会议决议 - 2025年8月6日公司第四届董事会第四次会议通过修订《网络投票实施细则》议案，待股东会审议[3] 投票规则 - 董事会等可向股东征集投票权[8] - 除累积投票制外，股东会对提案逐项表决[10] - 累积投票制下股东每股选举票数与应选董事人数相同[11] - 重复投票以第一次有效投票为准[11][12] - 部分议案网络投票视为出席，未表决或不合规按弃权算[14] - 特殊情形网络投票系统提供全部记录[15] 细则生效 - 细则经股东会审议通过后生效，董事会解释，股东会修订[18][19]

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-091 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<董事会审计委员会议事规则>的议案》。议案 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和健全山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度，提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进董事会对经营管理 层进行有效监督，公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-077 山西大禹生物工程股份有限公司 对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<对外投资管理制度>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 第五条 公司对外投资必须符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》等 的规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有预期 的投资回报，并最终能提高公司价值和股东回报。 第六条 公司董事、高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公认的业务标准 履行本制度，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全和效益的原 则审慎进行。 对外投资管理制度 ...

制度修订 - 2025年8月6日《关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》表决通过，无需提交股东会审议[3] 任期与职责 - 董事会秘书任期三年，可续聘[6] - 负责股东会通知、资料置备、会议协助及记录保存等工作[18][19] 聘任与解聘 - 聘任、解聘、辞职均需2个交易日内公告报备[6][8] - 连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[7] - 辞职需提前通知并提交书面报告，工作移交且公告披露后生效[8] - 空缺时先由董事长代行，后指定人员代行并及时公告报备[9] - 原任离职后3个月内聘任新董秘[10] 考核与责任 - 报酬和奖惩由董事会决定，由董事会及其薪酬与考核委员会考核[21] - 违反规定应依法承担责任[21] 制度生效 - 工作制度由董事会审议通过后生效实施，负责解释和修订[23]

董事会会议 - 2025年8月6日公司召开第四届董事会第四次会议通过修订议案[3] 提名委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数并任召集人[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] 运作规则 - 选举前一至两个月提候选人建议[16] - 会议过半数委员出席方可举行[19] - 会议记录等保存10年[20] 规则生效 - 规则自审议通过生效，解释修改权归董事会[25][26]

融资制度 - 2025年8月6日董事会审议通过修订《融资与对外担保管理制度》议案，尚需股东会审议[3] - 融资指间接融资，直接融资不适用本制度[5][7][8] - 资产负债率不超70%，单次或累计流动资金融资金额占总资产10% - 50%由董事会批准[10] - 单笔或累计融资金额占总资产超50%，经董事会审议后报股东会批准[11] - 其他融资事项由总经理决定[12] - 融资可采用抵押、质押、信用保证等方式，资产担保按对外担保程序履行[9] 对外担保制度 - 原则上不主动对外担保，为关联方担保需确认商业逻辑，经董事会审议披露后报股东会[16] - 只对控股子公司等企业担保，不为控股股东及持股50%以下关联方等担保[17][18] - 被担保企业资产负债率不超70%，需提供近三年经审计财报等资料[20] - 担保提交董事会审议并披露，须经出席会议三分之二以上董事同意[24] - 单笔担保额超净资产10%等多种情况需股东会审议[25] - 为全资或控股子公司特定担保可豁免部分规定[26] 担保管理 - 年度报告披露为股东等担保金额等内容[28] - 被担保人债务到期15个工作日未偿债及时披露[29] - 担保合同签订需有权部门通过，否则追责[30] - 财务部门负责担保合同管理，半年检查清理一次[33] - 办理担保业务一周内向董事会书面备案[34]

山西大禹生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-076 山西大禹生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》等法 律、法规和规范性文件以及公司章程的相关规定，制定本制度。 第一章 关联人与关联交易 第二条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 二、 分章节列示制度主要内容： 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<关 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-095 山西大禹生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<信息披露管理制度>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 北京证券交易所（以下简称"北交所"）对公司在北交所上市的股票 的信息披露、暂停及恢复转让、终止及重新上市以及公司并购重组等事宜另有规 定的，从其规定。 第四条 本制度所称信息披露是指公司或者其他信息披露义务人按法律法 规、部门规章、规范性文件以及北交所的有关规定和本制度的规定，在符合《证 券法》规定的信息披露平台上发布信息。 第 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-080 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、规 范性文件、北京证券交易所 ...

制度修订 - 2025年8月6日公司第四届董事会第四次会议审议通过修订《募集资金管理制度》议案，尚需提交股东会审议[3] 资金管理 - 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形，公司应在2个交易日内公告[7] - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超3000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或独财顾问[12] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[12] - 三方监管协议提前终止，公司应1个月内签新协议并披露[13] - 公司自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[16] - 募投项目以自筹资金支付后置换，支付后6个月内实施，置换经董事会审议通过2个交易日内披露[16] - 超过募投计划完成期限且投入金额未达计划50%，公司需重新论证项目[16] 账户管理 - 开立或注销产品专用结算账户，公司需2个交易日内披露[20] 资金使用 - 公司使用闲置募集资金现金管理或补流，董事会审议通过后2个交易日内披露[20][21] - 公司使用闲置募集资金临时补流，单次不超12个月[21] - 节余募集资金低于200万元且低于净额5%可豁免审议，超200万元或净额5%需董事会审议，高于500万元且高于净额10%需股东会审议[22] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整计划并披露[31] 监督检查 - 公司内审部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[29] - 保荐机构或独财顾问至少每半年现场核查一次[32] - 会计师事务所年度审计需对募集资金情况出具鉴证报告[32] 违规处理 - 委员会应提请股东会罢免违规责任董事职务并追究法律责任[33] - 董事会或审计委员会应责成违规高管改正，造成损失需赔偿并担责[33] - 情节严重时董事会应罢免违规高管职务并追究法律责任[33] 制度生效 - 制度自股东会审议通过后生效实施[36] - 制度由董事会负责解释[37] - 制度发布于2025年8月7日[38]