员工持股计划目的与原则 - 旨在最大化股东价值，实现价值创造、发现与分配的统一 [1] - 吸引优秀人才加盟，提升公司核心竞争力 [2] - 遵循公司自主决定、员工自愿参加原则，禁止摊派或强制分配 [2] - 持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等 [2] 参与对象与范围 - 参加对象包括董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工 [2] - 总人数不超过200人，名单和分配比例可由董事会根据员工变动和考核情况调整 [3] - 参与基于自愿原则，无强制情形 [3] 资金来源与规模 - 资金来源于员工合法薪酬、业绩奖金、自筹资金及法律允许的其他方式 [3] - 公司不提供垫资、担保或借贷等财务资助 [3] - 募集资金总额上限为11,726.0791万元，对应认购股数上限55,311,694股，每股价格2.12元 [4] 股票来源与回购详情 - 股票来源为公司回购专用证券账户，通过非交易过户方式受让 [4] - 回购股份数量55,311,694股，占公司总股本2.31% [6] - 回购时间区间为2022年6月7日至2022年9月15日，最高成交价4.94元/股，最低成交价3.40元/股，总金额220,123,133.01元 [6] 存续期与锁定期安排 - 存续期为36个月，可经持有人会议2/3以上份额同意并董事会审议后延长 [6][7] - 锁定期分三批解锁：满12个月解锁30%、满24个月解锁30%、满36个月解锁40% [7][8] - 因分配股票股利、资本公积转增等衍生的股份同样遵守锁定安排 [8] - 额外锁定期要求持有人自愿承诺每批次解锁后6个月内不分配股票权益 [9] 业绩考核机制 - 考核年度为2026-2028年，指标包括累计营业收入和各年度净利润增长率 [9][10] - 营业收入目标值：2026年6.0亿元、2026-2027年13.0亿元、2026-2028年21.0亿元 [10] - 净利润增长率目标值均为15%及以上，触发值为5% [10] - 公司层面归属比例X=X1*70% + X2*30%，其中X1和X2分别基于营业收入和净利润完成度 [11] - 个人绩效考评等级决定归属系数：良好及以上100%、合格70%、不合格0% [12] - 未达成考核目标时，未解锁份额由管理委员会收回或出售，返还持有人原始出资金额加利息 [11][12] 实施程序与管理结构 - 董事会拟定草案，职工代表大会征求意见，董事会审议通过后提交股东大会 [13] - 股东大会采用现场与网络投票结合方式，关联股东回避表决 [15] - 设立持有人会议和管理委员会，管理委员会负责日常管理并代表持有人行使股东权利 [15][16] - 管理委员会由3名委员组成，由持有人会议选举产生 [19] 变更、终止与权益处置 - 存续期内变更需持有人会议2/3以上份额同意并董事会审议通过 [22] - 终止情形包括存续期届满、股票全部出售或过户、董事会决定提前终止 [22][23] - 清算后在30工作日内按持有人份额比例分配财产 [23] - 持有人权益处置根据情形分类处理，包括取消资格、追缴权益、受让份额等 [26][27] - 持有人放弃所持股票的表决权，但享有分红权、配股权等其他股东权利 [24]