上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人王昭作为上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，根据《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及有关法律、法 规的规定和要求，在 2023 年度的工作中本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，关注 公司的发展状况，对重大事项发表了独立意见，维护公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 基本情况 王昭，女，1979 年 1 月出生，中共党员，研究生学历，博士学位，曾任北京市 朝阳区第十二届政协委员，首都经济贸易大学特聘教授。现任北京均衡博弈环境科 学研究院副院长，北京物资学院物流工程与管理硕士研究生校外导师，公司第九届、 第十届董事会独立董事。 本人自 2019 年 12 月以来，一直担任公司独立董事。2023 年 11 月 13 日，公 司 2023 年第三次临时股东大会选举产生第十届董事会成员，本人继续担任公司第 十届董事会独立董事，任期与第十届董事会一致，即 2023 年 11 月 13 日之日起三 年。 本人担任公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 ...

| （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的 | （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的 | | --- | --- | | 担保； | 担保； | | （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 | （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 | | 10%的担保； | 10%的担保； | | （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的 | （五）公司在一年内担保金额超过公司最近一期 | | 担保。 | 经审计总资产 30%的担保； | | | （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担 | | | 保； | | | （七）证券交易所规定的其他需要股东大会审议 | | | 通过的担保情形。 | | | 由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会 | | | 审议通过后，方可提交股东大会审议。 | | | 董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过 | | | 半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之 | | | 二以上董事审议通过，并及时披露。股东大会审议前 | | | 款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所 | | | 持表决权的三分之二以上通过。 | | | 股东大会在审议为股东、 ...

会计政策变更 - 公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》变更会计政策[3] - 2024年3月27日董事会、监事会审议通过变更议案[9] - 本次变更无需提交股东大会审议[10] 数据影响 - 变更增加总资产327,941.53元、总负债332,465.73元[12] - 变更减少所有者权益4,524.20元、2022年度净利润7,434.23元[12]

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-005 一、 日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 1、 2024 年 3 月 15 日，独立董事 2024 年第一次会议以 4 票同意，0 票保留意 见、0 票反对意见，0 票无法发表意见审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的 议案》，独立董事认为本事项构成关联交易，关联交易系为日常经营业务需要，对公 司的独立性不构成影响，且不存在重大依赖的情况，亦不存在损害公司或中小股东利 益的情形，同意提交董事会审议。 2、 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十届董事会第四次会议，经审议，关联董 事王海峰、朱正伟、许幸民、吴昔磊回避表决，非关联董事以 5 票赞成，0 票反对， 0 票弃权，一致通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，并提交股东大会审 议。 3、 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十届监事会第二次会议，经审议，以 3 票 赞成，0 票反对，0 票弃权，一致通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公 ...

第一章 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的规定， 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》和 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，为进 一步提高公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，特制定本 制度。 第二条 信息披露事务管理制度应当适用于如下人员和机构： 第三条 信息披露义务人是指本公司及董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 持有公司5%以上股份的股东和公司的其他关联人(包括关联法人、关联自然人) 亦应承担相应的信息报告义务。关联法人、关联自然人的范围根据《上海证券交 易所股票上市规则》的有关规定确定。 (一) 公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； (二) 公司董事和董事会； (三) 公司监事和监事会； (四) 公司高级管理人员； (五) 公司总部各部门以及各子公 ...

适用范围 (一)公司内部控制：由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工共同实 施的、旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制过程。 (二)本制度适用于上海开创国际海洋资源股份有限公司。 管理职责 上海开创国际海洋资源股份有限公司 内控管理制度 第一章 总 则 目的 为规范和加强公司内部控制，确保公司发展战略目标和经营计划的有效实 现，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资 者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制应用指引》《上市公司内部控制制度指引》以及《公司章程》等相关 规定，制定本制度。 (三)监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，公司风控内审部行使 日常监督职能，负责对内控管理制度运行状况实施监督检查； (四)管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行，公司风控内审部负责 内控管理制度的归口管理。 第二章 内控原则与要素 内控原则 (一)全面性原则：公司内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及所属单位的各种业务和事项； (二)重要性原则：公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域； (三)制衡性原则：公司内部控 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，维护公司整 体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、 规范性文件和公司章程的有关规定，制订本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当忠实履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司 及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司担任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中至少包括三分之一的独 ...

人员与客户数据 - 截止2022年底，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务审计报告的347人[1] - 2022年上市公司审计客户248家，同行业上市公司审计客户1家[1] 业绩数据 - 2022年度收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[1] - 2022年上市公司审计收费总额3.19亿元[1] 审计相关 - 负责公司审计签字的注册会计师3人，项目质量控制复核人1人[2] - 公司续聘天职国际为2023年度审计机构并确定报酬[3] 质量管控 - 天职国际运行咨询和意见分歧解决机制，实施分歧解决程序[4] - 针对审计业务实施项目组内部复核、独立复核程序[5][6] - 按质量管理准则开展日常和定期监控活动[7] 其他 - 项目组由项目合伙人、项目经理等组成[10] - 已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[12]

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-004 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.19 元（含税）。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照分配总额 不变的原则进行分配，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 （二） 监事会审议情况 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 一、 利润分配方案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司的可供分配利润为 52,130,367.93 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 2023年度利润分配方案：公司拟向全体股东每股派发现金红利0.19元（含税）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 240,936,559 股，以此计算合计拟派发现金 红利 45,777,946.21 元 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经营层的有效监督,完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等相关规定，特制定董事会审计委员会实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准而设立的董事会 专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，均应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作。审计委员会召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条、第四条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会因特殊情况无法履行职责，其他机构或人员可以向公 司董事会提议召 ...