北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70054764_A01号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明（续） 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们审计了北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）及其子 公司（以下统称"贵集团"）的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及公 司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相 关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安永华明（2024）审字第 70054764_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，北京康乐卫士生物技术股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是北京康乐卫士 生物技术股份有限公司的责任。我们对汇总表 ...

经核查独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的任职经历及其签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会 董事会关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》的规定，北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会就公司在任独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-026 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2024 年 3 月 22 ...

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况专项说明 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明 安永华明（2024）专字第70054764_A02号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了北京康乐卫士生物技术股份有限公司的财务报表，包括 2023年12月31日的合并及公司的资产负债表、2023年度合并及公司的利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安 永华明（2024）审字第70054764_A01号的无保留意见审计报告。 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所 上市公司年度报告》及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的规定，北京康乐 卫士生物技术股份有限公司编制了后附的2023年度营业收入扣除情况表（以下简称 "情况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性、完整性是北京 康乐卫士生物技术股份有限公司管理层的责任。 基于我们为对北京康乐卫士生物技术股份有限公司财务报表整体发表审计意见而 实施的审计 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-023 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李晓静） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 李晓静，中国国籍，无境外永久居留权，女，出生于 1972 年 8 月，博士研 究生学历，注册会计师、注册税务师、注册资产评估师。1997 年 7 月至今任北 京科技大学教师职位；2021 年 11 月至今任公司独立董事。 （二） 独立性说明 作为公司独 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、情况概述 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-029 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司未分配利润余额为-1,329,843,227.74 元，未弥补亏损 1,329,843,227.74 元，已达到实收股本总额 280,940,000.00 元的三分之一。根据《公司法》及《公 司章程》等相关规定，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司 未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，该议案尚需提交至 2023 年年度 股东大会审议。 二、亏损原因 公司是一家从事新型疫苗研究、开发和产业化的创新驱动型生物医药企业， 生物医药属于研发周期较长的产业，一个生物医药品种从临床前研究到最终上市， 期间需要大量的研发投入。公司研发的疫苗还处于临床前或临床试验阶段，目前 所能实现的收入主要包 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-032 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 12 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 11 日 15:00—2024 年 4 月 12 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-031 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于子公司申请授信额度暨公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足业务发展需要，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司 （以下简称"昆明康乐"）拟向昆明市呈贡区农村信用合作联社申请授信额度 2,000 万元，期限 2 年，业务种类为流动资金贷款，用于日常经营周转。公司拟 对上述授信业务提供连带责任保证担保。 本次担保金额占公司最近一期经审计净资产 2.21%，公司累积对外担保（含 对控股子公司）金额占公司最近一期经审计净资产 24.26%。 具体授信担保事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （三）决策与审议程序 公司于 2024 年 3 月 21 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关 于子公司申请授信额度暨公司提供担保的议案》，议案表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-025 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩强） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 韩强，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1980 年 11 月，本科学历。 2005 年 6 月至 2007 年 11 月任北京市贝朗律师事务所律师；2007 年 12 月至 2013 年 6 月任北京市长安律师事务所律师；2013 年 7 月至今 ...

公司基本信息 - 公司证券简称为康乐卫士，代码为833575[17] - 法定代表人为刘永江[17] - 董事会秘书为黄海燕，联系电话010 - 67805055，邮箱hy.huang@klws.com [18] - 公司网址为www.klws.com，邮箱为info@klws.com [18] - 公司年度报告为2023年，披露网站为www.bse.cn [19] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报（www.cs.com.cn）、上海证券报（www.cnstock.com）[19] - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[13] - 上年同期为2022年1月1日至2022年12月31日[13] - 公司于2023年3月15日在北交所上市，普通股总股本280,940,000股，注册资本280,940,000元[20][22] - 截至报告期末，公司控股股东天狼星集团持有22.40%股权，陶涛间接控制30.60%的表决权，为实际控制人[103] - 陶涛持有天狼星集团78.60%的股权，天狼星集团持有康乐卫士股东小江生物82.91%的股权，小江生物持有公司第二大股东江林威华5.61%的股权[103] 审计相关信息 - 安永华明会计师事务所对公司出具标准无保留意见审计报告[8] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入1,779,663.64元，较2022年减少6.36% [27] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -300,908,639.52元，较2022年减少2.76% [27] - 2023年末资产总计1,454,292,486.04元，较2022年末增长5.13% [29] - 2023年末负债总计547,373,386.43元，较2022年末增长21.87% [29] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -180,208,691.46元，较2022年增长41.90% [30] - 2023年第一至四季度营业收入分别为254,035.40元、584,920.33元、762,123.88元、178,584.03元 [32] - 2023年非经常性损益合计12,764,517.03元，非经常性损益净额12,764,205.29元 [35] - 2023年毛利率为95.58%，较2022年的97.42%有所下降 [27] - 2023年基本每股收益为 -1.10元，较2022年增长3.51% [27] - 2023年末货币资金140,144,976.77元，占总资产9.64%，较2022年末下降78.94%[57] - 2023年末应收账款138,510.00元，占总资产0.01%，较2022年末下降86.43%[57] - 2023年末存货8,054,783.59元，占总资产0.55%，较2022年末增长72.50%[57] - 2023年末固定资产135,368,747.05元，占总资产9.31%，较2022年末增长179.95%[57] - 2023年末在建工程723,231,620.33元，占总资产49.73%，较2022年末增长80.02%[57] - 2023年末短期借款24,036,281.31元，占总资产1.65%，较2022年末下降57.21%[57] - 2023年末长期借款29,500,000.00元，占总资产2.03%，较2022年末下降65.84%[57] - 2023年末应付账款92,147,718.89元，占总资产6.34%，较2022年末增长96.87%[57] - 2023年末其他应付款272,226,980.78元，占总资产18.72%，较2022年末增长242.22%[57] - 2023年末股本280,940,000.00元，占总资产19.32%，较2022年末增长110.28%[57] - 2023年营业收入1779663.64元，较2022年减少6.36%，营业成本78623.37元，较2022年增加60.11%[60][64] - 货币资金较上年期末减少78.94%，应收账款减少86.43%，存货增加72.50%，固定资产增长179.95%[58] - 管理费用82062987.45元，较2022年增加4.98%，研发费用236064162.58元，较2022年减少0.26%[60] - 其他收益13606630.12元，较2022年增加1163.73%，主要系收到北交所上市企业奖励1200万元政府补助[60][62] - 营业利润-300066428.17元，较2022年减少2.47%，净利润-300908639.52元，较2022年减少2.76%[61] - 主营业务收入1779663.64元，较2022年减少6.36%，主营业务成本78623.37元，较2022年增加60.11%[64] - 华东地区营业收入219026.57元，较上年同期增加104.55%，华北地区营业收入1560637.07元，较上年同期减少12.99%[69] - 2023年经营活动现金流量净额-180208691.46元，较2022年增加41.90%，投资活动现金流量净额-443126628.09元，较2022年减少26.48%[76] - 本期研发支出金额438615958.68元，占营业收入比例24646.00%；上期研发支出金额236680014.70元，占营业收入比例12452.78%[84] - 本期研发支出资本化金额202551796.10元，占研发支出比例46.18%，占当期净利润比例67.31%[84] - 报告期内，公司归属于上市公司股东的净亏损为300,908,639.52元，扣除非经常性损益后的净亏损为313,672,844.81元，累计未弥补亏损为1,329,843,227.74元[96][103] 业务线数据关键指标变化 - 公司拥有8个在研重组候选疫苗产品，三价、九价HPV疫苗进入Ⅲ期临床，十五价HPV疫苗获临床试验批准通知书，多个疫苗处于临床前研究阶段[38] - 三价HPV疫苗Ⅲ期临床试验完成全部受试者三剂接种，进入病例监测随访阶段，已完成30个月访视[44] - 九价HPV疫苗（女性适应症）Ⅲ期临床试验进入病例监测随访阶段，正在开展30和36个月访视[44] - 十五价HPV疫苗预计2024年启动Ⅰ期临床试验[44] - 二价呼吸道合胞病毒疫苗、带状疱疹疫苗预计2024年提交IND申请[44][45] - 七价诺如病毒疫苗预计2025年提交IND申请[45] - 重组四价手足口病疫苗、mRNA二价治疗性HPV疫苗预计2025年后提交IND申请[45] - 昆明生产基地项目一期已建成并于2023年8月1日启动试生产，规划年产能为1000万支三价HPV疫苗和3000万支九价HPV疫苗[46] - 公司预计昆明生产基地2024年下半年申请药品生产许可证[46] - 公司多个疫苗研发项目处于不同阶段，如重组三价HPV疫苗等处于Ⅲ期临床，重组二价呼吸道合胞病毒疫苗等处于临床前研究[89][90] - 三价HPV疫苗、九价HPV疫苗（女性适应症）和九价HPV疫苗（男性适应症）均已进入Ⅲ期临床，九价HPV疫苗同时在印度尼西亚开展女性Ⅲ期临床试验[98] - 十五价HPV疫苗已取得国家药监局核准签发的临床试验批准通知书[98] - 二价呼吸道合胞病毒疫苗、带状疱疹疫苗、七价诺如病毒疫苗、四价手足口病疫苗和脊髓灰质炎疫苗等在研项目均处于临床前研究阶段[98] - 公司根据印度尼西亚BPOM的CTA批准，直接启动九价HPV疫苗Ⅲ期临床试验[99] - 公司根据国家药监局的IND批准，在中国完成九价HPV疫苗（男性适应症）Ⅰ期临床试验后启动Ⅲ期临床试验[99] - 公司三价及九价HPV疫苗分别于2017年10月及2018年10月取得临床试验批件，均已进入Ⅲ期临床研究阶段[102] - 国内已上市5款HPV疫苗，另有十多款处于临床研究阶段[102][103] - 公司合计拥有8个在研重组候选疫苗产品，三价、九价（女性和男性适应症）HPV疫苗进入Ⅲ期临床，九价HPV疫苗在印尼开展女性Ⅲ期临床试验，十五价HPV疫苗获临床试验批准通知书，其余在研项目处于临床前研究阶段[199] - 公司研发三款HPV疫苗，三价HPV疫苗为东亚约78%宫颈癌提供保护，九价HPV疫苗为约90%宫颈癌和约90%生殖器疣提供保护，十五价HPV疫苗为约96%宫颈癌和约90%生殖器疣提供保护[200] 客户与供应商信息 - 前两大客户为北京安必奇生物科技有限公司和北京固肽科技有限公司，销售金额分别为692230.01元和698230.08元，占比分别为38.90%和39.23%[72] - 前两大供应商为上海斯丹姆医药开发有限责任公司和陕西省疾病预防控制中心，采购金额分别为55156242.99元和38275787.87元，占比分别为12.58%和8.73%[74] 子公司相关信息 - 主要控股子公司中，康乐卫士（昆明）生物技术有限公司注册资本45450万元，总资产82416.22万元，净资产36610.81万元，主营业务收入200.25万元，净利润 - 3730.19万元；云南滇中立康实业开发有限公司注册资本5000万元，总资产28619.85万元，净资产15261.25万元，主营业务收入519.32万元，净利润51.08万元[79] - 公司原持有云南滇中立康实业开发有限公司1%股权，报告期内昆明康乐回购其99%股权，回购完成后公司与昆明康乐共持有100%股权，未产生重大不利影响且有助于项目推进[80][81] 税收与优惠政策 - 公司于2020年和2023年通过高新技术企业资格复审，本年度适用企业所得税优惠税率15%[82] - 2023年公司收到增值税留抵税额退税21917948.59元，2022年为37470871.05元[82] 研发人员与专利情况 - 研发人员期初151人，期末207人，占员工总量比例从38.62%提升至41.60%[87] - 公司拥有的专利数量从32个增加到49个，发明专利数量从32个增加到38个[88] - 截至2023年12月31日，公司在中国取得48项授权有效专利，其中37项发明专利，在南非取得1项授权发明专利[39] - 截至报告期末，公司取得49项授权有效专利[103] 技术平台与合作项目 - 公司已建成基于结构的抗原设计技术平台等多个关键技术平台，拥有大肠杆菌、酵母细胞和CHO细胞三个表达体系[98] - 公司搭建了mRNA技术平台，正在开发一款mRNA二价治疗性HPV疫苗[99] - 公司与辽宁成大生物股份有限公司合作十五价HPV疫苗项目，公司负责临床前研究等，成大生物负责临床开发等[91] - 2019年公司与成大生物合作开发十五价HPV疫苗，合同正常履行[130][131] - 2023年10月公司与俄药集团终止重组九价HPV疫苗合作[132] - 公司与成大生物合作开发十五价HPV疫苗，临床前研究由公司负责，临床研究由成大生物负责、公司配合，成大生物承担部分研发费用并支付销售分成获取联合持证权[200] - 自十五价HPV疫苗获新药证书且首销之日起10年内，成大生物需向公司支付销售分成[200] 会计政策变更 - 公司于2023年7月1日起将发出存货的计价方法由先进先出法变更为移动加权平均法[94] 诉讼仲裁与担保情况 - 诉讼仲裁累计金额201,386.71元，占期末净资产比例0.02%，新增劳动仲裁已裁决支付此金额[110] - 对外担保总额2.3亿元，担保余额2.3亿元，无对股东等关联方担保及超70%资产负债率对象担保[112][113] - 关联方为公司提供担保，天狼星集团等担保金额共1.555亿元，担保余额1.555亿元[117][118] - 报告期内公司无股东及其关联方占用或转移资金等资源情况[116] - 公司不存在未经内部审议程序的担保及可能承担连带清偿责任情形[115] - 公司无预计日常性关联交易及重大日常性关联交易等情况[116] 股权激励与股份回购 - 2019年公司实施限制性股票激励计划，激励对象26名，股份数量600万股[119] - 2023年公司回购注销2名离职激励对象限制性股票，回购价格0.56元/股，数量260,000股，资金145,600元[120] - 公司原计划回购股份500,000 - 1,000,000股，占总股本0.18% - 0.36%，预计资金1050 - 2100万元[123] - 2023年12月公司终止回购股份，实际回购0股，使用资金0元[124] - 股权激励计划于2019年8月制定，截至报告期末仍处锁定期，未解锁股份共858万股[181][182] 资产抵押与质押情况 - 滇中立康名下土地使用权抵押，账面价值34,587,402.91元，占总资产2.38%[128] - 昆明康乐100%

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-021 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 第四届监事会第二十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度监事会工作报告〉的议案》 1.议案内容： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规开展工作，监 事会对 2023 年度工作进行总结，编制了《2023 年度监事会工作报告》。 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以邮件和电话方式发出 5. ...