监管处罚 - 深圳证监局对深圳赛亚资本管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施 因公司在募集私募证券基金时未与投资者签订基金合同 违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条第一款规定 [1] - 2023年12月13日 深圳证监局公告指出赛亚资本存在多项违规行为 包括向不特定公众公开宣传私募基金 未评估投资者风险识别能力 向风险不匹配的投资者推介产品 未披露重大信息 未保存适当性管理材料 [2] - 监管措施同时涉及公司高管罗伟冬和黄瑜晖 均被出具警示函 [2] 违规操作细节 - 公司客服要求投资者徐女士修改风险测评结果 将其从A3平衡型更改为A5以匹配R5风险等级的鸿蒙2号基金 [2] - 徐女士在2021年6月至2024年1月期间累计投资910万元 最终赎回仅获56万元 亏损比例达93.8% [2] 市场影响 - 赛亚资本过往通过高收益宣传吸引投资者 但实际业绩出现大幅回撤 与宣传严重不符 [2] - 公司近年来多次暴露合规问题 涉及募集流程 信息披露 适当性管理等核心环节 [1][2]