中国证券监督管理委员会四川监管局近日发布的信息显示，四川钱坤云智能科技有限公司（以下简 称"四川钱坤云"）因为证券投资顾问管理机制不健全、公司合规管理和风险控制机制不健全被责令改 正。 四川钱坤云因合规问题两次被罚 根据四川证监局发布的行政监管措施决定，四川钱坤云被查出存在两方面问题：一是证券投资顾问管理 机制不健全；二是公司合规管理和风险控制机制不健全。四川证监局认为，上述行为违反了《证券投资 顾问业务暂行规定》第八条、第九条的规定，决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。 天眼查信息显示，四川钱坤云成立于1997年，法定代表人为符云飞，注册资本3000万元，由四川钱坤信 息技术有限公司100%持股。四川钱坤云官网信息显示，该公司是中国证监会特许证券投资咨询机构， 经营范围包括：金融投资、证券投资、咨询、资产管理及培训服务等。 产品方面，四川钱坤云旗下有证券投资软件钱坤指和财急送。其中，钱坤指追龙版费用为15800元/年， 游资版费用为49800元/年；财急送人和版全国定价19800元/3个月，地势版全国定价29800元/3个月，天 行版全国定价39800元/3个月。此外，四川钱坤云还售卖多个课程和训练 ...

南都湾财社记者统计发现，以披露日期为准，今年以来，第三方投顾机构已"吃"罚单53张，过半提及误 导性宣传问题。 四川钱坤云因合规问题两次被罚 根据四川证监局发布的行政监管措施决定，四川钱坤云被查出存在两方面问题：一是证券投资顾问管理 机制不健全；二是公司合规管理和风险控制机制不健全。四川证监局认为，上述行为违反了《证券投资 顾问业务暂行规定》第八条、第九条的规定，决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。 天眼查信息显示，四川钱坤云成立于1997年，法定代表人为符云飞，注册资本3000万元，由四川钱坤信 息技术有限公司100%持股。四川钱坤云官网信息显示，该公司是中国证监会特许证券投资咨询机构， 经营范围包括：金融投资、证券投资、咨询、资产管理及培训服务等。 中国证券监督管理委员会四川监管局近日发布的信息显示，四川钱坤云智能科技有限公司（以下简 称"四川钱坤云"）因为证券投资顾问管理机制不健全、公司合规管理和风险控制机制不健全被责令改 正。 两张罚单均提及四川钱坤云合规管理不完善或不健全，且相隔仅数月。在业内人士看来，这表明该公司 未能有效整改内部管控缺陷，或反映出公司在合规体系建设上存在系统性不足。 天相 ...