贵州安达科技能源股份有限公司 内部控制鉴证报告 北京大华核字[2024]00000162 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 1-2 十家十华国际会計师事务所 r京大华国际会计师事务所(特殊普通合 西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话: 86 (10) 6827 8880 传真: 86 (10) 6823 8100 内 部 控 制 鉴 证 报 告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 进行查验 报告编码:京24S2D 贵州安达科技能源股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日 ） 录 页 次 一、 北京大华核字[2024]00000162 号 贵州安达科技能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,鉴证了后附的贵州安达科技能源股份有限公司 (以下简称安达科技)管理层 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2024-040 贵州安达科技能源股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 2024 年 4 月 29 日，贵州安达科技能源股份有限公司召开第四届董事会第十 次会议，审议通过了《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的 议案》。表决情况：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 2024 年 4 月 29 日，贵州安达科技能源股份有限公司召开第四届监事会第七 次会议，审议通过了《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>的 议案》。表决情况：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 上述议案尚需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为了进一步完善贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、监事和高级管理人员的工作积极性，提 ...

贵州安达科技能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号— —独立董事》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，认真、勤勉、 谨慎履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护全体股东特别是中小股东的 利益。现就2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况及独立性情况 贵州安达科技能源股份有限公司 独立董事述职报告 报告期内，公司共召开了10次董事会会议、5次股东大会，本人对公司董事 会会议审议的相关议案均投了同意票，未提出异议，本人出席董事会及列席股东 大会会议情况如下： 曹斌，男，1963年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1983 年9月至1988年7月任职于贵阳铝镁设计研究院电控室；1991年9月至1999年7月任 职于贵阳铝镁设计研究院计算中心，担任主任；2002年9月至2012年7月任职于贵 阳铝镁设计研究院技术部，担任副总工、部长；2012年9月至2018年12月任职于 国家铝镁电解装备工程技术研究中心，担任副 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2024-036 贵州安达科技能源股份有限公司 贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京大华国际会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）作为公司 2023 年 度审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董 事会及其审计委员会对北京大华国际 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。 具体情况如下： 一、2023 年度审计机构的基本情况 会计师事务所2023年度履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 2023 年度末合伙人数量：37 人 2023 年上市公司审计收费：24,144.38 万元 2023 年度末注册会计师人数：127 人 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2024-019 贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）上披露了《2023 年三季度报 告》（公告编号：2023-102）。公司于 2024 年 4 月 29 日召开第四届董事会第十 次会议及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于会计差错更正及定期报告更 正的议案》。为更准确、更合理地进行信息披露，公司对已披露的《2023 年三 季度报告》中主要相关内容进行更正。 二、更正事项的具体内容 1、营业收入、营业成本：结合公司销售模式及业务实际情况，对 2023 年度 公司向客户采购碳酸锂后对应销售磷酸铁锂业务收入确认的核算方法反复分析， 基于谨慎性原则，公司对 2023 年度该等业务采用净额法核算，即在确认该等业 务销售收入、结转成本时从总额中扣除相应部分碳酸锂的采购金额，由此导致公 司 2023 年第三季度营业收入和营业成本相应调减； 2、其他数据：2023 年下半年，公司主要客户之一比亚迪股份有限公司采用 "迪链凭证"付款。在此前公司对已背书转让部分的"迪链 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2024-016 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、基本情况 贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露了《2023 年一季度报 告》（公告编号：2023-054）。公司于 2024 年 4 月 29 日召开第四届董事会第十 次会议及第四届监事会第七次会议审议通过了《关于会计差错更正及定期报告更 正的议案》。为更准确、更合理地进行信息披露，公司对已披露的《2023 年一 季度报告》中主要相关内容进行更正。 二、更正事项的主要内容 经公司与年审会计师深入沟通，结合公司销售模式及业务实际情况，对公司 2023 年度客户供应碳酸锂部分业务收入确认的核算方法反复分析，基于谨慎性 原则，公司对 2023 年度该等业务采用净额法核算，由此导致公司 2023 年一季度 营业收入和营业成本相应调减。此外，公司需对 2023 年一季度非经常性损益项 目进 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2024-037 贵州安达科技能源股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023 年度末注册会计师人数：127 人 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等规定和要求，贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会对公司 2023 年度审计机构北京大华国际会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"北京大华国际"）履行了监督职责，现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 2023 年度末合伙人数量：37 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 ...

贵州安达科技能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 贵州安达科技能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合贵州安达科技能源股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，公司对 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相 应的法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， ...

贵州安达科技能源股份有限公司 独立董事述职报告 贵州安达科技能源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号— —独立董事》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，认真、勤勉、 谨慎履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护全体股东特别是中小股东的 利益。现就2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况及独立性情况 | 独立董事姓名 | 出席董事会会议 出席董事 | | 实际出席次 | 董事会投 | 列席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 应出席次数 | | | 会次数 | | | 会方式 | | 数 | 票情况 | | | 殷雪灵 | 现场、通讯 | 10 | 10 | 全部同意 | 4 | （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 报告期内，本人担任董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员， 公司2023年度共召开3次审计委员会会议及2次薪酬与考核委员会 ...

证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2024-014 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 经与年审注册会计师深入沟通，并结合实际业务情况，贵州安达科技能源股 份有限公司（以下简称"公司"）拟进行会计差错更正，并对已披露的 2023 年 定期报告予以更正，具体内容如下： 1、营业收入、营业成本：结合公司销售模式及业务实际情况，对 2023 年度 公司向客户采购碳酸锂后对应销售磷酸铁锂业务收入确认的核算方法反复分析， 基于谨慎性原则，公司对 2023 年度该等业务采用净额法核算，即在确认该等业 务销售收入、结转成本时从总额中扣除相应部分碳酸锂的采购金额，由此导致公 司 2023 年各季度营业收入和营业成本相应调减； 2、其他数据：2023 年下半年，公司主要客户之一比亚迪股份有限公司采用 "迪链凭证"（系比亚迪股份有限公司及其下属企业指定的供应链金融信息服务 平台开具的供应链融资信用凭证）付款，公司收到"迪链凭证"后，管理方式包 括背书转让、保理贴现和持有至到期。在此前公司对已 ...