江苏德源药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 | | | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | --- | | 审计说明 … | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………………第 3 页 | | 三、本所营业执照复印件 | | 四、本所执业证书复印件… | | 五、签字注册会计师资格证书复印件 | 223 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 二、管理层的责任 德源药业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告(2022)26号)和北京证券交易所《关于做好上市公司 2023 年年度报告披 露相关工作的通知》(北证办发〔2023〕224 号)的规定编制汇总表,并保证其内 容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚信 公正 务实 专业 第 1 页 共 7 页 专项审计说明 天健审〔2024〕558 号 江苏德 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-034 江苏德源药业股份有限公司 关于以自有闲置资金进行委托理财的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为提高资金使用效率，在不影响公司正常运营的情况下，江苏德源药业股份 有限公司（以下简称"公司"）拟使用部分闲置自有资金进行委托理财，增加资 金收益，为公司获取更多投资回报。 （二） 委托理财金额和资金来源 公司拟使用总额不超过 3 亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财。 三、 风险分析及风控措施 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 公司进行委托理财的投资额度为任一时点最高余额合计不超过人民币 3 亿 元，投资产品限于固定收益性、浮动收益型（风险等级 1-3 级）的银行或其他金 融机构理财产品，最长期限不得超过 1 年。 （四） 委托理财期限 在不超上述审议额度内，资金可以滚动使用，使用期限自股东大会审议通过 之日起 12 个月。 二、 决策与审议程序 1 / 3 2 ...

募集资金情况 - 2021 年发行共 1686.70 万股，募集资金总额 30866.61 万元，净额 28419.43 万元[3] - 截至 2023 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 18432.59 万元，本报告期使用 9275.05 万元[4] - 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储余额为 110499717.28 元[5] - 截至 2023 年 12 月 31 日，未赎回银行结构性存款 2750.00 万元，实际未使用余额 13799.97 万元，占净额比重 48.56%[6] 理财产品情况 - 2022 - 2023 年多次购买交通银行定期型结构性存款，收益率 2.35% - 2.90%[14] - 2023 年 11 月购买 2500.00 万元“蕴通财富”7 天周期型结构性存款，收益率 1.25% - 1.70%[15] - 2021 - 2023 年赎回“蕴通财富”结构性存款分别为 130 万元、210 万元、240 万元，2023 年末未赎回 2750 万元[16] - 2023 年循环滚动使用闲置募集资金购买理财产品 26990 万元，未赎回 2750 万元，收益 103.5 万元[17] 资金使用调整 - 2021 - 2022 年使用超募资金 5514.4 万元补充流动资金，含利息净额 94.97 万元[18][19] - 截至 2023 年 12 月 31 日，使用 4199.59 万元银行承兑汇票支付募投项目资金并等额置换[20] - 公司将“研发中心建设项目”预计使用日期调至 2026 年 2 月[21] - 公司将“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”预计使用日期调至 2024 年 12 月[22] - 公司变更 18000 万元募集资金用途至“原料药和制剂生产综合基地项目一期工程”，截至 2023 年末实际投入 7930.96 万元[23][24] - 公司将“研发中心建设项目”未使用资金用于“药品研发项目”，变更后拟投入募集资金 4214.33 万元[25] - 截至 2023 年 12 月 31 日，“药品研发项目”实际投入募集资金 1754.38 万元[26] 项目投入进度 - 变更用途的募集资金总额为 22214.33 万元，占比 78.17%[34] - 原料药和制剂生产综合基地项目一期工程调整后投资 18000 万元，本报告期投入 7439.60 万元，累计投入 7930.96 万元，投入进度 44.06%[34] - 研发中心建设项目调整后投资 785.67 万元，本报告期投入 81.07 万元，累计投入 785.67 万元，投入进度 100%[34] - 药品研发项目调整后投资 4214.33 万元，本报告期投入 1754.38 万元，累计投入 1754.38 万元，投入进度 41.63%[34] - 超募资金永久补流 5419.43 万元，截至期末累计投入 5514.40 万元，投入进度 101.75%[35]

人员数据 - 2023年末天健所合伙人（股东）数量为238人[2] - 2023年末天健所注册会计师人数为2272人[2] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注会超836人[2] 业绩数据 - 2023年天健所收入总额为34.83亿元[2] - 2023年审计业务收入为30.99亿元[3] - 2023年证券业务收入为18.40亿元[3] 客户数据 - 2023年天健所上市公司审计客户家数为675家[3] - 2023年上市公司审计收费为6.63亿元[3] - 2023年同行业上市公司审计客户家数为513家[3] 其他事项 - 2023年3月公司会议通过续聘天健为审计机构议案[3]

江苏德源药业股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 E 录 | 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 ……………………………第 1—2 页 | | --- | | 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ………………………第3—11 页 | | 三、本所营业执照复印件 …………………… …………第12页 | | 四、本所执业证书复印件· | | 五、签字注册会计师资格证书复印件 … …………第 14—15 页 | 品店 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕559 号 江苏德源药业股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的江苏德源药业股份有限公司(以下简称德源药业公司)管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德源药业公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为德源药业公司年度报告的必备文件,随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 德源药业公司管理层的 ...

开源证券股份有限公司 关于江苏德源药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或"保荐机构"）作为江苏 德源药业股份有限公司（以下简称"德源药业"或"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证 券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等有关规定，对德源药业使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了核查，具体情况如下： 2021 年 2 月 19 日，江苏德源药业股份有限公司（以下简称"公司"）完成 发行普通股 1,519.70 万股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格 为 18.30 元/股，募集资金总额为 27,810.51 万元，实际募集资金净额为 25,363.33 万元，到账时间为 2021 年 2 月 3 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资 金净额为 3,056.10 万元，到账时间为 2021 年 3 月 22 日。 二、募集资金使用情况 （一） 募集资金使用情况和存储情况 截至 2024 年 3 月 18 日，公司上述发行股 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-037 江苏德源药业股份有限公司 关于 2023 年内部控制自我评价报告的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏德源药业股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-021 1.会议召开时间：2024 年 3 月 28 日 2.会议召开地点：江苏省连云港经济技术开发区长江路 29 号公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式发出 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席何建忠 江苏德源药业股份有限公司 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规以及《江苏德源药业股份有限公司章程》《江苏德源药 业股份有限公司监事会议事规则》等相关规定，会议的表决程序和表决结果合法 有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年年度监事会工作报告》 1.议案内容： 1 / ...

独立董事任期 - 第三届独立董事任期于2023年12月1日届满，第四届至2025年11月18日[2][3] 会议出席情况 - 2023年应参加董事会9次，实际出席9次，列席股东大会4次[4] - 2023年各专门委员会会议独立董事均按时出席[4][5] 议案审议 - 2023年对多项议案发表同意意见或审查意见[7][8][9] 职责履行 - 2023年独立董事履行职责，督促考察履职情况[16] - 2024年将继续履行义务提建议[16]

会议信息 - 2024年4月23日13:30召开2023年年度股东大会现场会议[7] - 网络投票时间为2024年4月22日15:00至23日15:00[7] - 股权登记日为2024年4月16日[9] - 会议地点为江苏省连云港经济技术开发区长江路29号公司三楼会议室[10] 公司决策 - 2024年拟向3家金融机构申请不超2.5亿元综合授信额度[20] - 2024年独立董事津贴为10万元/年（税前）[24] 其他事项 - 会议联系人是相福晓，联系电话0518 - 82342975[30]