无锡方盛换热器股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023年度履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：832662 证券简称：方盛股份 公告编号： 2024-048 容诚 2022 年经营情况：2022 年收入总额（经审计）：266,287.74 万元， 2022 年审计业务收入（经审计）：254,019.07 万元，2022 年证券业务收入（经 审计）：135,168.13 万元，2022 年为 366 家上市公司提供年度审计服务，上市公 司主要行业为制造业，信息传输、软件和信息技术服务业等。 2 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及无锡方盛换 热器股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》、《董事会专门委员会工 作细则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。 现将董事会审计委员会对会计 ...

证券代码：832662 证券简称：方盛股份 公告编号：2024-051 无锡方盛换热器股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘大荣） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 本人刘大荣，作为无锡方盛换热器股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》以及《公司章程》《独立 董事制度》等有关法律法规的规定和要求，认真履行独立董事职责，及时了解公 司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对公司重大 事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东 尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、出席会议情况 | 独立董 | 董事会 | | | | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 应出席次数 | 出席次数 | 出席方式 | 投票情况 ...

二、发表独立意见或召开独立董事专门会议情况 作为公司独立董事，依据相关法律法规，本着独立、客观原则，忠实履行独 立董事职责，凭借自身专业知识对董事会的相关议案等均发表了独立、客观、专 业意见。2023 年度发表独立意见或召开独立董事专门会议审议的主要事项如下： | 董事会届次或 | 发表独立意见或召开独立董事专门会议 | 意见 | | --- | --- | --- | | 独董专门会议 | 审议的事项 | 类型 | | | 《关于预计公司2023年度日常性关联交易的议案》 | | | --- | --- | --- | | | 《关于预计公司2023年度购买理财产品的议案》 | | | | 《关于开展2023年度外汇衍生品交易业务的议案》 | | | 第 三 届 董 事 | 《关于开展2023年度原材料期货套期保值业务的议案》 | | | 会 第 十 九 次 | 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 | 同意 | | 会议 | 《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹 | | | | 资金的议案》 | | | | 《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 | | | | 议案》 | | | ...

RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 无锡方盛换热器股份有限公司 容诚专字[2024]215Z0071 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 ： 关于无锡方盛换热器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]215Z0071 号 无锡方盛换热器股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了无锡方盛换热器股份有 限公司(以下简称方盛股份)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注,并于 2024年4月10日出具了容诚审字 [2024]215Z0030 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第 53 号 -- 北京证券交易所上市公司年度报告》的规定,方盛股份管理层 编制了后附的无锡方盛换热器股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表 ...

华英证券有限责任公司 公司对上述募集资金采取了专户存储管理。 截至 2023 年 12 月 31 日止，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如 关于无锡方盛换热器股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用的 专项核查报告 华英证券有限责任公司（以下简称"华英证券"或"保荐机构"）作为无锡方盛 换热器股份有限公司（以下简称"方盛股份"或"公司"）向不特定合格投资者公开 发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所证券发行 上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定， 对方盛股份 2023 年度募集资金存放与实际使用事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2205 号文《关于同意无锡方盛 换热器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》，公司向不 特定合格投资者公开发行人民币普通股（A 股）2,100 万股，每股面值 1 元，每 股发行价格为人民币 6.50 元。截止 2022 年 11 月 17 日，公司向不特定合格投资 者公开发行人民币普通股（A 股）2,100 万股，每股发行价格为 ...

证券代码：832662 证券简称：方盛股份 公告编号：2024-039 无锡方盛换热器股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规 范》以及其他法规相关规定，无锡方盛换热器股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会对本公司的内部控制建立健全与实施情况进行了检查，并对公司内部 控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价。现将公司截止 2023 年 12 月 31 日的内部控制自我评价情况报告如下： 一、重要声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控 制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现公司的发展战略。 内部控制存在固有局限性 ...

证券代码：832662 证券简称：方盛股份 公告编号：2024-052 无锡方盛换热器股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张昊） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 本人张昊，作为无锡方盛换热器股份有限公司（以下简称"公司"）独 立 董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》以及《公司章程》《独立 董事制度》等有关法律法规的规定和要求，认真履行独立董事职责，及时了解公 司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议并认真审议各项议案，对公司重大 事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和全体股东 尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下： 一、出席会议情况 | 独立董 | 董事会 | | | | 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 应出席次数 | 出席次数 | 出席方式 | 投票情况 | ...

证券代码：832662 证券简称：方盛股份 公告编号：2024-056 无锡方盛换热器股份有限公司股东大会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 《无锡方盛换热器股份有限公司股东大会议事规则》于 2024 年 4 月 10 日经公司 第四届董事会第二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 无锡方盛换热器股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范无锡方盛换热器股份有限公司的公司行为，保证股东大会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》和《无锡方盛换热器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤 ...

证券代码：832662 证券简称：方盛股份 公告编号： 2024-047 无锡方盛换热器股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 无锡方盛换热器股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为公司 2023 年度财务报告 出具 审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中 国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对容诚在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况 如下： 一、会计师事务所的基本情况 1. 基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 2023 年上市公司审计客户前五大主要行业： 2 | 行业序号 | 行业门类 | 行业大类 | | -- ...

一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《上市公司章程指引（2023 年修订）》等相关规定，公司拟修订《公司 章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百七十六条 股东大会对利润分配 | 第一百七十六条 股东大会对利润分配 | | 方案作出决议后，公司董事会须在股东 | 方案作出决议后，或公司董事会根据年度 | | 大会召开后 2 个月内完成股利（或股份） | 股东大会审议通过的下一年中期分红条 | | 的派发事项。 | 件和上限制定具体方案后，须在 2 个月内 | | | 完成股利（或股份）的派发事项。 | | 第一百七十七条 公司实施如下利润 | 第一百七十七条 公司实施如下利润 | | 分配办法：（一）公司的利润分配应重 | 分配办法： | | 视对投资者的合理投资回报，利润分配 | （一）利润分配的基本原则 | | 政策应保持连续性和稳定性；（二）公 | 1、公司的利润分配应重视对社会公众 | | 司采取现金、股票或者二者相结合的方 | 股东的合理投资回报，根据分红规划， | | 式分配 ...