纳斯达克100 ETF溢价风险 - 纳斯达克100 ETF（代码513100，简称纳指ETF）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 公司提示投资者关注溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [1] - 若溢价幅度未有效回落，基金有权申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [1] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务，二级市场交易价格除受净值影响外，还受市场供求关系、系统性风险、流动性风险等因素影响 [1] 基金运作与信息披露 - 截至目前，纳斯达克100 ETF运作正常且无应披露而未披露的重大信息 [2] - 公司将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作并履行信息披露义务 [2] 指定主流动性服务商 - 自2025年11月3日起，公司为旗下五只ETF指定主流动性服务商 [4][5] - 国泰创业板新能源ETF（159387）主流动性服务商为招商证券 [4] - 国泰中证机器人ETF（159551）主流动性服务商为广发证券 [4] - 国泰标普500 ETF（159612）主流动性服务商为招商证券 [4] - 国泰中证有色金属ETF（159881）主流动性服务商为华泰证券 [4] - 国泰中证全指家用电器ETF（159996）主流动性服务商为广发证券 [5]

国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金持有人大会决议 - 基金以通讯方式召开持有人大会，投票时间为2025年4月30日至6月3日，参与表决份额20,711,123.73份，占权益登记日总份额40,763,793.50份的50.81%，达到法定条件 [2] - 大会审议通过《关于持续运作的议案》，同意票占比100%，决议自2025年6月4日起生效，基金管理人将报中国证监会备案 [3] - 基金将持续按合同运作，管理人承诺恪尽职守管理资产 [4] 国泰中证A500增强策略ETF新增一级交易商 - 自2025年6月5日起新增开源证券、民生证券为一级交易商，投资者可通过其办理申购赎回业务 [6] - 两家新增交易商客服电话分别为95325（开源证券）和95376（民生证券） [6] 国泰创业板新能源ETF开放日常申赎 - 基金于2025年6月5日公告开放日常申赎，申赎时间为深交所交易日交易时间，采用份额申赎方式，最小单位100万份 [8][9] - 申赎代理券商包括渤海证券、广发证券等47家机构，申赎费用不超过0.50% [10][13] - 基金净值将于每个开放日次日在规定网站披露，首次披露日为2025年6月10日 [14] 国泰创业板新能源ETF上市交易 - 基金将于2025年6月10日在深交所上市，上市交易公告书于2025年6月5日披露于公司官网及证监会基金披露网站 [17] 国泰基金与中国人寿开通转换业务 - 自2025年6月5日起，投资者可通过中国人寿办理旗下部分基金转换业务，最低转换份额1.00份 [18][19] - 转换费用含申购费补差和赎回费，补差费按转入与转出基金申购费率差额计算 [21][22] 国泰中证A500联接基金分红 - 基金公告分红，权益登记日为2025年6月5日，分红方案为每10份派0.15元 [25][26] - 分红依据为基金超额收益或可供分配利润大于零，分配后净值可能低于面值 [25]

基金基本信息 - 基金名称为国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金，场内简称为创业板新能源ETF国泰，基金代码为159387 [15] - 基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式 [15][16] - 基金存续期限为不定期，基金份额发售面值为人民币1.00元 [17][18] - 投资目标为紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 [19] 募集安排 - 募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者等 [19] - 募集时间为2025年5月12日至2025年5月23日 [5] - 首次募集规模上限为50亿元人民币，若超过则采取末日比例确认方式 [2] - 投资者可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式 [38] - 网上现金认购以基金份额申请，单一账户每笔认购份额须为1,000份或其整数倍 [28] - 网下现金认购以基金份额申请，投资人单笔认购须为1,000份或其整数倍 [34] 认购费用 - 认购费用由投资人承担，不列入基金财产 [27] - 网上现金认购佣金计算公式为认购价格×认购份额×佣金比率 [27] - 网下现金认购费用计算公式为认购价格×认购份额×认购费率 [32] - 通过基金管理人进行网下现金认购的总认购份额包括认购份额和认购金额产生的利息折算份额 [32] 发售机构 - 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理 [4] - 网下现金发售通过基金管理人及指定的发售代理机构进行 [4] - 发售代理机构包括中信证券、中信证券(山东)、中信证券华南、广发证券等 [60][61] - 网上现金发售代理机构包括爱建证券、渤海证券、财达证券等多家券商 [62] 基金合同生效条件 - 基金募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币且认购人数不少于200人 [56] - 若达到备案条件，基金管理人办理完毕备案手续后基金合同生效 [56] - 若未达到备案条件，基金管理人需返还投资人已缴纳款项并加计银行同期存款利息 [57] 基金管理与托管 - 基金管理人为国泰基金管理有限公司，成立于1998年3月5日，注册资本11,000万元人民币 [58] - 基金托管人为广发证券股份有限公司，成立于1994年1月21日，注册资本762108.766400万元人民币 [58] - 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 [3]