证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-032 海能未来技术集团股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司的 2023 年度审计机 构。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会及其 审计委员会对信永中和 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如 下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 首席合伙人：谭小青先生 2023 年度末合伙人（股东）数量：245 人 2023 年度末注册会计师人数：1,656 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过：660 人 ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-025 海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并 经北京证券交易所同意，海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 10,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.88 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额 7,630,134.40 元（不 含税金额为 7,198,240.00 元）后的余额 101,169,865.60 元，已于 2022 年 9 月 29 日由东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投 ...

审计委员会组成 - 2023年度公司董事会审计委员会由3名非高管董事组成[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开5次会议[2] 会议表决 - 各次会议多项议案表决均为同意3票、弃权0票、反对0票[2][3] 审计意见 - 认为公司财务报告真实准确完整反映经营及财务状况[4] - 认为信永中和能满足年度财务审计要求[4] - 认为公司内审制度基本健全且工作开展有效[6]

内部控制情况 - 2023年12月31日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[5][25] - 公司全年内部控制体系整体运行有效并将持续完善[26] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%，营业收入占合并报表营收总额100%[6] 组织架构 - 公司监事会由三名成员组成[9] - 公司设有总经办、财务部等多个职能部门[10] 制度建设 - 公司制定《全面预算管理制度》等多项制度[11][12][13][15][16][18] 缺陷标准 - 财务报告总资产错报重大缺陷标准为大于最近一年经审计资产总额1%[21] - 财务报告净利润错报重大缺陷标准为大于最近一年经审计净利润5%[21] - 非财务报告内部控制按绝对损失金额分三类缺陷标准[23] - 非财务报告内部控制按定性分三类缺陷标准[24]

财务审计 - 信永中和会计师事务所于2024年3月7日对海能技术2023年度财报出具无保留意见审计报告[3] 资金往来 - 子公司东海能科学仪器2023年期初、期末往来资金余额均为857.00万元[10] - 总计其他关联资金往来2023年期初、期末余额均为857.00万元[10]

人员数据 - 截至2023年12月31日，信永中和合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告的超660人[1] 业绩数据 - 2022年度，信永中和审计业务收入29.34亿元，证券业务收入8.89亿元，上市公司审计客户366家[1] 客户行业 - 2022年上市公司审计客户前五大行业为计算机等制造业[1] 审计安排 - 2023 - 2024年公司多次会议审议审计相关议案，审计委员会与注册会计师沟通[2][3][4][5] - 信永中和对公司2023年度财务报告审计并出具标准无保留意见报告[3]

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-022 海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人单英明作为海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理 办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的规定， 认真、勤勉、谨慎履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之间的潜 在重大利益冲突事项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促进董事 会作出科学合理判断。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 会议出席情况 （一）出席董事会、股东大会的情况 2023 年度，公司共召开 10 次董事会会议、4 次股东大会。本人出席上述会 议的情况如下： | 出席董事 | 出席董事会 | 委托出席 董事会次 | 缺席董事 会次数 | 出席股东 | 出席股东大 | 现场工作 | | --- | --- ...

证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-036 海能未来技术集团股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 7 日 2.会议召开地点：山东省德州市临邑县花园东大街 16 号公司会议室 1.议案内容： 3.会议召开方式：现场结合通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 2 月 26 日以书面送达方式发出 5.会议主持人：监事会主席刘朝女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事杜在超因外地办公以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》 本议案的具体内容详见公司同日在北京证券交易所信息披露平台 （ ...

东方证券承销保荐有限公司 （一）募集资金金额及到位时间 按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并经 北京证券交易所同意，本公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票 10,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.88 元/股。本次发行募 集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额 7,630,134.40 元（不含税金额为 7,198,240.00 元）后的余额 101,169,865.60 元，已于 2022 年 9 月 29 日由东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"）汇入本 公司在招商银行股份有限公司济南分行（以下简称"招商银行济南分行"）开立的 1 关于海能未来技术集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"东方投行"）作为 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"海能技术"或"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证 ...

海能未来技术集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； 证券代码：430476 证券简称：海能技术 公告编号：2024-024 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等相关规定， 海能未来技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事朱险峰、孙怀玉、单英明的独立性情况进行评估并出具了专项意见。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合其他相关资 料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （七）独立董事最近十二个月内未曾经具有第一项至第六项所列举情形； （八）独立董事不是法律、 ...