公告编号：2023-059 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 5.会议主持人：庞玲女士 6.召开情况合法合规性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 21 日 以通讯及专人送达方式 发出 发行底价的公告》（公告编号：2023-060）。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《西安万德能源化学股份有限公司关于第二次调整公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行底价的议案》 1.议 ...

根据《公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号— —独立董事》等相关规定及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度的 要求，我们作为西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，基于客观、独立判断立场，在认真审阅公司第四届董事会第十三次会议相关 议案及相关材料，并听取管理层的说明后，基于独立、客观、公正的立场，发表 独立意见如下： 公告编号：2023-061 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十三次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、《关于第二次调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证 券交易所上市发行底价的议案》 公司根据证券市场的情况和维护股份稳定的需要，拟调整本次发行上市具体 方案中的发行底价。经审阅，我们认为：《西安万德能源化学股份有限公司关于 第二次调整公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发 行底价 ...

业绩数据 - 2020 - 2022年净利润分别为4251.78万元、1269.29万元和5543.26万元[14] - 2023年1 - 6月营业收入为25865.05万元，较上年同期下降6.69%[39] - 2023年1 - 6月归属于母公司股东的净利润为2431.74万元，较上年同期增长24.04%[39] - 报告期内公司营业收入分别为35761.83万元、50903.51万元和55633.62万元[38] - 报告期各期主营业务毛利率分别为29.36%、13.19%和21.95%[29] 产品数据 - 报告期内硝酸异辛酯产品收入分别为26178.43万元、38335.55万元和39786.19万元，占主营业务收入比重分别为73.35%、75.48%和72.57%[27] - 报告期内纳米微球销售收入分别为3393.42万元、6593.52万元、3042.54万元[34] - 报告期各期公司产品硝酸异辛酯的毛利率分别为32.31%、11.81%和25.01%[23] 市场数据 - 报告期各期境外销售业务占主营业务收入比例分别为5.39%、24.56%和33.06%[28] - 报告期内对前五大客户营业收入占全部营业收入比重分别为56.93%、68.42%和63.17%[96] - 报告期内对中石油、中石化下属各采油和炼油厂销售占比分别为39.22%、41.27%和34.86%[97] 发行相关 - 公司拟公开发行股票不超过2000.00万股（不含超额配售选择权），采用超额配售选择权发行的股票数量不超过300.00万股，包含超额配售在内不超过2300.00万股[9] - 每股发行价格不低于8.38元/股[9] - 本次募集资金投资项目总额28020万元，募集资金21800万元，分别用于智能制造产业园建设和补充流动资金[85] 技术与荣誉 - 公司微通道连续硝化生产硝酸异辛酯技术获3项发明专利及1项实用新型专利[53] - 截至招股说明书签署日，公司共拥有专利16项，其中发明专利7项，实用新型9项[72] - 2021年公司入选第三批专精特新“小巨人”企业[79] - 2023年6月12日公司被认定为第三批陕西省制造业单项冠军示范企业[80] 股权结构 - 党土利持有2089.72万股，占总股本30.17%；王育斌持有1175.66万股，占总股本16.98%；两人合计持有3265.39万股，占总股本47.15%[50] - 发行后实际控制人党土利、王育斌预计持股降至36.58%[114] - 截至招股书签署日，西高投持有公司464.59万股股份，持股比例为6.71%[141] 公司治理 - 公司董事会由8名成员组成，其中3名为独立董事，董事每届任期3年[169] - 公司监事会成员共3名，分别为庞玲、张靖坤、常兆军[180] - 公司高级管理人员有3名，为汪希领、杨青、薛玫[184]

西安万德能源化学股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二〇年度 西安万德能源化学股份有限公司 审计报告及财务报表 (2020年01月01日至2020年12月31日止) | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | | 审计报告 | 1-3 | | i í | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-90 | 4-1-1-1 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 审计报告 信会师报字[2021]第 ZB10187 号 西安万德能源化学股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了西安万德能源化学股份有限公司(以下简称万德股份) 财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法 律 意 见 书 西安市高新区丈八二路绿地中心 A 座 38 层 02 室 邮编：710065 Room 3802,A Tower,Xi'an Greenland Center, Zhangbaer Road, Hi-tech District,Xi'an, Shaanxi 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2022 年 12 月 | 第一节 | 引言 4 | | --- | --- | | 一、释义 4 | | | 二、律师声明事项 6 | | | 第二节 | 正 文 8 | | 一、本次发行及上市的批准和授权 8 | | | 二、发行人本次发行及上市的主体资格 10 | | | 三、本次发行及上市的实质条件 11 | | | 四、发行人的设立 15 | | | 五、发行人的独立性 16 | | | 六、发起人和股东 18 | | | 七、发行人的股本及其演变 21 ...

民生证券股份有限公司 关于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 声 明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"或"本保荐机 构"）接受西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"万德股份"、"发行人" 或"公司"）的委托，作为万德股份向不特定合格投资者公开发行股票并在北京 证券交易所（以下简称"北交所"）上市（以下简称"本次发行"或"本次公开 发行"）的保荐机构和主承销商，就本次发行出具本发行保荐书。 保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交 所上市规则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办 法》（以下简称"《发行注册办法》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》等有关法律、法规、业务规则和中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具发行保 ...

民生证券股份有限公司 关于 西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二三年八月 西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 上市保荐书 北京证券交易所： 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"万德股 份"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下 简称"本次发行"、"本次发行上市"），并已聘请民生证券股份有限公司（以下简 称"民生证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"）作为本次发行的保荐机构。 民生证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券 交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《发行注册 办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交所上市规 则》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）等有 关法律、行政法规和中国证券监督管理委员 ...

关于同意西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格 投资者公开发行股票注册的批复 西安万德能源化学股份有限公司： 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核意见及你公司注册申 请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院 办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5 号）和《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第210号)等有关规定，经审阅北京证券交易所审核意见及你公司注册 申请文件，现批复如下： 索 引 号 bm56000001/2023-00009745 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于同意西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 文 号 证监许可〔2023〕 1861号 主 题 词 关于同意西安万德能源化学股份有限公司向不特定合格投资者公开发 行股票注册的批复 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项， 应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 中 ...

中国证券监督管理委员会 一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申 请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 西安万德能源化学股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修 订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020 5 号)和《北京 证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(证 监会令第210号)等有关规定,经审阅北京证券交易所审核意见 及你公司注册申请文件,现批复如下: 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 证监许可〔2023〕1861 号 2023年8月 21 关于同意西安万德能源化学股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 | 抄送;陕西省人民政府;陕西证监局,北京证券交易所,中国证 | 券登记结算有限 ...

一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 公告编号：2023-056 证券代码：836419 证券简称：万德股份 主办券商：民生证券 西安万德能源化学股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 西安万德能源化学股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2022 年 12 月 9 日，公司在民生证券股份有限公司的辅导下，已通过中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）陕西监管局的辅导验收。 （一）申请获受理 2022 年 12 月 9 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报材料。 2022 年 12 月 19 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（GF2022120002）。 北交所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。 公司股票已于 2023 年 12 月 12 日停牌。 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 2 ...