公司基本信息 - 公司法定代表人为叶柏寿[14] - 公司股票A股上市交易所为上海证券交易所，股票简称为国投资本，代码为600061，变更前简称为国投安信[18] - 公司注册地址在中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号204 - 3、204 - 4、204 - 5室，邮编200122[16] - 公司办公地址在北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦19层，邮编100034[16] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》[17] 公司财务关键指标变化 - 本报告期基本每股收益为0.20元/股，上年同期为0.34元/股，同比减少41.18%[21] - 本报告期稀释每股收益为0.20元/股，上年同期为0.34元/股，同比减少41.18%[21] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.19元/股，上年同期为0.32元/股，同比减少40.63%[21] - 本报告期加权平均净资产收益率为2.28%，上年同期为4.78%，减少2.50个百分点[21] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为2.22%，上年同期为4.41%，减少2.19个百分点[21] - 本报告期营业总收入49.09亿元，上年同期48.67亿元，同比增长0.86%[22] - 本报告期营业收入6.44亿元，上年同期3.51亿元，同比增长83.28%[22] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润8.31亿元，上年同期12.67亿元，同比下降34.44%[22] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -91.14亿元，上年同期 -26.75亿元，同比下降240.74%[22] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产365.24亿元，上年度末363.18亿元，同比增长0.57%[22] - 本报告期末总资产1619.21亿元，上年度末1424.04亿元，同比增长13.71%[22] - 截至报告期末，公司（合并）总资产1619.21亿元，所有者权益397.33亿元，2018年上半年实现营业总收入49.09亿元，同比增长1%，净利润9.84亿元，同比下降32%[39] - 2018年上半年营业总收入49.09亿元，同比增长0.86%，其中营业收入6.44亿元，同比增长83.28%[63] - 2018年上半年营业总成本43.60亿元，同比增长18.75%，其中营业成本6.19亿元，同比增长87.83%[63] - 2018年上半年经营活动产生的现金流量净额为-91.14亿元，同比下降240.74%；投资活动产生的现金流量净额为-0.98亿元，同比增长98.43%；筹资活动产生的现金流量净额为95.70亿元[63] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数为429.79亿元，占总资产的26.54%，较上期期末增长46.68%[67] - 衍生金融资产期末数为1.83亿元，占总资产的0.11%，较上期期末增长296.41%[67] - 应付短期融资款期末数为90.87亿元，占总资产的5.61%，较上期期末增长243.74%[67] - 本报告期末流动比率1.65，较上年度末下降1.20%；速动比率1.65，较上年度末下降0.60%；资产负债率70.92%，较上年度末上升6.22%[139] - 本报告期（1 - 6月）EBITDA利息保障倍数2.47，较上年同期下降34.13%[139] - 2018年6月30日，公司流动资产合计1364.80亿元，较期初的1191.10亿元有所增加[149] - 公司2018年上半年资产总计1619.21亿元，较期初1424.04亿元增长13.71%[150] - 非流动资产合计254.42亿元，较期初232.94亿元增长9.22%[150] - 流动负债合计975.58亿元，较期初846.19亿元增长15.29%[151] - 非流动负债合计246.31亿元，较期初183.97亿元增长33.88%[151] - 所有者权益合计397.33亿元，较期初393.88亿元增长0.87%[152] - 母公司2018年6月30日资产总计390.99亿元，较期初389.36亿元增长0.42%[154] - 母公司流动资产合计7.59亿元，较期初15.21亿元减少50.09%[153] - 母公司非流动资产合计383.40亿元，较期初374.15亿元增长2.47%[154] - 母公司流动负债合计0.41亿元，较期初2.34亿元减少82.40%[154] - 母公司非流动负债合计54.02亿元，较期初50.63亿元增长6.70%[154] - 非流动负债合计本期为54.02亿元，上期为50.63亿元[155] - 负债合计本期为54.43亿元，上期为52.98亿元[155] - 所有者权益合计本期为336.56亿元，上期为336.38亿元[155] - 营业总收入本期为49.09亿元，上期为48.67亿元[157] - 营业总成本本期为43.60亿元，上期为36.72亿元[158] - 净利润本期为9.84亿元，上期为14.45亿元[158] - 其他综合收益的税后净额本期为 - 3.55亿元，上期为3.50亿元[159] - 综合收益总额本期为6.29亿元，上期为17.95亿元[159] - 基本每股收益本期为0.20元/股，上期为0.34元/股[159] - 母公司净利润本期为2.80亿元，上期为 - 0.98亿元[161] - 公司2018年上半年综合收益总额为2.80亿元，同比减少9790万元[162] - 经营活动现金流入小计本期为107.10亿元，上期为86.07亿元；现金流出小计本期为198.24亿元，上期为112.81亿元；现金流量净额本期为 -91.14亿元，上期为 -26.75亿元[163][164] - 投资活动现金流入小计本期为5734.60万元，上期为2.20亿元；现金流出小计本期为1.55亿元，上期为64.53亿元；现金流量净额本期为 -9811.00万元，上期为 -62.33亿元[164] - 筹资活动现金流入小计本期为193.16亿元，上期为216.26亿元；现金流出小计本期为97.46亿元，上期为225.93亿元；现金流量净额本期为95.70亿元，上期为 -9.67亿元[165] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为1727.29万元，上期为 -1864.20万元[165] - 现金及现金等价物净增加额本期为3.75亿元，上期为 -98.93亿元；期初余额本期为489.87亿元，上期为603.98亿元；期末余额本期为493.62亿元，上期为505.05亿元[165] - 母公司经营活动现金流入小计本期为278.54万元，上期为405.57万元；现金流出小计本期为1370.19万元，上期为692.92万元；现金流量净额本期为 -1091.65万元，上期为 -287.35万元[167][168] - 母公司投资活动现金流入小计本期为13.41亿元，上期为8.71亿元；现金流出小计本期为9.25亿元，上期为62.74亿元；现金流量净额本期为4.16亿元，上期为 -54.03亿元[168] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为3.40亿元，上期为50.64亿元；现金流出小计本期为5.77亿元，上期为350.92万元；现金流量净额本期为 -2.37亿元，上期为47.13亿元[168] - 2018年上半年现金及现金等价物净增加额为168,045,783.83元，上期为 - 692,449,773.91元[169] - 2018年期初现金及现金等价物余额为115,452,046.46元，上期为736,765,912.69元[169] - 2018年期末现金及现金等价物余额为283,497,830.29元，上期为44,316,138.78元[169] - 本期归属于母公司所有者权益增减变动金额为344,732,460.80元，上期为 - 4,927,867,829.24元[171][173] - 本期综合收益总额为629,224,918.73元，上期为1,794,968,520.04元[171][173] - 本期所有者投入和减少资本为 - 22,410,414.86元，上期为 - 6,464,245,729.37元[171][173] - 本期利润分配中提取一般风险准备为15,617,880.93元，对所有者（或股东）的分配为 - 262,082,043.07元[172] - 本期专项储备无提取和使用金额[172] - 本期期末归属于母公司所有者权益合计为39,733,147,967.74元，上期为35,191,200,423.85元[172][173] - 本期少数股东权益为3,208,799,500.13元，上期为2,939,715,981.46元[172][173] - 2018年上半年母公司所有者权益本期增减变动金额为17,947,328.76元[176] - 2018年上半年母公司综合收益总额为280,029,371.83元[176] - 2018年上半年母公司利润分配金额为 - 262,082,043.07元[176] - 2018年上半年公司所有者权益本期增减变动金额为 - 2,106,591,582.43元[179] - 2018年上半年公司综合收益总额为 - 97,899,480.59元[179] - 2018年上半年公司所有者投入和减少资本金额为 - 1,750,101,481.93元[179] - 2018年上半年公司利润分配金额为 - 258,590,619.91元[179] - 2018年上半年母公司期末所有者权益合计为33,656,338,047.13元[177] - 2018年上半年公司期末所有者权益合计为24,474,908,356.97元[180] 各业务线关键指标变化 - 2018年1 - 6月，国投瑞银基金为超774万持有人提供服务，累计分红12.35亿元[30] - 安信证券2018年证监会分类为A类A级，连续10年获A类A级以上评级[28] - 国投安信期货2018年获期货行业最高评级AA级，连续3年获AA级评级，6月末主要指标进行业前八[28] - 截至2018年6月30日，安信证券网点合计378家，其中营业部333家、分公司45家[32] - 截至2018年6月末，国投瑞银基金拥有投研人员60人，固定收益类基金最近5年总收益率为45.38%，业内排名8/65，共斩获60项权威大奖[35] - 2018年上半年安信证券（合并）净利润7.68亿元，同比下降34%，国投泰康信托（单体）净利润2.69亿元，同比增长33%，国投瑞银基金（合并）净利润0.9亿元，同比下降19%[39] - 截至2018年6月末，公司管理资产规模9454亿元，业务资产规模7835亿元，同比下降18%[39] - 截至2018年6月末，安信证券主动管理资产规模847亿元，同比增长50.75%；国投安信期货资管业务规模72亿元，同比增长31%；国投泰康信托集合信托规模1180亿元，同比增长63%；国投瑞银子公司主动管理业务规模247亿元，同比增长5%[39] - 2018年1 - 6月，国投泰康信托累计实现信托业务收入3.47亿元，其中集合信托业务收入2.42亿元，同比增长1.3倍[40] - 国投瑞银基金新发7只新基金，清算2只小基金，累计实现基金业务收入3亿元[40] - 2018年上半年公司及下属企业协同总规模1406.59亿元，协同收入1.57亿元[42] - 截至报告期末，安信证券总资产1451.64亿元，较上年末增加14.01%；净资产311.37亿元，较上年末增加1.45%，资产负债率70.92%；2018年1 - 6月，营业总收入42.42亿元，同比增加1.60%，排名行业第15位，较上年末下降2位；利润总额10.57亿元，同比下降31.58%，排名行业第14位，较上年末下降2位；净利润7.68亿元，同比下降33.74%，排名行业第14位，与上年末持平[47] - 报告期内，安信证券经纪业务营业总收入17.50亿元，同比增长1.65%，母公司经纪业务净收入市场份额2.28%，份额同比增长4.52%，排名第13位，较上年同期上升1位[48] - 报告期内，安信证券资产管理业务营业总收入2.68亿元，同比下降2.49%，净收入行业排名第17位，较上年同期上升2名；截至2018年6月末，管理资产规模3150亿元，其中主动管理资产规模84

财务数据关键指标变化 - 资产与净资产 - 本报告期末总资产为162,797,216,828.29元，较上年度末增长14.32%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为36,724,688,631.07元，较上年度末增长1.12%[6] - 2018年第一季度公司流动负债合计990.59亿美元，较年初的846.19亿美元增长17.06%[17] - 非流动负债合计238.81亿美元，较年初的183.97亿美元增长29.80%[17] - 负债合计1229.39亿美元，较年初的1030.16亿美元增长19.34%[17] - 所有者权益合计398.58亿美元，较年初的393.88亿美元增长1.19%[18] - 负债和所有者权益总计1627.97亿美元，较年初的1424.04亿美元增长14.32%[18] 财务数据关键指标变化 - 经营与利润 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -12,516,245,333.94元，较上年同期减少780.90%[6] - 年初至报告期末营业总收入为2,429,583,825.37元，较上年同期增长12.88%[6] - 年初至报告期末营业收入为280,640,549.78元，较上年同期增长28.94%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为501,169,677.00元，较上年同期减少11.61%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为497,071,351.95元，较上年同期增长5.21%[6] - 加权平均净资产收益率为1.37%，较上年减少0.80个百分点[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.12元/股，较上年同期减少20.00%[6] - 2018年1 - 3月营业总收入24.30亿美元，较上期的21.52亿美元增长12.90%[22] - 营业总成本21.02亿美元，较上期的17.64亿美元增长19.16%[22] - 利息收入9.21亿美元，较上期的7.69亿美元增长19.87%[22] - 手续费及佣金收入12.28亿美元，较上期的11.66亿美元增长5.33%[22] - 公允价值变动收益为 - 559.37万美元，上期为2158.75万美元[22] - 2018年第一季度公司投资收益为4.49亿元，上年同期为4.50亿元[23] - 2018年第一季度公司营业利润为7.85亿元，上年同期为8.61亿元[23] - 2018年第一季度公司净利润为5.71亿元，上年同期为6.34亿元[23] - 2018年第一季度归属于母公司股东的净利润为5.01亿元，上年同期为5.67亿元[23] - 2018年第一季度公司综合收益总额为4.83亿元，上年同期为7.62亿元[23] - 2018年第一季度基本每股收益为0.12元/股，上年同期为0.15元/股[24] - 2018年1 - 3月母公司管理费用为747.59万元，上年同期为110.53万元[24] - 2018年1 - 3月母公司财务费用为5901.93万元，上年同期为3831.36万元[24] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 2018年1 - 3月经营活动现金流入小计为95.45亿元，上年同期为57.18亿元[27] - 2018年1 - 3月代理买卖证券收到的现金净额为32.88亿元，上年同期为13.16亿元[27] - 2018年第一季度经营活动现金流出小计220.61亿元，上期为71.39亿元；经营活动产生的现金流量净额为 -125.16亿元，上期为 -14.21亿元[28] - 2018年第一季度投资活动现金流入小计 -111.44万元，上期为2.50亿元；投资活动产生的现金流量净额为 -6509.73万元，上期为 -61.49亿元[28] - 2018年第一季度筹资活动现金流入小计148.46亿元，上期为154.89亿元；筹资活动产生的现金流量净额为116.00亿元，上期为90.78亿元[29] - 2018年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -2713.46万元，上期为 -624.16万元[29] - 2018年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -10.08亿元，上期为15.02亿元；期末现金及现金等价物余额为479.79亿元，上期为619.00亿元[29] - 2018年1 - 3月母公司经营活动现金流入小计26.58万元，上期为12.42万元；经营活动产生的现金流量净额为 -626.68万元，上期为 -230.52万元[30] - 2018年1 - 3月母公司投资活动现金流入小计上期为57.18亿元；投资活动产生的现金流量净额为 -2.10万元，上期为 -570.21亿元[30][31] - 2018年1 - 3月母公司筹资活动现金流入小计上期为50.64亿元；筹资活动产生的现金流量净额为 -3733.10万元，上期为50.47亿元[31] - 2018年1 - 3月母公司现金及现金等价物净增加额为 -4361.88万元，上期为 -65761.87万元；期末现金及现金等价物余额为7183.32万元，上期为7914.72万元[31] 财务数据关键指标变化 - 金融资产与负债 - 其他应收款期末余额8.39亿元，较期初减少61%[12] - 拆入资金期末余额79亿元，较期初增长30%[12] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期末余额0.2亿元，较期初减少90%[12] - 应付短期融资款期末余额82.48亿元，较期初增长212%[12] - 应付债券期末余额182.99亿元，较期初增长43%[13] - 2018年第一季度购置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额为135.52亿元，上期为19.17亿元；购置可供出售金融资产净增加额为23.31亿元[28] 财务数据关键指标变化 - 收入与支出 - 营业收入本期发生额2.8亿元，同比增长29%[13] - 利息支出本期发生额6.53亿元，同比增长37%[13] 股东信息 - 截止报告期末股东总数为46,288户，国家开发投资集团有限公司持股1,759,233,191股，占比41.62%[10] - 国家开发投资集团有限公司持有无限售条件流通股1,705,935,390股[11] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司持有无限售条件流通股760,307,066股[11] - 深圳市远致投资有限公司持有无限售条件流通股252,725,044股[11]

收入和利润（同比环比） - 公司2017年实现营业总收入103.34亿元，利润总额40.21亿元[10] - 营业总收入103.34亿元人民币，同比下降3.47%[26] - 营业收入7.05亿元人民币，同比增长34.20%[26] - 归属于上市公司股东的净利润25.90亿元人民币，同比下降16.78%[26] - 扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润24.70亿元人民币，同比下降0.97%[26] - 公司2017年净利润30.28亿元，同比下降15.30%[57] - 营业总收入103.34亿元，同比下降3.47%[83] - 营业收入70.47亿元，同比增长34.20%[84] - 证券行业营业收入88.16亿元，同比下降5.43%[87] - 信托行业营业收入7.53亿元，同比增长44.99%[87] - 经纪业务营业收入37.04亿元，同比下降16.14%[88] - 广东地区营业收入66.36亿元，同比下降8.31%[88] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本83.19亿元，同比增长2.46%[84] - 资产管理业务成本同比激增4,752.91%至671,863,636.45元[92] 各条业务线表现 - 国投泰康信托主动管理规模同比增长4.1倍，信托业务收入显著增加[11] - 国投瑞银基金管理各类资产规模超过1880亿元[11] - 安信证券2017年净利润行业排名第14位，营业收入排名第13位[35] - 安信证券2017年利润总额行业排名第12位[44] - 安信证券连续9年获得证监会A级以上评级[44] - 安信证券营业部316家、分公司45家，营业网点数量行业排名第三[48] - 安信证券拥有分析师近百人[48] - 安信证券2017年IPO承销金额和数量分别排名行业第9位和第7位[49] - 安信证券新三板业务年度新增挂牌数量行业排名第1位，累计挂牌数量行业排名第2位[49] - 安信证券融资融券业务余额252亿元，市场份额达2.45%，排名行业第13位[49] - 国投瑞银基金固收类基金最近5年加权平均净值增长率53.86%，业内排名9/63[51] - 国投瑞银基金投研人员60人，基金经理及投资经理队伍36人[51] - 安信证券2017年净利润22.92亿元，同比下降10.20%[57] - 国投泰康信托2017年净利润6.24亿元，同比下降8.56%[57] - 经纪业务收入37.04亿元，股票基金成交额59245.40亿元，市场份额2.42%[66] - 资产管理规模3682.06亿元同比增10%，主动管理规模805.6亿元增39%[67] - 自营业务收入2.82亿元同比增55.26%[68] - 融资融券业务收入21.36亿元同比增14.26%，余额251.74亿元[70] - 国投安信期货期末客户权益103.39亿元行业排名第8[71] - 国投泰康信托管理信托规模3628亿元同比增长37.3%[74] - 国投泰康信托经营收入10.1亿元同比下降2.9%[74] - 国投泰康信托净利润6.24亿元同比下降8.56%[74] - 国投泰康信托主动管理信托规模513亿元同比增长4.1倍[74] - 国投泰康信托集合资金信托规模1143亿元同比增长2.8倍[74] - 国投瑞银基金管理资产规模1880亿元[79] - 利息收入34.73亿元，同比增长5.50%[84] - 手续费及佣金收入61.56亿元，同比下降10.63%[84] - 安信证券规划通过三轮驱动（投行/财富管理/机构业务）和六大平台建设跻身行业一流[113] - 安信证券零售业务积极提升营业部在本地市场的份额和排名[119] - 安信证券自营业务培育多元投资能力实现策略投资、债权投资、权益投资三足鼎立[119] - 国投泰康信托2018年重点开展资产证券化业务并打造现金管理产品品牌[120] - 国投泰康信托创新业务将开展PE投资、并购基金等投行业务[120] - 国投瑞银基金2018年以投研为核心提升主动管理的权益类投资能力[121] 各地区表现 - 广东地区营业收入66.36亿元，同比下降8.31%[88] - 境外资产为16,792,675.32元，占总资产比例为0.01%[42] 管理层讨论和指引 - 公司发展战略定位为打造央企上市综合金融服务平台，持续丰富金融牌照[112] - 国投泰康信托力争用三到五年时间建成国内精品信托公司[115] - 国投瑞银基金战略目标是打造品牌认知、投资业绩、资产规模、产品创新及诚信声誉均达一流的资产管理公司[116] - 公司2018年目标成为业绩优良、持续成长、管理规范的金融控股公司[117] - 公司面临政策风险需密切关注监管政策变化[122] - 安信证券建立四级风险管理体系应对市场风险[125] 其他财务数据 - 公司2017年合并报表归属于母公司所有者的净利润为2,589,691,679.19元[5] - 公司累计未分配利润8,440,010,362.50元[5] - 公司拟每10股派发现金股利0.62元（含税），实际分配现金利润总额262,082,043.07元，占合并报表归属于母公司所有者净利润的10.12%[5] - 截止2017年底公司总资产达到1,424.04亿元，所有者权益393.88亿元[10] - 基本每股收益0.68元/股，同比下降19.05%[26] - 加权平均净资产收益率9.13%，同比下降0.31个百分点[26] - 归属于上市公司股东的净资产363.18亿元人民币，同比增长12.61%[26] - 总资产1424.04亿元人民币，同比增长3.36%[26] - 因现金收购国投资本控股有限公司对2015-2016年财务数据进行追溯调整[26] - 经营活动产生的现金流量净额-132.35亿元人民币，同比下降490.90%[26] - 公司2017年第四季度营业总收入达30.22亿元人民币，为全年最高季度[27] - 公司2017年全年分季度归属于上市公司股东的净利润在5.67亿至7.00亿元人民币之间波动，第二季度最高达7.00亿元[27] - 2017年经营活动产生的现金流量净额全年为负，第四季度大幅降至-100.56亿元人民币[27] - 2017年非经常性损益项目中政府补助金额为3042.20万元人民币[29] - 同一控制下企业合并产生的子公司净损益为5.50亿元人民币[30] - 以公允价值计量金融资产当期变动增加74.47亿元人民币，对利润影响为10.42亿元[32] - 可供出售金融资产当期减少4.71亿元人民币，但对利润产生正影响108.07亿元[32] - 衍生金融资产当期增加4617.60万元人民币，对利润产生负影响6996.78万元[32] - 公司旗下国投瑞银基金管理资产规模超1880亿元人民币，其中公募基金规模1000亿元[35] - 国投瑞银基金累计为持有人带来分红237亿元[40] - 国投瑞银基金为超过698万持有人提供投资管理服务[40] - 控股股东国投公司2017年末总资产4,941亿元，管理资产规模超过万亿元[45] - 公司2017年总资产1424.04亿元，所有者权益393.88亿元[57] - 安信证券总资产1273.24亿元同比增3.86%，净资产306.92亿元同比增42.22%[65] - 期货市场累计成交量30.76亿手同比下降25.66%[71] - 期货市场累计成交额187.90万亿元同比下降3.95%[71] - 公募基金行业总规模11.60万亿元同比增长26.64%[78] - 经营活动现金流量净额变动主要由于子公司代理买卖证券支付现金净额减少及回购业务资金流入净额增加[92] - 投资活动现金流量净额变动主要由于公司现金收购国投资本控股支付收购款导致投资活动现金流出增加[92] - 筹资活动现金流量净额变动主要由于非公开发行股票取得增资款7,895,911,974.10元导致筹资活动现金流入增加[92][98] - 货币资金减少21.93%至35,077,756,988.64元，主要因客户货币资金减少[93] - 以公允价值计量金融资产增长34.08%至29,300,546,700.07元，主要因债券投资规模增加[93] - 买入返售金融资产增长100.64%至12,028,602,058.21元，主要因股票质押式回购交易增加[93] - 应付短期融资款激增14,036.42%至2,643,510,000元，主要因应付收益凭证增加[94] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加74.47亿元至293.01亿元，对当期利润产生10.42亿元正向影响[104] - 可供出售金融资产减少4.71亿元至147.87亿元，但对当期利润产生10.81亿元正向贡献[104] - 衍生金融资产增加4617.6万元至4.62亿元，衍生金融负债减少61.26万元[104] - 安信证券合并总资产1273.24亿元，净资产306.92亿元，年度净利润22.92亿元[106] - 国投资本控股合并资产总额107.26亿元，年度净利润5.26亿元[106] - 安信证券合并16个结构化主体总资产100.48亿元，主要为资管计划[107] - 国投资本控股合并8个结构化主体总资产11.86亿元，主要为集合资管计划[107] - 2017年现金分红总额为262,082,043.07元，占合并报表归属于母公司所有者净利润的10.12%[131][134] - 2016年现金分红总额为258,590,619.91元，占合并报表归属于母公司所有者净利润的10.09%[130][134] - 2016年中期现金分红总额为786,854,314.88元，占合并报表归属于母公司所有者净利润的30.72%[134] - 2017年合并报表归属于母公司所有者净利润为2,589,691,679.19元[131][134] - 2017年累计未分配利润为8,440,010,362.50元[131] - 2017年母公司实现净利润1,169,670,906.71元，提取法定盈余公积116,967,090.67元[131] - 2017年母公司累计未分配利润为1,926,619,498.72元[131] - 2017年总股本为4,227,129,727股，每股派息0.062元[131] - 2016年总股本为3,694,151,713股，每股派息0.07元[130] - 公司非公开发行股票数量为532,978,014股，发行价格为15.01元/股，募集资金总额为79.9999999014亿元[187] - 有限售条件股份变动后数量为2,264,764,738股，占总股本比例53.58%[185] - 无限售条件流通股份数量为1,962,364,989股，占总股本比例46.42%[185] - 国有法人持股变动后数量为1,863,928,793股，占总股本比例44.094%[185] - 其他内资持股变动后数量为400,835,945股，占总股本比例9.483%[185] - 2018年2月22日解禁股份数量为1,731,786,724股，其中国家开发投资集团有限公司解禁1,704,035,390股[187] - 普通股股份总数变动后为4,227,129,727股[185] - 北京浩成投资管理有限公司解禁8,014,196股[187] - 哈尔滨益辉咨询有限公司解禁19,737,138股[187] - 非公开发行股票募集资金总额为79.9999999014亿元[189] - 非公开发行股票发行数量为532,978,014股[189][190] - 发行后公司总股本从3,694,151,713股增加至4,227,129,727股[190] - 第一大股东国家开发投资集团持股增至1,759,233,191股（占比41.62%）[190][193] - 合并口径资产负债率从78%（2017年9月30日）降至72%（2017年12月31日）[190] - 年末限售股总数达2,264,764,738股[188] - 国家开发投资集团新增限售股53,297,801股[188] - 中国证券金融股份有限公司持股增加114,005,979股至134,134,226股[193] - 普通股股东总数从46,693户（年度报告披露前一月末）增至47,873户（报告期末）[191] - 非公开发行股票发行价格为15.01元/股[189] - 国家开发投资集团有限公司持有公司1,704,035,390股有限售条件股份，占比较大[196] - 青岛国信资本投资有限公司持有106,595,602股，占总股本2.52%[194] - 中铁二十二局集团有限公司持有61,462,795股无限售条件流通股，占总股本1.45%[194] - 国新央企运营投资基金持有54,963,361股，占总股本1.30%[194] - 广发基金－浦发银行－广东粤财信托计划持有54,497,001股，占总股本1.29%[194] - 厦门恒兴集团有限公司持有53,497,668股，占总股本1.27%，其中53,497,668股处于质押状态[194] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司持有760,307,066股无限售条件流通股，为最大无限售条件股东[194] - 深圳市远致投资有限公司持有252,725,044股无限售条件流通股[194] - 中国国投国际贸易有限公司持有154,423,617股无限售条件流通股[194] - 控股股东国家开发投资集团有限公司注册资本增加至338亿元人民币[198] 资本运作与投资活动 - 公司完成80亿元定向增发，有效认购订单146亿元，认购倍数1.83倍[11] - 安信证券补充资本金80亿元，资本实力进一步壮大[11] - 公司协同发展规模约1800亿元，实现协同收入2.2亿元[11] - 安信证券完成80亿元增资[44] - 公司完成80亿元定向增发，发行价15.01元/股，资金用于增强安信证券资本金[59] - 公司与国投集团产融协同规模达171.56亿元，收入1564.68万元[60] - 公司融融协同规模约1630亿元，收入2.09亿元[60] - 证券行业净利润1130亿元，同比下降8.47%[62][63] - 安信证券转让前海股权交易中心8.4933%股权获得2.20亿元转让价款及利息合计2.20亿元[105] - 公司支付立信会计师事务所境内审计费用263.5万元[148] - 公司支付立信会计师事务所内部控制审计费用16万元[148] - 公司受托管理控股股东持有的渤海银行11.67%股权[150][153][155] - 公司现金收购国投资本控股100%股权完成工商变更登记[151] - 报告期末对子公司担保余额合计297,948,000元[156] - 担保总额占公司净资产比例为0.76%[156] - 委托理财中以公允价值计量金融资产发生额857,306,447.99元[158] - 委托理财中可供出售金融资产未到期余额3,805,011,735.12元[158] - 报告期内公司及其子公司对子公司担保发生额为0元[156] - 公司对外担保（不含子公司）余额为0元[156] - 委托理财以公允价值计量金融资产未到期余额639,537,830.00元[158] - 可供出售金融资产委托理财发生额1,980,950,281.19元[158] - 委托国投瑞银基金管理有限公司资管计划金额192,715,811元，年化收益率10.38%，预期收益19,995,686.67元[162] - 委托安信证券股份有限公司资管计划金额200,000,000元，年化收益率5.29%，实际收益10,570,886.23元[162] - 委托国投瑞银基金管理有限公司公募基金金额300,000,000元，年化收益率-12.65%，实际损失37,944,107.5元[162] - 委托国投泰康信托有限公司信托金额10,000,000元，年化收益率7.31%，实际收益730,593.6元[162] - 委托国投瑞银资本管理有限公司资管计划金额100,000,000元，年化收益率8%，预期收益8,000,000元[162] - 委托国投瑞银资本管理有限公司另一资管计划金额200,000,000元，年化收益率7.5%，预期收益15,000,000元[162] - 委托国金基金管理有限公司混合型基金金额80,000,000元，年化收益率5.25%，实际收益1,115,355.65元[163] - 委托泰康资产管理有限责任公司货币市场基金金额50,000,000元，年化收益率3.94%，实际收益210,601.56元[163] - 委托鸿德基金管理有限公司货币市场基金金额30,000,000元，年化收益率2.83%，实际收益170,051.18元[163] - 委托嘉实基金管理有限公司纯债

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为73.12亿元人民币，较上年同期下降9.16%[7] - 营业收入为4.45亿元人民币，较上年同期微增0.76%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为19.27亿元人民币，较上年同期下降20.56%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为18.14亿元人民币，较上年同期下降14.86%[7] - 公司第三季度营业利润为9.69亿元人民币，同比下降18.7%[26] - 年初至报告期营业利润达29.10亿元人民币，同比减少19.6%[26] - 第三季度净利润为7.28亿元人民币，同比下降20.1%[26] - 年初至报告期净利润为21.73亿元人民币，同比减少21.3%[26] - 归属于母公司股东的净利润第三季度为6.60亿元人民币，同比下降19.5%[26] - 合并营业收入前三季度73.12亿元，同比去年80.49亿元下降9.2%[25] - 投资收益前三季度9.91亿元，同比去年16.87亿元下降41.2%[25] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费前三季度287.82亿元，同比去年309.2亿元下降6.9%[25] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-31.79亿元人民币，较上年同期大幅改善66.96%[7] - 经营活动现金流净额改善66.96%至-31.79亿元，因回购业务资金净增加[16] - 投资活动现金流净额恶化3,105.39%至-65.36亿元，因收购国投资本导致现金流出增加[16] - 销售商品、提供劳务收到的现金484.78百万元，同比增长24.4%[33] - 收取利息、手续费及佣金的现金6.45百亿元，同比下降10.8%[33] - 经营活动产生的现金流量净额-31.79亿元，同比改善66.9%[34] - 投资活动产生的现金流量净额-65.36亿元，同比扩大3105%[34] - 筹资活动产生的现金流量净额25.82亿元，同比改善124.1%[35] - 现金及现金等价物净增加额-71.70亿元，同比改善65.0%[35] - 期末现金及现金等价物余额532.28亿元，同比基本持平[35] - 母公司投资活动现金流出64.68亿元，主要因取得子公司支付现金[38] - 母公司筹资活动现金流入52.58亿元，全部为借款所得[38] 资产和负债变化 - 公司总资产达到1430.47亿元人民币，较上年度末增长3.83%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为279.48亿元人民币，较上年度末下降13.34%[7] - 其他应收款增加110.84%至22.42亿元，主要因应收清算款增加[13] - 买入返售金融资产增长21.46%至72.81亿元，因股票质押式回购业务增加[13] - 短期借款激增941.56%至28.97亿元，主要来自银行借款增加[13] - 卖出回购金融资产款增长102.16%至156.90亿元，因债券回购及收益权回购余额增加[13] - 应付短期融资款暴增16,543.37%至31.12亿元，因应付收益凭证增加[13] - 一年内到期非流动负债激增3,338.58%至55.91亿元，因一年内到期债券增加[14] - 货币资金减少4.33%至429.87亿元[19] - 合并负债总额为1119.5亿元，较年初1025.85亿元增长9.1%[21] - 代理买卖证券款期末余额428.41亿元，与年初430.46亿元基本持平[21] - 应付债券从年初242.83亿元降至130.07亿元，减少46.4%[21] - 归属于母公司所有者权益279.48亿元，较年初322.51亿元下降13.3%[21] - 母公司长期股权投资从248亿元增至295.18亿元，增长18.8%[23] - 母公司货币资金从7.37亿元锐减至0.34亿元，降幅95.3%[23] - 母公司期末现金余额3444万元，同比下降88.4%[38] 收益和收益率指标 - 加权平均净资产收益率为7.18%，较上年同期减少0.28个百分点[8] - 基本每股收益为0.52元/股，较上年同期下降21.21%[8] - 基本每股收益第三季度为0.18元/股，同比下降21.7%[27] 非经常性损益及特殊项目 - 非经常性损益项目中，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为1.20亿元人民币[10] - 投资收益下降41.27%至9.91亿元，因可供出售金融资产收益减少[16] - 母公司第三季度投资损失6117万元，上年同期为盈利312万元[30] - 母公司年初至报告期投资损失1.59亿元，上年同期为盈利15.01亿元[30] - 汇兑收益第三季度为415.74万元，同比大幅增长328.8%[26] - 其他综合收益税后净额年初至报告期为-8.27亿元，同比大幅下降161.5%[26]

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业总收入48.67亿元，上年同期调整后为55.15亿元，同比减少11.75%[18] - 本报告期营业收入3.51亿元，上年同期调整后为3.08亿元，同比增长13.91%[18] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润12.67亿元，上年同期调整后为16.06亿元，同比减少21.09%[18] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润11.65亿元，上年同期调整后为13.70亿元，同比减少14.94%[18] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 -26.75亿元，上年同期调整后为 -65.57亿元，同比增长59.21%[19] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产271.27亿元，上年度末调整后为322.51亿元，同比减少15.89%[19] - 本报告期末总资产1311.13亿元，上年度末调整后为1377.76亿元，同比减少4.84%[19] - 本报告期基本每股收益0.34元/股，上年同期调整后为0.43元/股，同比减少20.93%[20] - 本报告期加权平均净资产收益率4.78%，上年同期调整后为5.00%，减少0.22个百分点[20] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率4.41%，上年同期调整后为4.28%，增加0.13个百分点[20] - 截至报告期末，公司（合并）总资产1311.13亿元，所有者权益302.63亿元，资产负债率76.92%；2017年1 - 6月实现营业总收入48.67亿元，实现归属于母公司所有者的净利润12.67亿元[28] - 2017年上半年公司（合并）总资产1311.13亿元，所有者权益302.63亿元，资产负债率76.92%，营业总收入48.67亿元，归属于母公司所有者的净利润12.67亿元[75] - 营业总收入48.67亿元，上年同期55.15亿元，变动比例 -11.75%；营业收入3.51亿元，上年同期3.08亿元，变动比例13.91%；利息收入16.72亿元，上年同期16.18亿元，变动比例3.32%；手续费及佣金收入28.44亿元，上年同期35.88亿元，变动比例 -20.75%[94] - 营业总成本36.72亿元，上年同期42.14亿元，变动比例 -12.87%；营业成本3.29亿元，上年同期2.83亿元，变动比例16.48%；利息支出10.02亿元，上年同期12.10亿元，变动比例 -17.19%；手续费及佣金支出3.12亿元，上年同期4.09亿元，变动比例 -23.73%；业务及管理费18.85亿元，上年同期20.95亿元，变动比例 -10.01%；管理费用994.17万元，上年同期1332.34万元，变动比例 -25.38%；财务费用9769.33万元，上年同期 -120.95万元，变动比例不适用[94] - 经营活动产生的现金流量净额 -26.75亿元，上年同期 -65.57亿元，变动比例59.21%[94] - 投资活动产生的现金流量净额 -62.33亿元，上年同期 -1.46亿元，变动比例 -4176.12%[94] - 筹资活动产生的现金流量净额 -9.67亿元，上年同期 -99.64亿元，变动比例90.30%[94] - 其他流动资产本期期末数为15,640,044.57元，占总资产0.01%，较上期期末减少81.98%[97] - 短期借款本期期末数为1,032,849,411.48元，占总资产0.79%，较上期期末增加271.35%[97] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债本期期末数为784,918,128.51元，占总资产0.60%，较上期期末减少52.05%[97] - 卖出回购金融资产款本期期末数为12,719,470,677.40元，占总资产9.70%，较上期期末增加63.88%[97] - 应付短期融资款本期期末数为3,578,390,000.00元，占总资产2.73%，较上期期末增加19,035.78%[98] - 一年内到期的非流动负债本期期末数为1,999,978,540.20元，占总资产1.53%，较上期期末增加1,130.08%[98] - 应付债券本期期末数为13,592,373,265.34元，占总资产10.37%，较上期期末减少44.03%[98] - 2017年6月30日，公司流动资产期末余额1071.75亿元，期初余额1144.45亿元[188] - 2017年6月30日，公司非流动资产期末余额239.38亿元，期初余额233.32亿元[189] - 2017年6月30日，公司资产总计期末余额1311.13亿元，期初余额1377.76亿元[189] - 2017年6月30日，公司流动负债期末余额821.31亿元，期初余额782.41亿元[189] - 2017年6月30日，公司非流动负债期末余额186.53亿元，期初余额243.42亿元[189] - 2017年6月30日，公司货币资金期末余额414.78亿元，期初余额449.32亿元[188] - 2017年6月30日，公司应付债券期末余额135.92亿元，期初余额242.83亿元[189] - 公司2017年上半年末非流动负债合计187.18亿元，期初为243.44亿元；负债合计1008.49亿元，期初为1025.85亿元[190] - 公司2017年上半年末归属于母公司所有者权益合计271.27亿元，期初为322.51亿元；所有者权益合计302.63亿元，期初为351.91亿元[190] - 公司2017年6月30日母公司流动资产合计2.20亿元，期初为12.14亿元；非流动资产合计295.19亿元，期初为253.71亿元[192][193] - 公司2017年6月30日母公司负债合计52.65亿元，期初为0.38亿元；所有者权益合计244.75亿元，期初为265.81亿元[193][194] - 公司2017年1 - 6月营业总收入48.67亿元，上期为55.15亿元；营业总成本36.72亿元，上期为42.14亿元[195] - 公司2017年1 - 6月营业收入3.51亿元，上期为3.08亿元；利息收入16.72亿元，上期为16.18亿元[195] - 公司2017年1 - 6月手续费及佣金收入28.44亿元，上期为35.88亿元；营业成本3.29亿元，上期为2.83亿元[195] - 公司2017年1 - 6月利息支出10.02亿元，上期为12.10亿元；手续费及佣金支出3.12亿元，上期为4.09亿元[195] - 公司2017年1 - 6月投资收益7.04亿元，上期为12.61亿元；公允价值变动收益3569.25万元，上期损失1.36亿元[195] - 公司2017年1 - 6月汇兑收益608.59万元，上期为117.33万元[195] - 2017年上半年营业利润为19.41亿元，上年同期为24.27亿元[196] - 2017年上半年净利润为14.45亿元，上年同期为18.50亿元[196] - 2017年上半年归属于母公司所有者的净利润为12.67亿元，上年同期为16.06亿元[196] - 2017年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.34元/股，上年同期均为0.43元/股[196] - 2017年1 - 6月母公司营业利润亏损9790.44万元，上年同期为14.97亿元[198] - 2017年1 - 6月母公司净利润亏损9789.95万元，上年同期为14.97亿元[198] - 2017年1 - 6月经营活动现金流入小计为86.07亿元，上年同期为98.66亿元[200] - 2017年1 - 6月经营活动现金流出小计为112.81亿元，上年同期为164.23亿元[200] - 2017年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为 - 26.75亿元，上年同期为 - 65.57亿元[200] - 本期被合并方在合并前实现的净利润为0元，上期被合并方实现的净利润为4.64亿元[196] 非经常性损益情况 - 2017年1 - 6月非经常性损益合计101724323.81元，其中计入当期损益的政府补助4174994.79元，持有交易性金融资产等产生的收益119676603.77元，其他营业外收支13106803.81元，少数股东权益影响额 -409025.92元，所得税影响额 -34068694.42元[22][23] 各子公司行业排名情况 - 2017年6月末安信证券总资产行业排名第18位，报告期内营业收入排名第12位，利润总额排名第11位，净利润排名第14位[26] - 2017上半年国投泰康信托在64家披露财务数据的信托公司中，总资产排名行业第36位[26] - 截至2017年6月底国投瑞银基金资产净值规模在117家基金公司中排名第30位，管理资产规模达1800亿元；固定收益类基金近5年绝对收益率为54.35%，在57家可比基金公司中排名第12位[26] - 2017年6月末国投安信期货客户权益、成交量、成交额等各项主要指标进入行业前八名[26] - 2017年6月末安信证券总资产排名行业第18位，较2016年末下降1位；净资产排名行业第19位，较2016年末下降1位；净资本排名行业第22位，与2016年末持平[40] - 2017年上半年安信证券营业收入排名行业第12位，较2016年（合并口径）上升1位；利润总额排名行业第11位，较2016年上升1位；净利润排名行业第14位，较2016年下降2位[40] - 在64家披露2017上半年财务数据的信托公司中，国投泰康信托总资产排名行业第36位[47] 安信证券业务线数据关键指标变化 - 报告期末，安信证券合并报表总资产1160.19亿元，归属于母公司所有者的净资产230.31亿元；报告期内，营业总收入41.75亿元，归属于母公司所有者的净利润11.60亿元[35] - 2017年上半年安信证券（合并）归属于母公司所有者的净利润11.60亿元，同比下降15.99%[75] - 截至报告期末，安信证券（合并）总资产1160.19亿元，所有者权益总额231.05亿元，营业总收入41.75亿元，同比下降13.72%，归属于母公司所有者的净利润11.60亿元，同比下降15.99%[81] - 安信证券经纪业务手续费净收入同比下降31.09%；（母公司）受托管理资金3868.12亿元，同比增长66.29%，受托客户资产管理业务净收入排名从上年同期的22位上升至本年的第19位[81][82] - 报告期内，安信证券（母公司）投行业务净收入排名第8位，较上年同期上升2位；融资融券业务规模排名为第12位，较上年同期上升1位[82][83] - 截至报告期末，安信证券（母公司）股权质押业务余额58.99亿元，同比增长236.46%[83] - 报告期末，安信证券注册资本35.25亿元，（合并）资产总额1160.19亿元，归属于母公司所有者权益230.31亿元，报告期营业总收入41.75亿元，净利润11.60亿元[105] - 2017年上半年末，安信证券自营权益类及其衍生品VaR值为0.83亿元，占上半年末净资产的比例约为0.37%[110] - 2017年上半年末，安信证券自营利率类及其衍生品VaR值为0.39亿元，占上年末净资产比例为0.17%，自营利率类及其衍生品单基点价值为298万元[110] - 截至2017年上半年末，安信证券暴露在商品价格风险上的净敞口为0[111] - 2017年上半年，安信证券核心净资本平均约为162亿元，净资本保持在165亿元以上[117] - 2017年上半年，安信证券风险覆盖率保持在172%以上，高于监管标准的1.7倍[117] - 2017年上半年，安信证券资本杠杆率保持在21%以上，高于监管标准的2.7倍[117] - 2017年上半年，安信证券流动性覆盖率保持在133%以上，高于监管标准的1.3倍[117] - 2017年上半年，安信证券净稳定资金率保持在133%以上，高于监管标准的1.3倍[117] - 2017年上半年，安信证券净资本与净资产的比例保持在75%以上，高于监管标准的3.7倍[118] - 2017年上半年，安信证券净资本与负债、净资产与负债的比例分别保持在33%和42%以上，远高于8%和10%的监管要求[118] - 2017年上半年，安信证券“自营权益类证券及其衍生品与净资本的比例”“自营非权益类证券及其衍生品与净资本的比例”分别控制在39%和109%以下，均符合监管要求[118] 国投泰康信托业务线数据关键指标变化 - 截至报告期末，国投泰康信托（单体）实现管理信托规模3742亿元，经营收入3.52亿元，利润总额2.87亿元，归属于母公司所有者的净利润2.18亿元[41] - 国投泰

收入和利润（同比环比） - 营业总收入为21.52亿元人民币，同比下降22.16%[7] - 营业收入为2.18亿元人民币，同比下降3.17%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为5.67亿元人民币，同比下降30.40%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.72亿元人民币，同比下降41.36%[7] - 基本每股收益为0.15元/股，同比下降31.82%[9] - 归属于母公司所有者的净利润为5.67亿元人民币，同比下降30%[18] - 合并营业收入从27.65亿元降至21.52亿元，下降22.1%[31] - 合并净利润从8.42亿元降至6.34亿元，下降24.6%[32] - 归属于母公司净利润从8.15亿元降至5.67亿元，下降30.4%[32] - 基本每股收益为0.15元/股，较上期0.22元/股下降31.8%[33] - 母公司营业利润为-39,225,946.08元，较上期1,315,816.91元由盈转亏[34] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金减少至5.47亿元人民币，同比下降52%[20] - 支付的各项税费减少至3.53亿元人民币，同比下降45%[20] - 支付其他与经营活动有关的现金增加至33.59亿元人民币，同比增长95%[20] - 支付给职工现金546,767,126.48元，较上期1,137,561,674.43元下降51.9%[38] - 支付职工现金1049.72万元，同比减少54%[41] - 税费支付674.98万元，同比增加437%[41] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金收入降至11.66亿元人民币，同比下降30%[18] - 手续费及佣金收入从16.68亿元降至11.66亿元，下降30.1%[31] 利息收入 - 利息收入从8.72亿元降至7.69亿元，下降11.8%[31] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为9455万元人民币，主要来自交易性金融资产公允价值变动[10][11] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-14.21亿元人民币，同比改善77.69%[7] - 代理买卖证券收到的现金净额增加至13.16亿元人民币，上期为净流出45.80亿元人民币，变动金额58.96亿元人民币[20] - 回购业务资金净增加额46.08亿元人民币，上期为净流出45.08亿元人民币，变动金额91.15亿元人民币[20] - 购置以公允价值计量金融资产净减少额19.17亿元人民币，同比下降26%[20] - 取得子公司支付的现金净额62.74亿元人民币，用于收购国投资本[20] - 经营活动现金流量净额为-1,420,841,218.88元，较上期-6,367,745,119.73元改善77.7%[38] - 投资活动现金流量净额为-6,149,223,152.56元，主要因取得子公司支付现金6,273,930,700元[39] - 筹资活动现金流量净额为9,077,928,187.25元，主要来自发行债券53亿元及借款56.14亿元[39] - 销售商品、提供劳务收到现金250,781,768.82元，同比增长30.4%[37] - 经营活动产生的现金流量净额为负2.305亿元，同比下降363%[41] - 投资活动现金流出大幅增至62.739亿元，同比增长1000%[41] - 筹资活动现金流入达50.644亿元，全部来自借款[41] - 收回投资收到现金57亿元[41] - 取得投资收益183.94万元[41] - 购建长期资产支付17.99万元，同比减少92%[41] 资产和负债变动 - 总资产为1444.63亿元人民币，较上年度末增长4.85%[7] - 其他应收款增加至18.93亿元人民币，同比增长78%[16] - 短期借款增长至8.28亿元人民币，同比上升198%[16] - 拆入资金减少至50亿元人民币，同比下降30%[16] - 卖出回购金融资产款增至131.83亿元人民币，同比增长70%[16] - 应付短期融资款激增至29.52亿元人民币，同比暴涨15687%[16] - 一年内到期的非流动负债增至103.68亿元人民币，同比增长6277%[17] - 应付债券减少至153.85亿元人民币，同比下降37%[17] - 资本公积减少至111.50亿元人民币，同比下降37%[17] - 货币资金期末余额557.43亿元人民币，较年初增加108.11亿元人民币[24] - 融出资金期末余额236.64亿元人民币，较年初增加2.28亿元人民币[24] - 应付债券期末余额153.85亿元人民币，较年初减少88.97亿元人民币[25] - 合并总负债从1025.85亿元增至1149.73亿元，增长12.1%[26] - 合并所有者权益从351.91亿元降至294.89亿元，下降16.2%[26] - 母公司长期股权投资从248.00亿元增至295.18亿元，增长19.0%[29] - 母公司新增长期借款50.64亿元[29] - 期末现金及现金等价物余额为61,900,122,073.92元，较期初增加2.5%[39] - 期末现金及现金等价物余额降至7914.72万元，同比减少65%[42] - 现金及现金等价物净减少6.576亿元，同比扩大15%[42] 股东权益和收益 - 加权平均净资产收益率为2.17%，同比下降0.40个百分点[7] - 股东总数为61,385户，国家开发投资公司持股46.18%为第一大股东[13] - 其他综合收益从亏损8.48亿元转为盈利1.28亿元[32] - 公司综合收益总额为762,145,134.74元，对比上期-6,062,443.84元实现大幅增长[33] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为700,962,755.64元，较上期-33,064,476.39元显著改善[33]

财务数据关键指标变化 - 2016年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为25.62亿元，累计未分配利润55.26亿元；母公司实现净利润19.76亿元，提取法定盈余公积1.98亿元，减去中期分配现金股利7.87亿元，累计未分配利润11.33亿元[3] - 以总股本36.94亿股为基数，每10股派发现金红利0.70元（含税），本期拟分配现金利润总额为2.59亿元，加上中期已分配现金股利7.87亿元，全年合计每10股派2.83元（含税），全年合计分配现金利润总额10.45亿元，占2016年度母公司净利润的52.90%[4] - 2016年公司实现收入93.22亿元，净利润25.61亿元[10] - 三年来，公司总资产增长超70倍，净资产增长超40倍，净利润增长超500倍；公司市值增幅超20倍[11] - 2016年度中期现金分红每10股2.13元（含税），2016年度现金分红预案为每10股0.70元（含税），两项合计分配现金10.45亿元，占母公司2016年净利润的52.90%[12] - 2016年基本每股收益0.69元/股，2015年为1.33元/股，同比减少48.12%[26] - 2016年加权平均净资产收益率为9.42%，2015年为19.75%，减少10.33个百分点[26] - 2016年营业总收入93.22亿元，2015年为178.47亿元，同比减少47.77%[26] - 2016年营业收入5.10亿元，2015年为22.81亿元，同比减少77.64%[26] - 2016年归属于上市公司股东的净利润25.62亿元，2015年为45.23亿元，同比减少43.36%[26] - 2016年末归属于上市公司股东的净资产275.33亿元，2015年末为264.42亿元，同比增加4.13%[26] - 2016年末总资产1275.59亿元，2015年末为1411.41亿元，同比减少9.62%[26] - 2016年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -62.72亿元[28] - 2016年非流动资产处置损益为 -35.21万元，2015年为2.89亿元[30] - 2016年计入当期损益的政府补助为4787.30万元，2015年为3776.05万元[30] - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益为2.1130423109亿元、8.8984196885亿元[31] - 其他营业外收入和支出分别为861.68467万元、 - 471.099392万元、 - 92.00435万元[31] - 少数股东权益影响额分别为795.9元、 - 41.870721万元[31] - 所得税影响额分别为 - 1407.376431万元、 - 4287.123301万元、 - 78.707337万元[31] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额143.7898042694亿元，期末余额206.6382312226亿元，当期变动62.8484269532亿元，对当期利润影响6.9196998602亿元[33] - 可供出售金融资产期初余额148.5747964508亿元，期末余额101.7462592501亿元，当期变动 - 46.8285372007亿元，对当期利润影响10.7326546821亿元[33] - 2016年我国证券行业整体营业收入3280亿元，同比下降42.97%；净利润1234亿元，同比下降49.57%[40] - 2016年证券行业总资产57900亿元，同比下降9.81%；净资产16400亿元，同比增长13.10%；净资本14700亿元，同比增长17.60%[40] - 截至报告期末，公司（合并）总资产1,275.59亿元，所有者权益总额275.94亿元，资产负债率78.37%；全年实现营业总收入93.22亿元，实现归属于母公司所有者的净利润25.62亿元[56] - 营业总收入本期为93.22亿元，上年同期为178.47亿元，变动比例为-47.77%[62] - 营业总成本本期为72.78亿元，上年同期为140.59亿元，变动比例为-48.23%[62] - 经营活动产生的现金流量净额本期为-39.42亿元，上年同期为108.64亿元，变动比例为-136.28%[62] - 投资活动产生的现金流量净额本期为-2.83亿元，上年同期为-14.87亿元，变动比例为80.94%[62] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为-94.14亿元，上年同期为223.33亿元，变动比例为-142.15%[62] - 证券行业营业收入为93.22亿元，营业成本为34.41亿元，毛利率为63.08%，营业收入比上年增减-41.68%，营业成本比上年增减-35.04%，毛利率比上年减少3.78个百分点[67] - 经纪业务营业收入为44.17亿元，营业成本为8.12亿元，毛利率为81.61%，营业收入比上年增减-54.91%，营业成本比上年增减-55.44%，毛利率比上年增加0.23个百分点[67] - 投资银行业务营业收入为16.18亿元，营业成本为0.25亿元，毛利率为98.47%，营业收入比上年增减61.02%，营业成本比上年增减-23.68%，毛利率比上年增加1.69个百分点[67] - 2016年公司经纪业务营业总收入44.17亿元，同比下降54.91%[69] - 2016年公司资产管理业务营业总收入3.81亿元，同比下降47.05%；受托管理资金3314.21亿元，同比增长48.84% [69][72] - 2016年公司自营业务营业总收入1.81亿元，同比增长602.74%；计入投资收益和公允价值变动损益后收入15.53亿元，同比下降28.71%，毛利率47.90%，同比减少24.61% [72] - 2016年公司投资银行业务营业总收入16.18亿元，同比增长61.02%；完成A股股票主承销项目32单，主承销金额370.62亿元，同比增长69.80% [74] - 2016年公司融资融券业务营业总收入18.70亿元，同比下降39.90%；业务余额230.13亿元，较上年末减少16.70%，市场份额2.45% [75][76] - 2016年末公司外包业务上线产品161只，托管产品净值56亿元，主经纪商系统上线产品92只，产品总资产89亿元 [76] - 2016年公司经纪业务营业成本81246.48万元，占比23.61%，同比下降55.44%；总成本344106.58万元，同比下降35.04% [79][80] - 2016年业务及管理费34.59亿元，同比下降40.93% [82] - 报告期内公司现金及等价物净减少135.82亿元，其中经营活动现金净流出39.42亿元，投资活动现金净流出2.83亿元，筹资活动现金净流出94.14亿元[83][84][85] - 货币资金本期期末数438.77亿元，占总资产比例34.40%，较上期期末减少25.74%，因客户货币资金减少[88] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期期末数206.64亿元，占总资产比例16.20%，较上期期末增加43.71%，因债券及基金投资规模增加[88] - 可供出售金融资产本期期末数101.75亿元，占总资产比例7.98%，较上期期末减少31.52%，因债券投资处置及部分资产公允价值下降[88] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资成本210.23亿元，年末账面余额206.64亿元，报告期投资收益10.83亿元，公允价值变动 -3.92亿元[94] - 可供出售金融资产投资成本103.50亿元，年末账面余额101.75亿元，报告期投资收益10.73亿元[94] - 衍生金融资产年末账面余额2.36万元，报告期投资收益 -2908.13万元，公允价值变动5320.87万元[94] - 报告期末，安信证券注册资本35.25亿元，（合并）资产总额1,225.88亿元，归属于母公司所有者权益215.20亿元，报告期内实现营业总收入93.22亿元，实现归属于母公司所有者的净利润25.53亿元[97] - 截至2016年12月31日，安信证券合并21家结构化主体，总资产为124.27亿元[98] - 2016年末，上证综指收于3159.17点，较2015年末下跌12.31%；全年累计股基交易138.53万亿元（日均成交5,693亿元），同比下降48.75%；市场股权融资1.69万亿元，同比增长10.18%；债券发行36.33万亿元，同比增长56.60%；年末两融余额9,392.49亿元，较上年末下降20.01%[54] - 2016年证券行业129家券商实现营业收入3,280亿元，较2015年下降42.97%，实现净利润1,234亿元，较2015年下降49.57%[54] 各条业务线表现 - 2016年安信证券在127家证券公司中营业收入排名第11位，净利润排名第12位[12] - 国投泰康信托行业评级为最高评级A级，2015年在68家信托公司中利润总额排名第17位[12] - 国投瑞银基金2016年底资产净值规模在113家基金公司中排名第27位[12] - 2016年末安信证券总资产排名行业第17位，净资产排名第18位，净资本排名第21位，全年营业收入排名第11位（较2015年上升3位），净利润排名第12位（较2015年上升2位）[42] - 2016年安信证券IPO融资金额117.65亿元，排名行业第4位；IPO融资家数12家，行业排名并列第4位；新三板业务新增挂牌数量行业排名第1位，累计挂牌数量行业排名第2位[48] - 截至2016年末，安信证券融资融券余额所占市场份额由2.35%提升至2.45%[49] - 安信证券受托管理资金同比增长48.84%，管理规模同比增幅高于行业平均增幅[56] - 2016年末国投安信期货客户权益112亿元，较上年增长78%；成交量1.18亿手，市场份额2.84%，较上年增长19%；成交额5.10万亿元，市场份额2.61% [70] 管理层讨论和指引 - 公司收购国投资本100%股权后，将打造以证券业务为核心的金融控股平台[103] - 国投安信到2020年要使业务规模、品牌、实力在国内有一定市场影响力[103] - 安信证券2014年制定战略，到2017年要使收入和利润进入行业第一梯队，增长快于行业平均水平[104] - 国投泰康信托力争用三到五年时间建成国内精品信托公司[105] - 国投瑞银基金要打造多元投资管理能力，实现业务板块和资产管理规模可持续扩张[106] - 公司将积极获取新的金融业务牌照，寻求投资和并购机会[107] - 2017年国投安信将强化风险管理，以证券业务为主业，信托、基金等为重要利润增长点[108] - 2017年安信证券经营目标是实现收入增长，将加大业务拓展力度等[108] - 2017年国投泰康信托将提升三大业务专业化水平，丰富产品类型等[112] 其他没有覆盖的重要内容 - 2014 - 2015年公司完成主营业务由纺织到证券的转型，2016年下半年启动非公开发行股票，募集资金不超80亿元用于补充安信证券资本金[10] - 2017年初公司完成现金收购国投资本，成为综合性金融控股平台[12] - 截至2016年末，公司有291家营业部（含筹建中40家）、43家分公司（含筹建中2家）[46] - 公司拟非公开发行股票募集资金不超过80亿元用于增加安信证券资本金[58] - 公司现金收购国投资本100%股权，2017年1月1日纳入合并报表，2月完成工商变更登记[59] - 近一年多来，70多家券商通过新增股本、资本公积等方式补充资本超过3500亿元[102] - 2016年末，安信证券自营权益类及其衍生品VaR值为1.2亿元，占年末净资产比例约0.56%[115] - 2016年末，安信证券自营利率类及其衍生品VaR值为0.3亿元，占年末净资产比例为0.14%[116] - 2016年末，安信证券自营利率类及其衍生品单基点价值为121万元[116] - 截至2016年末，安信证券暴露在商品价格风险上的净敞口为0[116] - 安信证券面临信用风险，来自融资融券等业务客户违约等情况[117] - 安信证券建立完善多种信用风险管控机制和内部评估机制[118][119] - 2016年，安信证券未发生重大操作风险事件，无操作风险损失超限情形；国投泰康信托完善业务流程与规章制度管控操作风险[124] - 2016年1月至9月，安信证券净资本保持在190亿元以上，净资本与各项风险资本准备之和的比例全年保持在480%以上，为监管标准的4.8倍以上；净资本与净资产的比例保持在90%以上，接近监管标准的2.2倍；净资本与负债、净资产与负债的比例分别保持在40%和40%以上，远高于8%和20%的监管要求[126] - 2016年10月至12月，安信证券核心净资本平均约

收入和利润（同比环比） - 营业总收入70.6亿元人民币，同比下降51.57%[7] - 归属于上市公司股东的净利润21.13亿元人民币，同比下降40.12%[7] - 扣除非经常性损益的净利润20.96亿元人民币，同比下降34.79%[8] - 2016年前三季度归属于母公司股东净利润同比下降40.12%[18] - 公司2016年1-9月营业总收入为70.6亿元人民币，较上年同期的145.78亿元下降51.6%[31] - 第三季度（7-9月）净利润为7.27亿元，同比下降21.9%[31] - 年初至报告期末（1-9月）净利润为21.13亿元，较上年同期35.8亿元下降41.0%[31] - 母公司年初至报告期期末（1-9月）净利润为15.00亿元人民币[35] 成本和费用（同比环比） - 利息支出减少30.02%至16.86亿元，与融资款和债券减少相关[14] - 业务及管理费下降44.51%至25.91亿元，随总收入减少而降低[14] - 支付给职工以及为职工支付的现金为24.00亿元，较上年同期22.45亿元增长2.4%[39] - 支付的各项税费为15.33亿元，较上年同期18.50亿元下降17.1%[39] 资产和负债变化 - 总资产1237.01亿元人民币，同比下降12.36%[7] - 归属于上市公司股东的净资产269.97亿元人民币，同比增长2.1%[7] - 货币资金减少29.22%至41.82亿元，主要因客户存款减少[13] - 融出资金下降21.88%至21.81亿元，反映客户融资余额减少[13] - 代理买卖证券款减少15.79%至46.81亿元，因客户存款减少[13] - 货币资金期末余额418.2亿元，较年初减少172.3亿元[21] - 融出资金期末余额218.1亿元，较年初减少61.0亿元[21] - 代理买卖证券款期末余额468.1亿元，较年初减少87.4亿元[22] - 应付债券期末余额195.8亿元，较年初减少66.2亿元[23] - 归属于母公司所有者权益合计270.0亿元，较年初增加5.4亿元[23] - 资产总计1237.0亿元，较年初减少174.4亿元[21][23] - 负债合计966.6亿元，较年初减少179.9亿元[23] - 货币资金期末余额为5.92亿元，较期初3062万元大幅增长183倍[26] - 长期股权投资期末余额为248亿元，占非流动资产总额的97.8%[26] - 所有者权益合计为253.92亿元，其中资本公积为215.19亿元[27] - 应收账款期末余额为14.91亿元[26] - 应付股利期末余额为7.87亿元[27] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-95.79亿元人民币，同比下降124.09%[7] - 拆入资金净增加额激增2259.15%至67.00亿元，因转融通融入资金增加[14] - 吸收投资收到的现金为0元，同比下降100%[15] - 发行债券收到的现金为0元，同比下降100%[15] - 合并经营活动现金流入小计为221.77亿元人民币[38] - 收取利息、手续费及佣金的现金为66.44亿元人民币[38] - 拆入资金净增加额为67.00亿元人民币[38] - 融出资金净减少额为61.28亿元人民币[38] - 处置可供出售金融资产净增加额为18.87亿元人民币[38] - 代理买卖证券支付的现金净额为87.74亿元人民币[38] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从397.58亿元变为-95.79亿元，同比下降124.1%[39] - 期末现金及现金等价物余额为529.13亿元，较期初的733.67亿元下降27.9%[40] - 筹资活动现金流入小计为473.84亿元，主要来自发行债券405.85亿元和吸收投资60.48亿元[39] - 投资活动产生的现金流量净额为-5.72亿元，主要因投资支付36.73亿元[39] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-799.05万元，同比改善96.0%[41] - 母公司投资活动现金流出为57.03亿元，主要用于投资支付57.00亿元[41] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为61.54亿元，主要来自吸收投资60.47亿元[42] - 母公司期末现金及现金等价物余额为306.28万元，较期初5,922.18万元下降94.8%[42] 收益和投资相关指标 - 加权平均净资产收益率7.79%，同比下降7.66个百分点[8] - 基本每股收益0.57元/股，同比下降46.73%[8] - 非经常性损益总额1765.43万元人民币[10] - 以公允价值计量金融资产增长38.89%至19.97亿元，因债券投资增加[13] - 存出保证金大幅增长186.07%至1.55亿元，因转融通担保资金增加[13] - 利息收入同比下降40.66%至22.90亿元，受融资融券和经纪业务影响[14] - 手续费及佣金收入下降47.55%至43.37亿元，因经纪和资管业务收入减少[14] - 第三季度投资收益为3.2亿元，同比下降36.9%[31] - 年初至报告期末公允价值变动损失4018万元，上年同期为盈利1099万元[31] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为34.79亿元人民币[33] - 基本每股收益和稀释每股收益均为1.07元/股[33] - 母公司年初至报告期期末（1-9月）投资收益达15.06亿元人民币[35] 股权和股东结构 - 股东总数68,247户，国家开发投资公司持股46.18%[11]

收入和利润（同比环比） - 营业总收入48.39亿元人民币，同比下降53.72%[21][29][30] - 归属于上市公司股东的净利润13.86亿元人民币，同比下降44.82%[21][30] - 基本每股收益0.38元/股，同比下降53.09%[22] - 加权平均净资产收益率5.20%，同比下降6.41个百分点[22] - 营业总收入合计48.39亿元人民币，同比下降53.72%[57] - 营业总收入同比下降53.7%至48.39亿元人民币，上期为104.55亿元人民币[148] - 净利润同比下降47.7%至13.86亿元人民币，上期为26.49亿元人民币[148] - 基本每股收益同比下降53.1%至0.38元/股，上期为0.81元/股[149] - 母公司净利润实现14.97亿元人民币，上年同期为亏损3026.54万元人民币[149] - 其他综合收益税后净额转负为-9.29亿元人民币，上期为正3.84亿元人民币[148] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本38.36亿元，同比下降54.68%；利息支出12.04亿元，同比下降21.81%[40] - 营业总成本同比下降54.7%至38.36亿元人民币，上期为84.65亿元人民币[148] - 业务及管理费同比下降47.7%至17.65亿元人民币，上期为33.72亿元人民币[148] - 营业税金及附加同比下降56.25%至1.97亿元，主要受营业收入下降及营改增影响[45] - 资产减值损失同比减少139.26%至-2168万元，因融出资金规模下降导致减值准备转回[45] - 公允价值变动收益同比下降128.59%至-1.09亿元，因证券市场波动导致交易性金融资产浮动亏损[45] - 营业外收入同比上升266.21%至2319万元，主要因政府补助增加[45] - 所得税费用同比下降50.01%至4.73亿元，因利润总额减少[45] - 投资收益同比下降22.7%至9.42亿元人民币，上期为12.19亿元人民币[148] 证券经纪业务表现 - 证券经纪业务营业总收入22.78亿元人民币，同比下降59.08%[31] - 代理股票基金成交额31963.16亿元人民币，同比下降56.85%[31] - 经纪业务收入同比下降59.08%至22.78亿元，但毛利率微增0.36个百分点至81.56%[52] 期货经纪业务表现 - 期货经纪业务成交量6367.60万手，同比增长55.66%[31] 资产管理业务表现 - 资产管理业务营业总收入2.22亿元，同比下降57.69%[33] - 受托资产管理规模2355.70亿元，较2015年底增长3.61%，其中主动管理规模466.51亿元，增长18.56%[33] 自营业务表现 - 自营业务营业总收入0.19亿元，同比减少1.58%；计入投资收益和公允价值变动损益后收入8.47亿元，同比下降57.63%[34] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业总收入7.45亿元，同比增长146.50%[35] - A股股权融资主承销金额258.63亿元，同比增长248.59%；H股股权融资金额0.85亿港元（约0.73亿元），同比减少79.70%[35] - 新三板业务新增挂牌166家，行业排名第1；累计挂牌378家，行业排名第2[35] - 投资银行业务收入同比大幅增长146.50%至7.45亿元，毛利率达99.08%[52] 融资融券业务表现 - 融资融券业务营业总收入9.95亿元，同比减少51.19%；沪深交易所业务余额208.69亿元，市场份额2.44%[36] - 融资融券业务收入同比下降51.19%至9.95亿元，毛利率减少15.08个百分点至26.22%[52] - 融资融券余额208.7亿元人民币，市场份额2.44%[60] 各地区表现 - 广东地区营业总收入37.67亿元人民币，同比下降42.88%[57] - 上海地区营业总收入5.73亿元人民币，同比下降73.04%[57] - 北京地区营业总收入0.89亿元人民币，同比下降80.85%[57] - 香港地区营业总收入0.76亿元人民币，同比下降58.42%[57] 管理层讨论和指引 - 公司预计2016年1-9月累计归属于母公司股东净利润同比下降[76] - 2016年上半年公司归属于母公司股东净利润同比下降44.82%[76] - 证券行业营业收入同比下降46.84%至48.39亿元，毛利率减少4.73个百分点至60.90%[52] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-59.97亿元人民币，同比下降116.32%[21] - 经营活动现金流量净额-59.97亿元，同比下降116.32%[40] - 经营活动产生的现金流量净额为-59.97亿元人民币，较上年同期的367.56亿元下降116.3%[150] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.95亿元，较上年同期的20.46亿元下降85.6%[150] - 收取利息、手续费及佣金的现金为45.34亿元，较上年同期的83.70亿元下降45.8%[150] - 拆入资金净增加额为10.00亿元，较上年同期的8.00亿元增长25.0%[150] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.91亿元，较上年同期的16.29亿元增长3.8%[150] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.72亿元，较上年同期的-0.78亿元扩大120.4%[150][151] - 筹资活动产生的现金流量净额为-104.38亿元，较上年同期的285.96亿元下降136.5%[151] - 现金及现金等价物净增加额为-165.90亿元，较上年同期的653.09亿元下降125.4%[151] - 期末现金及现金等价物余额为567.77亿元，较上年同期的1081.35亿元下降47.5%[151] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-5.60亿元，主要由于投资支付现金5.70亿元[154][155] 资产和负债变化 - 总资产1231.79亿元人民币，较上年末下降12.73%[21][29] - 归属于上市公司股东的净资产269.00亿元人民币，较上年末增长1.73%[21][29] - 公司总资产为1231.79亿元人民币，较期初1411.41亿元下降12.7%[143] - 负债总额为962.39亿元，较期初1146.58亿元下降16.1%[143] - 所有者权益合计269.40亿元，较期初264.83亿元增长1.7%[144] - 代理买卖证券款486.26亿元，较期初555.81亿元下降12.5%[143] - 应付债券195.98亿元，较期初262.41亿元下降25.3%[143] - 货币资金26.89亿元，较期初59.22亿元下降54.6%[144] - 未分配利润58.79亿元，较期初44.92亿元增长30.9%[144] - 卖出回购金融资产款152.22亿元，较期初181.71亿元下降16.2%[143] - 长期股权投资248.00亿元，与期初持平[144] - 应收股利14.91亿元，期初为零[144] - 公司货币资金期末余额为503.49亿元，较期初减少约14.8%[142] - 结算备付金期末余额82.68亿元，较期初减少约43.1%[142] - 以公允价值计量金融资产期末余额193.36亿元，较期初增长约34.5%[142] - 融出资金期末余额212.17亿元，较期初减少约24%[142] - 应收利息期末余额10.58亿元，较期初增长约21.3%[142] - 可供出售金融资产期末余额132.35亿元，较期初减少约10.9%[142] 子公司和投资 - 公司全资子公司安信证券经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券等业务[11] - 全资子公司安信证券注册资本35.25亿元，报告期末总资产1,189.14亿元，净资产205.79亿元[74] - 安信证券报告期实现营业收入48.39亿元，净利润13.80亿元[74] - 安信证券合并资产总额1189.14亿元人民币，净资产205.79亿元人民币[132] - 长期股权投资1.48亿元人民币，较上年末增长5.36%[63] - 证券投资期末账面价值109.9亿元人民币，报告期损益-0.33亿元人民币[65] - 持有其他上市公司股权期末账面价值12.84亿元人民币，报告期损益1.31亿元人民币[67] - 联讯证券投资期末账面价值0.37亿元人民币，占证券总投资比例3.37%[65] - 公司持有安信基金管理有限责任公司33%股权，最初投资额13,229.55万元，期末账面价值14,575.76万元，报告期损益634.42万元[71] - 公司持有中证信用增进股份有限公司4.88%股权，投资额20,000万元，期末账面价值保持20,000万元[71] - 公司持有前海股权交易中心（深圳）有限公司8.49%股权，投资额10,000万元，期末账面价值保持10,000万元[71] - 公司持有证通股份有限公司0.99%股权，投资额2,500万元，期末账面价值保持2,500万元[71] - 公司持有江西联合股权交易中心有限公司9.52%股权，投资额2,000万元，期末账面价值保持2,000万元[71] 股东和股权结构 - 国家开发投资公司持有限售股1,705,935,390股[108] - 哈尔滨益辉咨询有限公司持有限售股19,737,138股[108] - 报告期末股东总数为66,814户[110] - 国家开发投资公司为第一大股东持股1,705,935,390股占比46.18%[112] - 中国证券投资者保护基金为第二大股东持股760,307,066股占比20.58%[112] - 深圳市远致投资持股237,572,346股占比6.43%报告期内增持16,051,876股[112] - 中国国投国际贸易持股154,423,617股占比4.18%[112] - 中铁二十二局集团持股61,462,795股占比1.66%[112] - 上银瑞金慧富2号资管计划持股53,115,206股占比1.44%报告期内减持110,600股[112] - 国联安诚品定向增发16号持股43,010,752股占比1.16%[112] - 上海杭信投资持股34,299,099股占比0.93%报告期内减持27,163,696股[112] - 国家开发投资公司持有1,704,035,390股限售股预计2018年2月16日解禁[113] - 哈尔滨工业大学八达集团持股25,000,000股中2,700,000股处于冻结状态[112] 利润分配和资本变动 - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利2.13元（含税）[3] - 公司拟实施每10股派发现金股利2.13元（含税）的中期利润分配方案[75] - 母公司所有者权益从253.92亿元增至268.89亿元，增长15.0亿元（增幅5.9%）[165][167] - 公司通过非公开发行股份募集资金，总股本增至36.94亿股[171] - 资本公积大幅增加至215.19亿元[165][167] - 未分配利润从1.41亿元增至16.38亿元，增长约1062%[163][167] - 公司注册资本由4.29亿元增至36.94亿元，增幅达761%[170][171] - 2015年向国家开发投资公司等发行29.38亿股购置资产[171] - 2015年向特定投资者非公开发行3.27亿股募集配套资金[171] - 公司注册资本为3,694,151,713.00元，股本总数3,694,151,713股[172] - 归属于母公司所有者权益期初余额为264.83亿元人民币[158] - 本期综合收益总额为-9.29亿元人民币，其中未分配利润增加13.86亿元人民币[159] - 其他综合收益减少206,404.96元[159] - 少数股东权益增加4.58亿元人民币[159] - 本期期末所有者权益合计为269.40亿元人民币[160] - 上期期末所有者权益合计为61.94亿元人民币[161] - 通过同一控制下企业合并增加资本公积101.95亿元人民币[161] - 本期股东投入普通股32.65亿元人民币[162] - 资本公积增加78.95亿元人民币[161] - 其他综合收益增加4.19亿元人民币[161] - 公司2016年上半年期末所有者权益总额为262.55亿元人民币[163] 债务和融资 - 安信证券报告期末未到期公司债券余额36亿元，次级债券余额185亿元[47] - 公司债券"13安信债"余额为36亿元人民币，利率5.15%[121] - 2016年8月19日支付利息1.8540927亿元人民币[128] - 债券募集资金总额36亿元人民币，净额35.99亿元人民币[124] - 担保人中债信用增进净资产74.69亿元人民币，资产负债率49.25%[126] - 担保人累计对外担保余额1048.79亿元人民币，占净资产比例14.04倍[126] - 扣除客户资金后资产负债率70.62%，利息保障倍数3.45[132] - 专项偿债账户余额8845.84元人民币，收到利息13.49元人民币[128] - 债券回售申报量为0手，回售金额0元人民币[122] - 担保人净资产收益率9.79%，较去年同期上升130.35%[126] - 安信证券获得主要合作银行综合信用额度约540亿元[136] - 公司严格履行债券承诺，按税后利润5%提取任意盈余公积金[138] - 一般风险准备金按税后利润11%比例提取[138] - 报告期内按期兑付4期收益凭证，无债务延期或未兑付情形[135] 关联交易 - 交易单元租赁收入中安信基金管理有限责任公司实际发生424.79万元[88] - 交易单元租赁收入中国投瑞银基金管理有限公司实际发生497.90万元[88] - 产品代销收入中安信乾盛财富管理实际发生1153.30万元[88] - 产品代销收入中安信基金管理有限责任公司实际发生734.30万元[88] - 承销服务收入中国家开发投资公司及其关联方实际发生283.02万元[88] - 受托客户资产管理业务收入中国家开发投资公司实际发生525.39万元[88] - 受托客户资产管理业务收入中中国证券投资者保护基金实际发生1101.88万元[88] - 存款利息收入中国投财务有限公司实际发生2507.15万元[88] - 房屋租赁费用支出中国家开发投资公司及其关联方实际发生1388.68万元[89] - 认购金融产品中安信基金管理有限责任公司实际发生5.5亿元[90] 承诺事项 - 认购股份限售承诺自2014年11月04日起12个月内不转让或委托管理股份[93] - 资产减值测试补偿承诺期覆盖2015年2016年2017年三个会计年度[94] - 关联交易承诺要求交易价格公允并依法签订协议[94] - 同业竞争业务解决方案承诺资产交割后12个月内完成[95] - 减值补偿股份数量计算公式为期末减值额除以每股发行价格减已补偿数量[94] - 关联交易承诺方包括国家开发投资公司等多家机构[94] - 同业竞争承诺涵盖基金和期货相关业务整合[95] - 补偿股份数量小于0时按0取值且不冲回已补偿股份[94] - 关联交易承诺确保不给予比独立第三方更优惠条件[94] - 同业竞争承诺声明不投资控股与公司业务构成竞争机构[95] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司承诺不以任何方式从事与国投安信及其控制企业相同或竞争业务[96] - 国家开发投资公司承诺不滥用股东权利损害国投安信利益[96] - 国家开发投资公司承诺不违法违规占用国投安信资金或要求违规担保[96] - 国家开发投资公司承诺保持国投安信在业务资产财务人员机构方面的独立性[97] - 中国国投国际贸易有限公司承诺全部接收出售资产并承担相关法律责任[97] - 中国国投国际贸易有限公司与国投安信于2015年5月8日签署委托经营管理协议[97] - 同业竞争承诺有效期自2014年11月4日起持续有效[96] - 股东权益承诺自2014年11月4日起持续有效[96] - 资产独立性承诺自2014年8月28日起持续有效[97] - 资产接收承诺时间为2015年5月6日[97] - 国家开发投资公司计划增持公司股份总数不超过总股份数的2%[99] - 募集配套资金认购方承诺所认购股份12个月内不予转让[99] - 国家开发投资公司承诺通过集中竞价或大宗交易方式增持股份[99] - 重大资产出售中员工安置需在2015年9月30日前完成劳动关系解除[98] - 资产出售涉及债务偿还责任由公司承担担保义务[98] 会计政策和内部控制 - 公司2016年半年度报告未经审计[5] - 安信证券修订可供出售金融资产减值政策，删除"期末市价跌破成本价30%"的条件[102] - 可供出售金融资产减值

收入和利润（同比环比） - 营业总收入24.41亿元人民币，同比下降36.63%[6] - 营业收入减少737,098,729.50元，降幅76.88%[14] - 营业总收入本期金额为24.41亿元，较上期38.51亿元下降36.6%[35] - 归属于上市公司股东的净利润6.47亿元人民币，同比下降1.86%[6] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.38亿元人民币[6] - 净利润本期金额为6.46亿元，较上期7.93亿元下降18.5%[36] - 归属于母公司所有者的净利润为6.47亿元，较上期6.59亿元下降1.8%[36] - 基本每股收益0.18元/股，同比下降30.77%[6] - 基本每股收益为0.18元/股，较上期0.26元/股下降30.8%[36] - 加权平均净资产收益率2.45%，同比下降1.27个百分点[6] - 营业利润为亏损1622万元，较上期131.6万元由盈转亏[39] - 净利润为亏损1574.5万元，较上期131.6万元由盈转亏[39] 成本和费用（同比环比） - 营业成本减少773,160,837.66元，降幅78.65%[14] - 营业总成本本期金额为20.24亿元，较上期33.56亿元下降39.7%[35] - 支付给职工现金10.83亿元，较上期9.55亿元增长13.4%[40] - 支付给职工以及为职工支付的现金为973.9万元[44] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-62.72亿元人民币，同比下降301.64%[6] - 销售商品提供劳务收到的现金减少954,023,888.36元，降幅83.22%[16] - 代理买卖证券收到的现金净额减少18,102,446,443.49元，降幅133.87%[16] - 融出资金净增加额减少18,913,840,933.38元，降幅149.08%[16] - 偿还债务支付的现金为54.7478亿元人民币，同比大幅增加1,165.62%[17] - 收到其他与筹资活动有关的现金减少8.0381亿元人民币，降幅达100%[17] - 经营活动现金流出净额为62.7亿元，较上期31.1亿元流入转为大幅流出[40] - 销售商品提供劳务收到现金1.92亿元，较上期11.46亿元下降83.2%[40] - 收取利息手续费及佣金现金21.8亿元，较上期26.81亿元下降18.7%[40] - 筹资活动现金流出净额为64.7亿元，较上期119.6亿元流入转为大幅流出[41] - 购建固定资产等长期资产支付现金8835.1万元，较上期3369万元增长162.2%[41] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.794亿元[44] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.1107亿元[44] - 投资活动现金流入小计为61.7897亿元，其中收到其他与投资活动有关的现金为60.542亿元[44] - 投资活动现金流出小计为61.464亿元，其中支付其他与投资活动有关的现金为60.504亿元[44] - 投资活动产生的现金流量净额为3257.1万元[44] - 筹资活动现金流入小计为1.1012亿元，全部来自取得借款收到的现金[44] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.0897亿元[44] - 现金及现金等价物净增加额为3047.0万元[44] - 期末现金及现金等价物余额为8243.5万元[44] - 期末现金及现金等价物余额605.3亿元，较期初733.7亿元下降17.5%[41] 资产和负债关键项目变化 - 货币资金为508.49亿元人民币，较年初减少82.40亿元[28] - 结算备付金为115.21亿元人民币，较年初减少30.07亿元[28] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为183.49亿元人民币，较年初增加39.69亿元[28] - 融出资金为216.94亿元人民币，较年初减少62.26亿元[28] - 资产总计1281.82亿元人民币，较年初减少129.58亿元[28] - 负债总计1018.08亿元人民币，较年初减少128.48亿元[28] - 归属于母公司所有者权益合计263.34亿元人民币，较年初减少10.82亿元[28] - 未分配利润为51.39亿元人民币，较年初增加6.45亿元[28] - 其他综合收益为-2.45亿元人民币，较年初减少7.55亿元[28] - 应付债券为222.45亿元人民币，较年初减少39.96亿元[29] - 货币资金期末余额为2286.3万元，较年初的5.92亿元大幅下降96.1%[32] - 长期股权投资期末余额为248.0亿元，与年初持平[32] - 资产总计期末余额为253.95亿元，与年初基本持平[32] - 衍生金融资产减少4,307,832.93元，降幅100%[12] - 买入返售金融资产增加2,144,009,722.04元，增幅87.72%[12] - 递延所得税资产增加234,874,541.22元，增幅295.88%[12] 投资收益和公允价值变动 - 公允价值变动收益损失226,699,146.48元，降幅127.24%[14] - 投资收益本期金额为4.33亿元，较上期4.22亿元增长2.6%[35] - 投资收益为4736.6万元，占营业利润减亏的重要部分[39] 非经常性损益及营业外收支 - 非经常性损益总额892.88万元人民币，主要来自政府补助561.07万元人民币[8] - 营业外收入增加10,853,257.87元，增幅963.94%[14] 股东和股权结构 - 股东总数74,621户，其中国家开发投资公司持股46.18%为第一大股东[10] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司持股20.58%为第二大股东[10] 子公司和业务调整 - 国投中谷期货注册资本变更为5.86亿元人民币[18] - 安信期货客户持仓整体转移至国投中谷期货会员号下[18] 承诺和协议 - 国家开发投资公司承诺36个月内不转让认购的国投安信股份[21] - 国家开发投资公司承诺对标的资产进行减值测试并提供股份补偿[22] - 中国证券投资者保护基金等承诺12个月内不转让认购的国投安信股份[21] - 关联交易承诺方承诺减少并与公司签订规范的关联交易协议[22] - 国家开发投资公司承诺在重组完成后12个月内解决同业竞争问题[23] - 国家开发投资公司承诺不从事与国投安信构成竞争的业务[23][24] - 中国证券投资者保护基金承诺不与国投安信开展竞争性业务[24][25] - 控股股东承诺不以任何形式占用国投安信资金或要求违规担保[25] - 所有相关承诺自2014年8月26日及11月4日起生效[23][24][25] - 承诺方保证不向竞争对手提供专有技术或商业机密[24][25] - 若存在潜在竞争业务将优先与国投安信协商解决[24][25] - 承诺有效期在整个持股期间持续有效[23][24][25] - 违反承诺将承担全部法律责任及赔偿责任[23][25] - 承诺确保国投安信在关联交易中获得市场公平条件[23]