利润（合并）期末余额为233,138,839.34元，较年初减少1,585,745.10元（下降0.7%）[72] - 母公司货币资金期末余额为412,801,270.06元，较年初减少99,540,487.24元（下降19.4%）[74] - 母公司短期借款期末余额为492,224,000.00元，较年初增加331,255,000.00元（增长205.8%）[75] - 母公司未分配利润期末余额为439,653,874.17元，较年初增加8,690,339.03元（增长2.0%）[76] - 货币资金期末余额为450,481,539.45元，较期初534,510,653.61元下降15.7%[171] - 银行存款期末余额为413,677,933.67元，较期初506,643,582.96元下降18.3%[171] - 应收票据期末余额为173,012,917.11元，较期初434,599,326.56元下降60.2%[173] 业务线表现 - 公司主营业务营业收入7.4358亿元人民币，同比下降43.21%[31] - 整车产品营业收入6.9049亿元人民币，同比下降42.79%[31] - 备件及服务营业收入5308.89万元人民币，同比下降48.18%[31] - 国外收入1.50亿元，同比大幅增长95.08%[30] - 控股子公司阿特拉斯实现营业收入4444.99万元，净利润亏损1252.81万元[22] - 参股公司特雷克斯北方采矿报告期营业总收入6285.72万元人民币，净利润802.77万元人民币[37] 盈利能力和效率指标 - 加权平均净资产收益率3.64%，同比下降3.30个百分点[16] - 公司主营业务毛利率20.59%，同比增加0.22个百分点[31] - 备件及服务毛利率49.15%，同比增加19.42个百分点[31] - 应收账款减值损失转正为-904万元（上期计提3000万元）[79] 关联交易和重大合同 - 公司向TEREX EQUIPMENT LIMITED采购配套件金额31638.02万元占关联交易总额47.7%[44] - 关联交易总额40602.05万元其中与TEREX交易占比62.62%[45] - 公司向兵器财务公司短期借款2000万元利率符合央行政策[45] - 公司在兵器财务公司存款2574.57万元利率不低于央行同期标准[44] - 向包头北方工程机械销售加工零部件金额1489.82万元占比2.0%[44] - 向特雷克斯北方采矿机械销售零部件金额785.28万元占比1.05%[44] - 向北方重工集团采购材料及服务金额752万元占比1.13%[44] - 从TEREX GmbH采购配套件金额4.47万元占比0.01%[44] - 公司出售固定资产给内蒙古北方重工业集团，截至报告期末尚欠款项为2469.92万元[47] 担保和诉讼事项 - 公司诉天宇通力及中桥担保欠款纠纷案涉案金额6245.4万元且已100%计提坏账准备[41] - 恒信金融租赁诉天宇通力及公司回购款纠纷案涉及10笔案件总金额约3619万元[41] - 公司对外担保（不包括子公司）总额为2.6亿元，报告期内发生额及期末余额均为2.6亿元[49] - 公司对子公司担保总额为1.87亿元，报告期内发生额及期末余额均为1.87亿元[49] - 公司担保总额（包括子公司）为4.47亿元，占净资产比例为40.44%[49] - 公司为关联方内蒙古北方重工业集团提供担保金额为2.6亿元[49] - 公司直接或间接为资产负债率超70%对象提供担保金额为4.47亿元[49] - 公司承担融资租赁回购担保义务余额为1.1062亿元[53] - 子公司阿特拉斯负有回购义务的客户贷款余额为2500万元[54] - 子公司阿特拉斯客户逾期按揭款及回购款余额为1828万元[54] 股东和股权结构 - 报告期末股东总数为14,799户[59] - 内蒙古北方重工业集团有限公司持股比例为35.44%，持股数量为60,245,160股[59] - TEREX EQUIPMENT LIMITED持股比例为25.16%，持股数量为42,780,000股[59] - 包头华中实业总公司持股比例为0.23%，持股数量为389,936股[60] - 内蒙古北方重工业集团有限公司持有的60,245,160股限售股于2014年7月1日上市流通[62] - TEREX EQUIPMENT LIMITED持有的42,780,000股限售股于2014年7月1日上市流通[63] - 包头华中实业总公司持有的389,936股限售股于2014年7月1日上市流通[63] - 包头市华隆综合企业有限责任公司持有的292,452股限售股于2014年7月1日上市流通[63] - 包头市盛华工贸有限责任公司持有的292,452股限售股于2014年7月1日上市流通[63] - 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化[68] 子公司和投资表现 - 控股子公司阿特拉斯总资产6.5633亿元人民币，净资产-5346.59万元人民币，资产负债率108.15%[36] - 子公司阿特拉斯工程机械公司少数股东权益冲减金额6,786.65元[169] 会计政策和计提方法 - 外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，汇兑差额计入当期损益[118] - 以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积[118] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债相关交易费用直接计入当期损益[119] - 持有至到期投资及贷款和应收款项采用实际利率法按摊余成本计量[120] - 可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积，持有期间利息按实际利率法计入投资收益[122] - 单项金额重大的应收款项指应收账款余额大于500万元或其他应收款余额大于100万元[126] - 单项金额重大的应收款项需单独进行减值测试，按未来现金流量现值低于账面价值的差额计提坏账准备[126] - 按组合计提坏账准备的应收款项（含单项非重大及测试未减值的重大应收款）按账龄组合实际损失率计提[127] - 年末应收款项（应收账款和其他应收款）余额按6%计提坏账准备[127] - 金融资产终止确认时，将所转移资产账面价值与收到对价及原计入所有者权益的公允价值变动累计额的差额计入当期损益[123] - 单项计提坏账准备的应收账款根据未来现金流量现值低于账面价值的差额计提[128] - 存货采用永续盘存制进行盘存[130] - 存货跌价准备按成本与可变现净值孰低计量并按类别计提[130] - 低值易耗品采用一次摊销法进行摊销[131] - 包装物采用一次摊销法进行摊销[132] - 长期股权投资对子公司采用成本法核算合并报表时按权益法调整[134] - 固定资产采用直线法计提折旧房屋及建筑物年折旧率4.5%机器设备9%-18%电子设备18%运输设备18%[142] - 无形资产中土地使用权摊销年限50年非专利技术10年软件5年[144] - 投资性房地产按成本模式计量并计提折旧或摊销[138] - 借款费用资本化中断时间连续超过3个月时暂停资本化[141] - 内部研究开发项目开发阶段支出在满足5项条件后可确认为无形资产[145] - 长期待摊费用按实际发生额入账并在受益期内分期平均摊销[146] - 买入返售金融资产按买入价与返售价差额以实际利率法确认利息收入[147] - 卖出回购金融资产款按售价与回购价差额以实际利率法确认利息支出[147] - 预计负债按履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量[147] - 股份支付分为以权益结算和以现金结算两种类型[149] - 权益工具公允价值优先按活跃市场报价确定[150] - 销售商品收入需同时满足5项条件方可确认[156] - 建造合同采用累计实际发生合同成本占预计总成本比例确认完工进度[157] - 合同预计总成本超过总收入时将预计损失确认为当期费用[157] - 公司按上年度销售收入计提安全生产费 收入不超过1000万元部分提取比例2% 1000万元至1亿元部分提取比例1% 1亿至10亿元部分提取比例0.2% 10亿至50亿元部分提取比例0.1%[165] 税务和费率 - 公司企业所得税适用税率为15%[165] - 公司增值税适用税率为17%[165] - 公司营业税适用税率为5%[165] - 公司城市维护建设税按应缴流转税税额的7%计缴[165] - 公司教育费附加按应缴流转税税额的3%计缴[165] - 公司地方教育费附加按应缴流转税税额的2%计缴[165] - 公司房产税从价计征按房产原值减除10%后余值的1.2%计缴 从租计征按租金收入的12%计缴[165] - 公司土地使用税按土地面积每平方米9-12元计缴[165] - 公司进口生产矿用车关键零部件免征进口关税和进口环节增值税[167] 应收账款明细 - 应收账款期末账面余额1,052,807,575.89元[177] - 单项重大应收账款坏账计提比例61.98%，金额93,893,658.44元[176] - 组合计提坏账准备的应收账款余额855,847,749.60元，坏账计提比例6.0%[176] - 应收账款前五名客户坏账计提比例分别为100%、20%、50%、20%和100%，涉及诉讼或账龄较长导致减值[179] - 单项计提坏账准备的应收账款合计4546.85万元，坏账准备计提金额3130.47万元[182] - 按账龄组合计提坏账准备的应收账款合计8.56亿元，其中1年以内账款占比84.50%[181] - 报告期实际核销应收账款216.75万元，主要因历史陈欠已过诉讼时效且追收成本过高[183][184] - 应收账款金额前五名单位合计5.13亿元，占应收账款总额比例48.73%[186] - 应收关联方账款合计1730.94万元，占应收账款总额比例1.64%[189] - 1年以内应收账款账面余额7.23亿元，坏账准备计提比例6%[181] - 1-2年应收账款账面余额1.18亿元，坏账准备计提比例6%[181] - 应收第二大股东TEREX EQUIPMENT LIMITED账款674.70万元，坏账准备计提比例6%[188] 其他应收款明细 - 其他应收款坏账准备计提比例51.81%，金额1927.77万元[180] - 其他应收账款期末账面余额为54,301,732.28元，其中单项金额重大并全额计提坏账准备的金额为3,095,950.00元，占比5.70%[190] - 按组合计提坏账准备的其他应收账款期末账面余额为48,728,954.57元，坏账准备金额为2,923,737.27元，计提比例6.00%[190] - 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收账款期末账面余额为2,476,827.71元，坏账准备金额为2,423,607.40元，计提比例97.85%[190] - 关联方内蒙古北方重工业集团有限公司其他应收账款金额为24,699,163.75元，占其他应收账款总额比例45.49%[199] - 其他应收账款前五名单位合计金额35,767,605.75元，占总额比例65.87%，其中第一名关联方金额24,699,163.75元[197] - 按账龄分析法计提坏账准备中，1年以内其他应收账款金额22,414,574.55元，占比46.00%[194] - 1至2年账龄其他应收账款金额26,312,828.72元，占比54.00%，坏账准备1,578,769.72元[194] - 单项金额重大坏账计提中，第一名单位金额2,095,950.00元，第二名单位金额1,000,000.00元，均全额计提坏账准备[192] 预付款项明细 - 预付款项期末余额50,961,190.80元，其中1年以内账龄占比96.58%，金额49,218,674.02元[200] - 预付款项前五名单位合计金额38,855,373.42元，主要为材料采购未到货[200] 金融资产和票据 - 银行承兑汇票期末余额173,012,917.11元，占应收票据总额100%[173] - 已背书未到期票据总额5,900,000.00元[175] - 其他货币资金36,626,302.04元，主要为银行承兑汇票及

收入和利润（同比环比） - 2013年营业收入为2,181,240,213.46元，同比下降14.60%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为118,312,802.69元，同比下降29.90%[20] - 公司2013年营业总收入为21.81亿元，同比下降14.6%[24][28] - 营业利润为10,861.19万元，同比下降23.45%[24] - 归属于母公司所有者的净利润为11,831.28万元，同比下降29.9%[24] - 基本每股收益为0.70元/股，同比下降29.29%[21] - 营业收入为2,286,503,024.78元，同比下降6.8%[150] - 营业利润为187,562,509.76元，同比增长22.6%[151] - 公司净利润为100,837,311.01元，同比下降39.4%[148] - 归属于母公司所有者的净利润为118,312,802.69元，同比下降29.9%[148] - 归属于母公司净利润为1.183亿元[162] - 归属于母公司所有者的净利润为1.69亿元人民币[165] - 净利润为176,189,858.16元人民币[169] - 合并营业收入为21.81亿元，较上年同期25.54亿元下降14.6%[147] 成本和费用（同比环比） - 营业税金及附加为27,696,497.20元，同比上升61.65%[20] - 资产减值损失为20,884,420.04元，同比下降72.40%[20] - 财务费用为68,392,422.81元，同比上升15.01%[28] - 研发支出为82,987,032.98元，同比增长7.82%[28] - 主营业务成本同比下降12.10%至17.39亿元，营业收入同比下降14.83%至21.65亿元，毛利率下降2.49个百分点至19.67%[38] - 整车业务营业成本同比下降10.61%，毛利率下降4.30个百分点至16.89%；备件及服务业务营业成本大幅下降29.93%，毛利率上升14.65个百分点至46.95%[38] - 研发支出总额为8298.7万元，占营业收入比例为3.80%，占净资产比例为7.59%[33] - 营业成本为1,870,320,662.94元，同比下降4.1%[150] - 所得税费用为29,051,215.27元，同比增长12.5%[151] - 合并财务费用从5947万元增至6839万元，增长15.0%[147] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为69,360,579.45元，同比下降73.44%[20] - 经营活动产生的现金流量净额为69,360,579.45元，同比下降73.44%[28] - 经营活动现金流量净额同比下降73.44%至6936.06万元，主要因缴纳税金增加及预收货款减少[34] - 经营活动产生的现金流量净额为69,360,579.45元，同比下降73.4%[154] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2,162,001,995.38元，同比增长1.1%[153] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降54.8%至7519.5万元[158] - 投资活动产生的现金流量净额改善93.8%至-1054.7万元[159] - 筹资活动产生的现金流量净额改善155.1%至8393.4万元[160] - 期末现金及现金等价物余额同比增长42.9%至4.909亿元[160] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降0.9%至22.39亿元[158] - 购买商品接受劳务支付现金同比下降0.3%至17.20亿元[158] - 取得投资收益现金同比增长223.7%至1226.6万元[159] - 偿还债务支付现金同比下降78.1%至1.589亿元[159] - 分配股利利润支付现金同比增长19.2%至849.5万元[159] - 取得借款收到的现金为636,200,000.00元，同比下降40.8%[155] - 合并货币资金从4.14亿元增至5.12亿元，增长23.7%[143] 各条业务线表现 - NTE260及NTE240电动轮矿用车对营业收入贡献率超过30%[29] - 整车业务营业成本同比下降10.61%，毛利率下降4.30个百分点至16.89%；备件及服务业务营业成本大幅下降29.93%，毛利率上升14.65个百分点至46.95%[38] - 矿用车产品覆盖25-360吨共二十多个品种[176] - 产品服务覆盖全球40多个国家和地区[177] 各地区表现 - 国内营业收入同比下降7.72%至19.68亿元，国外营业收入同比大幅下降51.81%至1.97亿元[41] 管理层讨论和指引 - 公司2014年合并营业收入目标为24亿元[57] - 矿用车关键零部件依赖进口，汇率变动对进口成本和出口价格敏感度高[60] - 钢材价格波动直接影响矿用车制造成本[60] - 国际品牌大幅降价加剧市场竞争，存在产品价格下降导致盈利能力下滑风险[59] - 公司面临因行业产能过剩导致的矿用车市场需求萎缩风险[59] - 公司通过自筹资金解决矿用车工业园建设项目及工程研究中心项目资金需求[58] 关联交易 - 与TEREX EQUIPMENT LIMITED关联交易金额27493.36万元占同类交易比例17.71%[67] - 与包头北方专用机械关联交易金额2030.55万元占同类交易比例1.31%[67] - 与北方重工业集团关联交易金额4270.66万元占同类交易比例2.75%[67] - 与TEREX MINING GmbH关联销售金额1217.03万元占同类交易比例0.56%[67] - 与特雷克斯北方采矿机械关联交易金额3861.75万元占同类交易比例1.77%[67] - 与兵器财务有限责任公司关联交易事项经2012年度股东大会审议通过[66] - 关联方采购和销售交易总额为98,487.62万元人民币，占公司总关联交易额的143.48%[68] - 与兵器财务有限责任公司的存款金额为7,391.82万元人民币，占关联交易总额的13.83%[68] - 短期借款金额为26,000万元人民币，占关联交易总额的55.56%[68] - 长期借款金额为20,000万元人民币，占关联交易总额的46.86%[68] - 关联方采购包括水、电、气、暖及原材料加工服务，由北方重工集团提供[69] - 关联方销售包括废钢屑和机加件给北方重工集团[69] - 与TEREX EQUIPMENT LIMITED的关键零配件采购和销售支持产品质量和国际市场拓展[69] 投资和子公司表现 - 投资收益为25,086,600.92元，同比上升82.76%[20] - 控股子公司阿特拉斯工程机械有限公司净利润亏损6,993万元，累计亏损26,173万元[24] - 非经常性损益总额为17,738,729.84元，其中政府补助12,528,750.00元[23] - 投资收益为31,967,434.26元，同比增长86.1%[151] - 对外长期股权投资额4275万元人民币，与上年同期持平，增减幅度为0%[47] - 对特雷克斯北方采矿机械有限公司持股50%，该公司2013年净利润为3507万元人民币[50] - 对大象创业投资有限公司持股6.67%[47] - 对深圳北方投资有限公司持股2.33%[47] - 对宝日希勒煤业有限责任公司持股1.04%[47] - 向控股子公司阿特拉斯提供委托贷款1.5亿元人民币，年利率4.6%，预期收益690万元人民币[48] - 阿特拉斯工程机械有限公司（持股75%）2013年净亏损6993万元人民币，净资产为-4172万元人民币，资产负债率达105.97%[49] - 矿用汽车工业园项目总投资47908万元人民币，累计投入41422万元人民币，项目进度达94.04%[52] - 特雷克斯北方采矿有限公司2013年营业总收入22204万元人民币，净利润3507万元人民币[50] - 长期股权投资期末余额为76263747.20元，较年初58731242.30元增长29.85%[138] 资产和负债变动 - 归属于上市公司股东的净资产为1,104,248,403.06元，同比上升6.93%[20] - 总资产为3,379,956,614.47元，同比下降3.16%[20] - 预收款项同比大幅下降77.68%至4425.08万元，应付票据同比下降62.09%至7336.09万元[44] - 一年内到期的非流动负债激增2172.68%至3.99亿元，主要因长期借款转入[44] - 在建工程同比下降84.16%至932.97万元，因部分项目完工转入固定资产[44] - 其他应收款同比下降35.66%至3651.20万元，因收回转让固定资产分期收款[44] - 货币资金期末余额为534510653.61元，较年初434395708.08元增长23.05%[137] - 应收票据期末余额为434599326.56元，较年初381878209.52元增长13.81%[138] - 应收账款期末余额为602281151.87元，较年初564098884.43元增长6.77%[138] - 存货期末余额为974641651.06元，较年初1230689019.15元下降20.80%[138] - 流动资产合计期末余额为2606964608.45元，较年初2693857906.57元下降3.22%[138] - 固定资产期末余额为488959704.29元，较年初470185735.77元增长3.99%[138] - 在建工程期末余额为9329737.40元，较年初58897385.68元下降84.15%[138] - 无形资产期末余额为133986841.57元，较年初141854345.96元下降5.54%[138] - 资产总计期末余额为3379956614.47元，较年初3490177500.05元下降3.16%[138] - 公司合并层面总负债从24.51亿元降至22.86亿元，减少6.73%[139][140] - 合并存货从8.08亿元降至6.24亿元，减少22.8%[143] - 合并预收款项从1.98亿元大幅降至4425万元，下降77.7%[139] - 母公司未分配利润从3.59亿元增至4.31亿元，增长20.2%[145] - 合并长期借款从7.24亿元降至4.27亿元，减少41.0%[139] - 母公司专项储备从45万元增至403万元，增长793.3%[145] - 母公司短期借款从1.26亿元增至1.61亿元，增长28.0%[144] - 未分配利润从年初358,630,634.43元增至期末430,963,535.14元，增长20.2%[169][172] - 所有者权益合计从年初1,170,211,205.92元增至期末1,298,983,720.11元，增长11.0%[169][172] - 专项储备增加3,582,656.03元至期末4,034,326.53元[169][172] - 盈余公积从年初241,818,399.77元增至期末294,675,357.22元，增长21.9%[169][172] - 专项储备期初余额为451,670.50元[174] - 本期提取专项储备3,885,033.72元[174] - 本期使用专项储备3,433,363.22元[174] - 期末所有者权益总额为1,170,211,205.92元[174] 股东和股权结构 - 前五名客户销售收入合计664,816,239.32元，占销售总额30.48%[29] - 前五名供应商采购金额合计6.21亿元，占年度采购总额比例35.74%[31] - 公司总股本为1.7亿股，其中有限售条件股份1.04亿股（占比61.18%），无限售条件流通股份6600万股（占比38.82%）[80] - 国有法人持股6024.516万股（占比35.44%），境外法人持股4278万股（占比25.16%）[80][83] - 公司股东总数为15649户，年度报告披露日前第5个交易日末股东总数为16004户[83] - 第一大股东内蒙古北方重工业集团有限公司持股6024.516万股（占比35.44%）[83] - 第二大股东TEREX EQUIPMENT LIMITED持股4278万股（占比25.16%）[83] - 股东TEREX EQUIPMENT LIMITED持有有限售条件股份42,780,000股[86] - 股东内蒙古北方重工业集团有限公司持有有限售条件股份60,245,160股[86] - 前十名无限售条件股东中云南国际信托有限公司－中金·云信私募工场之杠杆精灵集合资金信托计划持股1,031,300股[85] - 前十名无限售条件股东中杨永新持股936,647股[85] - 控股股东内蒙古北方重工业集团有限公司注册资本176,875万元[88] - 控股股东内蒙古北方重工业集团有限公司2013年营业收入98.61亿元，净利润-2.44亿元[88] - 控股股东内蒙古北方重工业集团有限公司2013年末资产总额146.26亿元[88] - 实际控制人中国兵器工业集团公司注册资本2,535,991万元[92] - 实际控制人中国兵器工业集团公司2013年主营业务收入3,812亿元，利润100.5亿元[92] - 实际控制人中国兵器工业集团公司2013年末资产总额2,993.31亿元[92] - 公司实收资本为170,000,000元[174][175] - 公司于2000年发行A股55,000,000股[175] - 实收资本（或股本）为170,000,000元人民币[169][171] - 资本公积为399,310,501.22元人民币[169][171] - 资本公积保持3.99亿元人民币未发生变动[163][166] - 公司总占地面积超过1000亩[176] - 公司拥有控股子公司及合营企业各1家[178] 公司治理和高管薪酬 - 公司董事、总经理邬青峰报告期内从公司领取税前报酬总额93万元[96] - 独立董事王征、茅仲文、杨珏报告期内各自从公司领取税前报酬总额8万元[96] - 离任监事刘翥骞报告期内从公司领取税前报酬总额10万元[97] - 监事、纪委书记、工会主席郭鹏报告期内从公司领取税前报酬总额32万元[97] - 监事呼维俊报告期内从公司领取税前报酬总额25万元[97] - 离任副总经理、党委书记尹文清报告期内从公司领取税前报酬总额53万元[97] - 副总经理李全胜、薛继奎、杨芙蓉报告期内各自从公司领取税前报酬总额37万元[97] - 离任财务总监李永福报告期内从公司领取税前报酬总额8万元[97] - 财务总监侯文瑞报告期内从公司领取税前报酬总额36万元[97] - 副总经理巴根报告期内从公司领取税前报酬总额33万元[97] - 公司总经理2012年度获得税后奖励27万元人民币[104] - 公司高管薪酬依据《高管人员年薪制》及《总经理考核奖励办法》执行[103] - 监事郭鹏、呼维俊及副总经理张海军按兼任职务取酬[103] - 报告期内关键技术人员无变动，公司已建立薪酬激励政策保障队伍稳定[108] - 公司副总经理呼维俊兼任阿特拉斯工程机械有限公司副总经理[106] - 公司副总经理李全胜兼任阿特拉斯工程机械有限公司党总支书记及副总经理[106] - 独立董事茅仲文担任中国工程机械工业协会副秘书长[106] - 独立董事王征担任中国投资协会农业和农村委员会副会长[107] - 独立董事杨珏担任北京科技大学车辆工程系主任[107] - 财务总监李永福因工作变动离任[108] - 公司董事、监事和高级管理人员实际获得税前报酬合计459万元[109] - 母公司在职员工数量为1,108人，主要子公司在职员工数量为338人，合计1,446人[110] - 生产人员数量为1,008人，占员工总数69.7%[110] - 技术人员数量为267人，占员工总数18.5%[110] - 销售人员数量为66人，占员工总数4.6%[110] - 硕士及以上学历员工47人，占员工总数3.3%[110] - 大学本科学历员工295人，占员工总数20.4%[110] - 专科或高职学历员工436人，占员工总数30.2%[110] - 中专及以下学历员工668人，占员工总数46.2%[110] - 报告期内公司召开1次年度股东大会和1次临时股东大会[116] - 2013年召开董事会会议次数7次其中现场会议6次通讯方式0次[124] - 董事Ken Lousberg缺席董事会1次[123][124] - 董事Paul Douglas缺席董事会1次[123][124] - 独立董事未对年度董事会议案提出异议[126] - 审计委员会认可2012年财务会计报表符合法规全面真实反映经营状况[127] - 公司资产产权明确不存在被控股股东占用情况[129] 分红政策 - 2013年现金分红总额为4250万元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的35.92%[64] - 2012年现金分红总额为

利润分配 - 2013年度利润分配预案以2013年总股本17000万股为基数，每10股派现金股利2.50元（含税），派发股利总额4250万元，剩余利润192224584.44元结转以后年度[7] 财务数据关键指标变化 - 资产 - 本报告期末总资产3534097948.03元，较上年度末增长4.56%[9] - 公司资产总计33.44亿元，较上期32.38亿元增长3.28%[22] 财务数据关键指标变化 - 净资产 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1109890557.92元，较上年度末增长0.51%[9] - 公司所有者权益合计13.12亿元，较上期12.99亿元增长1.04%[23] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -61715115.14元，上年同期为 -143131398.97元[9] - 经营活动现金流出小计本期为505,799,886.04元，上期为778,866,034.69元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 61,715,115.14元，上期为 - 143,131,398.97元[31] - 母公司经营活动现金流入小计本期为358,365,242.87元，上期为532,145,703.84元；经营活动产生的现金流量净额本期为 - 80,375,110.81元，上期为 - 140,219,633.22元[34] 财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 年初至报告期末营业收入340109534.57元，较上年同期减少52.37%[9] - 营业收入本期金额340,109,534.57元，较上年同期减少52.37%，因行业整体下滑销售收入减少[13] - 公司营业总收入3.40亿元，较上期7.14亿元下降52.37%[26] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润4484880.42元，较上年同期减少90.75%[9] - 净利润本期金额2,201,981.21元，较上年同期减少95.36%，因收入下降[14] - 归属于母公司所有者的净利润本期金额4,484,880.42元，较上年同期减少90.75%，因收入下降[14] - 公司净利润220.20万元，较上期4749.26万元下降95.36%[26] 财务数据关键指标变化 - 扣除非经常性损益的净利润 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -15573369.54元，较上年同期减少132.12%[9] 财务数据关键指标变化 - 加权平均净资产收益率 - 加权平均净资产收益率为0.40%，较上年同期减少4.19个百分点[9] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.0264元/股，较上年同期减少90.75%[9] - 公司基本每股收益0.0264元，较上期0.2852元下降90.74%[27] 财务数据关键指标变化 - 股东总数 - 截至报告期末股东总数为16111户[12] 财务数据关键指标变化 - 应收票据 - 应收票据期末余额295,516,296.20元，较年初减少32.00%，因期初银行承兑汇票到期收款[13] 财务数据关键指标变化 - 应收账款 - 应收账款期末余额801,939,313.58元，较年初增加33.15%，由新增销售形成[13] - 公司应收账款7.17亿元，较上期5.72亿元增长25.25%[22] 财务数据关键指标变化 - 预付款项 - 预付款项期末余额45,710,008.63元，较年初增加87.18%，因生产储备预付货款增加[13] 财务数据关键指标变化 - 短期借款 - 短期借款期末余额756,126,000.00元，较年初增加61.58%，因本期借入及长短期借款结构变动[13] - 公司短期借款4.69亿元，较上期1.61亿元增长190.19%[23] 财务数据关键指标变化 - 营业利润 - 营业利润本期为 -19,403,210.85元，较上年同期减少135.73%，因收入下降[13] 财务数据关键指标变化 - 营业外收入 - 营业外收入本期金额24,205,235.25元，较上年同期增加1,126.98%，因递延收益转营业外收入[13] 财务数据关键指标变化 - 利润总额 - 利润总额本期金额4,202,024.40元，较上年同期减少92.47%，因收入下降[13] 财务数据关键指标变化 - 负债 - 公司负债合计20.32亿元，较上期19.39亿元增长4.84%[23] 财务数据关键指标变化 - 营业总成本 - 公司营业总成本3.62亿元，较上期6.64亿元下降45.30%[26] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流入 - 公司经营活动现金流入小计4.44亿元，较上期6.36亿元下降30.09%[30] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量 - 投资活动现金流出小计本期为3,993,819.23元，上期为11,418,640.94元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 3,993,819.23元，上期为 - 11,418,640.94元[32] - 母公司投资活动现金流入小计本期为1,150,000.00元；投资活动现金流出小计本期为3,993,819.23元，上期为11,418,640.94元；投资活动产生的现金流量净额本期为 - 2,843,819.23元，上期为 - 11,418,640.94元[34][35] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流量 - 筹资活动现金流入小计本期为379,378,159.63元，上期为126,674,126.27元；筹资活动产生的现金流量净额本期为81,269,502.61元，上期为 - 1,305,309.36元[32] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为317,378,159.63元，上期为44,674,126.27元；筹资活动产生的现金流量净额本期为105,495,884.47元，上期为3,042,227.03元[35] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物 - 现金及现金等价物净增加额本期为15,230,529.68元，上期为 - 155,482,567.90元；期末现金及现金等价物余额本期为523,064,947.02元，上期为205,045,481.28元[32][33] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为21,926,744.26元，上期为 - 148,178,972.32元；期末现金及现金等价物余额本期为512,813,278.36元，上期为195,401,193.62元[36] 财务数据关键指标变化 - 购买商品、接受劳务支付的现金及支付给职工以及为职工支付的现金 - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为419,049,766.00元，上期为648,765,572.63元；支付给职工以及为职工支付的现金本期为43,636,485.49元，上期为50,042,939.28元[31] 财务数据关键指标变化 - 取得借款收到的现金及偿还债务支付的现金 - 取得借款收到的现金本期为369,605,000.00元，上期为82,000,000.00元；偿还债务支付的现金本期为263,052,280.00元，上期为82,000,000.00元[32]