制度修订 - 2025年8月6日公司第四届董事会第四次会议审议通过修订《募集资金管理制度》议案，尚需提交股东会审议[3] 资金管理 - 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形，公司应在2个交易日内公告[7] - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超3000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或独财顾问[12] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[12] - 三方监管协议提前终止，公司应1个月内签新协议并披露[13] - 公司自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[16] - 募投项目以自筹资金支付后置换，支付后6个月内实施，置换经董事会审议通过2个交易日内披露[16] - 超过募投计划完成期限且投入金额未达计划50%，公司需重新论证项目[16] 账户管理 - 开立或注销产品专用结算账户，公司需2个交易日内披露[20] 资金使用 - 公司使用闲置募集资金现金管理或补流，董事会审议通过后2个交易日内披露[20][21] - 公司使用闲置募集资金临时补流，单次不超12个月[21] - 节余募集资金低于200万元且低于净额5%可豁免审议，超200万元或净额5%需董事会审议，高于500万元且高于净额10%需股东会审议[22] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整计划并披露[31] 监督检查 - 公司内审部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[29] - 保荐机构或独财顾问至少每半年现场核查一次[32] - 会计师事务所年度审计需对募集资金情况出具鉴证报告[32] 违规处理 - 委员会应提请股东会罢免违规责任董事职务并追究法律责任[33] - 董事会或审计委员会应责成违规高管改正，造成损失需赔偿并担责[33] - 情节严重时董事会应罢免违规高管职务并追究法律责任[33] 制度生效 - 制度自股东会审议通过后生效实施[36] - 制度由董事会负责解释[37] - 制度发布于2025年8月7日[38]

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-075 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<董事会议事规则>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会的决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交 易所股票上市规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董 事》等法律法规和《山西大禹生 ...

制度修订 - 2025年8月6日第四届董事会第四次会议审议通过修订《承诺管理制度》议案，待股东会审议[3] 承诺要求 - 公开承诺应含具体事项、履约方式等，有明确履约时限[9] - 财务恶化可能无法履约时应告知公司并提供新担保[11] 披露与监督 - 定期报告披露承诺事项及履行情况[13] - 及时披露承诺进展，未履行要披露原因及责任[13][16] - 董事会督促承诺人遵守承诺，违规时要求担责[13] 变更与豁免 - 部分承诺不得变更或豁免，客观原因可变更需独董同意后提交董事会[14][15] - 非客观原因变更需股东会审议，未通过且到期视为超期未履行[16] 收购承接 - 公司被收购时原实控人未履行承诺由其或收购人承接[16]

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-100 山西大禹生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于制定<董事、高级管理人员离职管理制度>的议案》。 议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案无需提交公司股东会 审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事、高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等 方式规避其应当承担的职责。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。除《北京 证券交易所股票上市规则》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出 ...

公司基本信息 - 公司已发行股份数为11136.04万股，全部为普通股，每股面值为人民币壹元[4] - 公司系由山西大禹生物工程有限公司整体变更设立的股份有限公司，住所为山西省运城市芮城县永乐南路252号，统一社会信用代码为91140800396698854U[2][3] 股份相关规定 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[7] - 公司控股股东等相关主体，持有或控制的公开发行前股份，自公开发行并上市之日起12个月内不得转让[7] - 公司董事等人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[7] - 其他投资者参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起6个月内不得转让[8] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿等，公司有合理根据可拒绝并在15日内书面答复[9] - 股东可在股东会、董事会决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法或违反章程的决议[10] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求相关机构对给公司造成损失的人员提起诉讼[11] 股东会相关规定 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[17] - 股东会审议公司与关联方成交金额（除担保）占公司最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元的交易[18] - 年度股东大会可授权董事会向特定对象发行累计融资额低于一亿元且低于公司最近一年末净资产20%的股票[18] 董事会相关规定 - 董事会审议担保事项需经出席会议的2/3以上董事同意[19] - 董事会由7名董事组成，含1名职工代表董事和3名独立董事[47] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知全体董事[56] 监事会相关规定 - 监事会由3名监事组成，其中职工代表担任的监事1名，监事会中职工代表的比例不低于1/3[67] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需半数以上监事通过[69] 利润分配 - 满足条件时，公司每年现金分配利润不低于当年可供股东分配利润的10%，最近三年累计不低于年均可分配利润的30%[75] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%[75] 公司合并与分立 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议（本章程另有规定除外）[82] - 公司合并、分立、减少注册资本时，均需在作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸或国家企业信用信息公示系统公告[83] 章程修订 - 公司章程修订涉及将“股东大会”调整为“股东会”等表述[88] - 公司拟取消监事会及监事设置，《监事会议事规则》废止[91]

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-073 山西大禹生物工程股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 本次会议为 2025 年第三次临时股东会。 （二）召集人 本次股东会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法合规性 本次股东会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2025 年 8 月 22 日 15:00。 （一）股东会届次 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的 顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国 ...

会议信息 - 2025年8月6日在公司三楼会议室现场召开会议[5] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[4] 议案审议 - 审议通过取消监事会并修订《公司章程》议案，3票同意[5][6] - 审议通过废止《公司监事会议事规则》议案，3票同意[7] - 两议案无关联交易，需提交股东会审议[6][7]

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-071 山西大禹生物工程股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 8 月 6 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 8 月 3 日以通讯方式发出 5.会议主持人：闫和平 6.会议列席人员：监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《董事会议 事规则》的有关规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 董事王晓亮、郑凤龙、闫凌鹏因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》及《上市公司章程指引》和《北京证券交易所股票上市规 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-087 山西大禹生物工程股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于制定<防范控股股东及关联方资金占用管理制度> 的议案》。议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交 公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 第二条 本制度所称的"关联方"，与现行有效的《北京证券交易所股票上市 规则》之规定具有相同含义。本公司及纳入本公司合并会计报表范围的子公司与 控股股东、实际控制人及其他关联方之间的所有资金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种 情况。 （一）经营性资金占用是指控股股 ...

制度审议 - 2025年8月6日公司第四届董事会第四次会议通过《关于制定<子公司管理制度>的议案》，7票同意[3] 子公司定义 - 子公司指公司直接或间接持股超50%等实际控制的公司[5] 管理规定 - 公司通过子公司股东会行使权利，提名选举董监[8] - 子公司及时报告重大事项，报公司审议[11] - 子公司按要求报送会计报表，接受审计[11] - 未经批准子公司不得对外担保[13] - 子公司规范管理募集资金[13] - 子公司关联交易按相关制度执行[13] - 公司对子公司实施审计监督，子公司配合[16] 制度生效 - 制度经董事会批准生效，解释修改权归董事会[19]