中泰证券股份有限公司 关于湖南新威凌金属新材料科技股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 2022年5月10日召开的第二届董事会第十六次会议、2022年5月27日召开的2022 年第四次临时股东大会审议通过。该制度于公司完成向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市之日起施行。2023年公司根据有关法律、法规和 规范性文件的规定修订了《募集资金管理制度》,经2023年11月13日召开的第三 届董事会第五次会议、2023年11月30日召开的2023年第二次临时股东大会审议通 过。该制度于2023年第二次临时股东大会通过之日起施行。 为规范公司募集资金管理,保护投资者合法权益,根据《北京证券交易所上 市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等相 关规定,以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求,公司已对募集资金采 取了专户存储管理制度,并已与保荐机构中泰证券、存放募集资金的银行(中国 工商银行股份有限公司长沙金鹏支行、中国银行股份有限公司湖南湘江新区分行、 中国光大银行股份有限公司长沙岳麓支行)分别签署了募集资金三方监管协议。 2022年1 ...

会议相关 - 2024年8月15日召开监事会会议，8月5日发出通知[4] - 3名监事出席和授权出席会议[3] 报告审议 - 审议通过2024年半年度报告等3项议案[4][6][7] 资金处理 - 拟将5454966.77元节余募集资金永久补充流动资金[7][8] 信息披露 - 相关报告和公告于2024年8月16日披露[5][6][8]

会议情况 - 董事会会议于2024年8月15日召开[2] - 会议应出席董事5人，实际出席和授权出席5人[3] 议案表决 - 《2024年半年度报告》等议案全票通过[5] - 《2024年半年度募集资金报告》议案全票通过[6] - 《部分募投项目结项补流》议案全票通过[7] - 《提请召开临时股东大会》议案全票通过[8] 资金安排 - 拟将募投项目节余5454966.77元永久补充流动资金[7] 股东大会 - 提请于2024年9月2日召开第三次临时股东大会[7]

会议信息 - 2024年第三次临时股东大会，召集人为董事会[2] - 现场会议于2024年9月2日14：30召开，网络投票时间为9月1 - 2日[6] - 会议地点为长沙公司会议室[9] 审议事项 - 审议将募投项目节余5454966.77元永久补充流动资金议案[10] 登记信息 - 登记方式有法人、自然人、代理人登记，可用信函或邮件[10][11] - 登记时间为2024年9月2日9：00 - 12：00[12] - 登记地点为长沙公司会议室[12][13] 联系人 - 会议联系人刘孟梅，电话0731 - 88900355，邮箱liumengmei@welllinkzn.com[14]

上市与募资 - 2022年11月24日公司股票在北京证券交易所上市，发行1128万股，发行价9.6元/股，募资1.08288亿元，净额9492.976577万元[2][3] 资金使用与余额 - 截至2024年7月31日，募集资金专项账户初始1.0055215094亿元，余额963.861325万元[7][8] - 湖南、四川生产基地及补充流动资金累计投入8090.95431万元[11] 项目情况 - 四川生产基地项目承诺投资1801.12万元，累计投入1271.770756万元，预计节余545.496677万元[14] 资金管理 - 2022年制定《募集资金管理制度》，2023年修订[4][5] - 2022年12月7日同意用募集资金置换预先投入及自筹资金，2024年1 - 7月无置换[12] 资金运作 - 2024年5月20日公司用专户款项买500万元结构性存款，截至7月31日未到期[9] 节余资金处理 - 公司拟将节余募集资金5,454,966.77元永久补充流动资金[16] - 2024年8月15日，董事会和监事会审议通过相关议案[18]

会议信息 - 2024年7月22日决定召开2024年第二次临时股东大会[7] - 网络投票时间为2024年8月7日15:00 - 2024年8月8日15:00[7] - 现场会议于2024年8月8日14:30召开[8] 参会股东情况 - 出席现场会议股东10名，代表股份41,214,124股，占比66.2382%[9] - 网络投票股东1名，代表股份43,558股，占比0.07%[9] - 出席会议股东合计11名，代表股份41,257,682股，占比66.3082%[10] - 中小股东2名，代表股份76,112股，占比0.1223%[10] 议案表决情况 - 《关于拟投资华东生产基地项目并签署项目建设协议书的议案》同意41,214,124股，占比99.89%[12] - 《关于拟投资华东生产基地项目并签署项目建设协议书的议案》反对43,558股，占比0.11%[12] - 《关于拟投资华东生产基地项目并签署项目建设协议书的议案》弃权0股，占比0%[12]

股东大会情况 - 2024年第二次临时股东大会8月8日召开[2] - 出席股东11人，持股41,257,682股，占比66.3082%[3] - 网络投票股东1人，持股43,558股，占比0.07%[3] 项目投资 - 拟在南通如东建年产25000吨项目，投资5亿[5] - 投资华东生产基地议案，同意股数41,214,124股，占比99.89%[5]

限制性股票授予 - 拟首次授予154.10万股限制性股票，授予日2024年7月30日，授予价6.25元/股[5] - 拟向陈志强等多人及32名核心员工授予限制性股票[7][9][11] 议案表决 - 多项限制性股票授予议案表决通过，无反对和弃权票[5][7][8][9][11][12] 其他 - 相关公告2024年7月31日在北京证券交易所披露，编号2024 - 062[11][12]

激励计划会议 - 2024年7月8日召开第三届董事会第二次独立董事专门会议，审议通过多项激励计划相关议案[13] - 2024年7月12日召开第三届董事会第八次会议，多项激励计划议案提交股东大会审议[14] - 2024年7月12日召开第三届监事会第九次会议，审议通过多项激励计划相关议案[14] - 2024年7月30日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过多项限制性股票激励计划相关议案[17] - 2024年7月30日召开第三届董事会第三次独立董事专门会议，审议通过多项首次授予限制性股票相关议案[17] - 2024年7月30日召开第三届董事会第十次会议，拟首次授予154.10万股限制性股票[19] - 2024年7月30日召开第三届监事会第十次会议，审议通过多项首次授予限制性股票相关议案[19] 激励计划公示 - 2024年7月15 - 24日对拟认定核心员工和首次授予激励对象名单公示并征求意见[15] - 截至2024年7月24日公示期满，监事会未收到异议[16] - 2024年7月25日披露监事会对名单核查意见及公示情况说明[16] 激励计划授予 - 2024年7月30日为授予日，向38名激励对象首次授予154.10万股限制性股票，授予价格6.25元/股[19][20][22] 激励计划合规 - 公司及首次授予激励对象未发生不得实行股权激励情形，首次授予事项合法有效[26][27][28] - 激励计划首次授予需继续履行信息披露及后续手续[28]

限制性股票授予 - 拟首次授予154.10万股限制性股票，授予日2024年7月30日，价格6.25元/股[5] - 拟授予陈志强等多人不同数量限制性股票[6][7][9] - 拟授予32名核心员工928,000股限制性股票[11] 会议表决 - 各议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[5][7][9][11] - 各议案无关联交易，无需回避和提交股东大会[5][7][9][11]