股价表现 - 9月26日股价上涨5.18%至12.99元/股 成交额达1.00亿元 换手率2.37% 总市值43.21亿元 [1] 公司基本情况 - 上海阿拉丁生化科技股份有限公司成立于2009年3月16日 于2020年10月26日上市 [1] - 主营业务为试剂研发、生产及销售 收入构成中科研试剂占比96.96% 实验耗材占比2.15% 其他业务占比0.89% [1] 基金持仓情况 - 摩根士丹利基金旗下大摩优悦安和混合A(009893)二季度增持5.97万股 持有27.59万股 占基金净值比例5.24% 为第六大重仓股 [2] - 该基金当日浮盈约17.65万元 最新规模2890.66万元 [2] - 今年以来收益率22.61% 近一年收益率35.66% 成立以来亏损27.83% [2] 基金经理信息 - 基金经理赵伟捷累计任职时间4年208天 现任基金资产总规模3.05亿元 [3] - 任职期间最佳基金回报27.83% 最差基金回报-31.82% [3]

事件概述 - 公司控股子公司喀斯玛控股部分银行账户资金被冻结 总金额为9,002,802.54元 [1][2][4] 资金冻结影响程度 - 被冻结金额占公司2024年12月31日经审计净资产的0.84% [2][4] - 占公司2025年6月30日净资产的0.87% [2][4] - 占公司2024年12月31日经审计货币资金的1.93% [2][4] - 占公司2025年6月30日货币资金的2.86% [2][4] - 公司认为被冻结资金比例较小 不会对生产经营活动造成重大不利影响 [2][4] 冻结原因 - 因天津荣达伟业科技发展有限公司与喀斯玛控股的合同纠纷 [3] - 荣达伟业向法院申请冻结喀斯玛控股银行账户 [3] - 截至公告披露日 公司及子公司尚未收到法院正式法律文书或通知 [3] 公司应对措施 - 公司将采取相关有效法律措施处理该案件纠纷 [5] - 计划妥善解决账户资金被冻结事宜 [5] - 承诺切实维护公司及投资者合法权益 [5] - 将按照法律法规要求履行信息披露义务 [5]

募集资金基本情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券共计387.40万张，每张面值100元，募集资金总额3.874亿元 [1] - 扣除不含税发行费用1401.92万元后，募集资金净额为3.7338亿元 [1] - 募集资金已全部到位并由大华会计师事务所出具验资报告 [2] - 公司设立专项账户存放募集资金，并签署三方及四方监管协议 [2] 募集资金投资项目 - 募集资金投资项目包括：高纯度科研试剂研发中心建设及配套项目、高纯度科研试剂生产基地项目、张江生物试剂研发实验室项目 [2] - 项目拟投入募集资金总额3.874亿元，调整后投资总额3.7338亿元 [2] - 因项目建设需要周期，部分募集资金短期内出现闲置 [2] 现金管理安排 - 现金管理目的是提高募集资金使用效率，增加公司收益 [3] - 计划使用不超过1.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理 [3] - 投资产品品种为安全性高、流动性好的低风险产品 [3] - 决议有效期为董事会审议通过后12个月 [4] - 由董事会授权董事长行使投资决策权，财务部负责具体实施 [4] 公司治理程序 - 公司董事会第二十五次会议审议通过现金管理议案 [5] - 监事会同意使用不超过1.5亿元闲置募集资金进行现金管理 [5] - 保荐人认为该事项符合相关法律法规要求，履行了必要法律程序 [5] 预期影响 - 现金管理不影响募集资金投资项目正常进行 [4] - 有助于提高资金使用效率，提升公司整体业绩水平 [4] - 投资收益归公司所有，将严格按照监管要求管理使用 [4]

交易基本情况 - 公司董事会审议通过参与竞拍中国科学院控股有限公司持有的喀斯玛控股有限公司81 96%股权的议案 [1] - 本次交易不构成关联交易且未达到重大资产重组标准 无需提交股东大会审议 [1] - 竞拍事项已通过上海证券交易所网站披露 公告编号为2025-051 [1] 交易进展情况 - 公司被确认为喀斯玛控股81 96%股权的最终受让方 成交价格为人民币1 2亿元 [1] - 需在5个工作日内签署《产权交易合同》并支付交易价款及服务费至北京产权交易所 [1] 交易对公司的影响 - 交易目的为拓宽销售渠道 提升产品开发能力及上下游资源整合 [2] - 预计将增强公司市场竞争力与盈利能力 符合投资者利益 [2]

评级结果公告 - 公司委托中证鹏元对"阿拉转债"进行跟踪信用评级 [1] - 前次评级时间为2024年6月 主体信用评级和债券信用评级均为"A+" 评级展望为"稳定" [1][4] - 本次评级时间为2025年6月24日 主体信用等级和债券信用等级均维持"A+" 评级展望维持"稳定" [1][4] 信息披露 - 本次跟踪评级报告已刊载至上海证券交易所网站 [2] - 公告由上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会发布 [3]

业绩说明会安排 - 公司将于2025年06月30日09:00-10:00举行2024年度暨2025年第一季度业绩说明会 [2][4][5] - 说明会以网络互动形式召开，地点为上证路演中心 [2][4][5] - 投资者可在2025年06月23日至06月27日16:00前通过上证路演中心网站或公司邮箱提交问题 [2][4] 参会人员 - 董事长兼总经理徐久振先生将出席说明会 [4] - 董事会秘书赵新安先生将参与交流 [4] - 财务总监顾玮彧先生和独立董事马如适先生也将参加 [4] 投资者参与方式 - 投资者可通过登录上证路演中心在线参与说明会 [4][5] - 上证路演中心网址为https://roadshow.sseinfo.com/ [4][5][6] - 说明会结束后，投资者可在上证路演中心查看会议主要内容 [6] 公司信息披露 - 公司已于2025年4月25日发布2024年度报告及2025年第一季度报告 [2] - 说明会将就2024年度及2025年第一季度的经营成果和财务指标与投资者交流 [3][4]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年05月15日在上海市浦东新区新金桥路36号南塔16层召开 [2] - 会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式 符合《公司法》及公司章程规定 [2] - 9名董事中7人出席 3名监事全部出席 董事会秘书及全体高管列席 [3] 议案审议结果 - 全部10项议案均获通过 包括董事会工作报告、监事会工作报告、年度报告、利润分配方案等 [4][5][6] - 议案4（利润分配）、8（续聘审计机构）、9（高管薪酬）、10（授权发行股票）对中小投资者单独计票 [6] - 议案4（利润分配）和10（授权发行股票）为特别决议议案 获三分之二以上表决权通过 [6] 高管聘任事项 - 公司聘任谭小勇为副总经理 任期至第四届董事会届满 [8] - 谭小勇直接持有公司1,791,395股股份 具备相关职业资质 无违法违规记录 [10] - 谭小勇曾担任多家生物科技公司高管 现任源叶生物等企业执行董事/总经理 [11] 法律合规性 - 上海市锦天城律师事务所对股东大会进行见证 确认程序及决议合法有效 [7] - 公司董事会保证公告内容真实、准确、完整 无虚假记载或重大遗漏 [1][8]

公司高管聘任 - 上海阿拉丁生化科技股份有限公司于2025年5月15日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过聘任谭小勇为公司副总经理的议案 [1] - 谭小勇的任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止 [1] - 谭小勇直接持有公司1,791,395股股份 [2] 高管任职资格 - 谭小勇具备与岗位要求相适应的职业操守及履职能力，符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格 [2] - 谭小勇未被中国证监会确定为市场禁入者，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人 [2] 高管背景 - 谭小勇，男，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历 [4] - 2008年2月至2009年3月，任上海上体活力体育文化服务有限公司市场推广 [4] - 2009年4月至2009年8月，任上海锐聪实验室设备有限公司业务员 [4] - 2015年5月至今，任北京源叶生物科技有限公司董事、财务负责人、经理 [4] - 2020年10月至今，任上海荣其实业有限公司执行董事、总经理 [4]

保荐机构基本情况 - 西部证券股份有限公司担任上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构 [1] - 保荐代表人为滕晶和李晶 [2] - 持续督导期限至2024年12月31日 [1] 公司基本情况 - 公司证券代码为688179.SH，注册资本277,385,321元 [2] - 注册地址位于上海市奉贤区楚华支路809号 [2] - 实际控制人为徐久振和招立萍 [2] - 本次可转换公司债券于2022年4月12日在上海证券交易所上市 [2] 募投项目调整 - 公司调整"高纯度科研试剂生产基地项目"投资结构，将部分资金转至"阿拉丁高纯度科研试剂研发中心建设及其配套项目"和"张江生物试剂研发实验室项目" [4] - 调整涉及募投资金总额38,740万元，不改变投资总额 [4][5] - 调整原因为外部宏观环境变化及项目资金需求 [4] 募集资金使用 - 公司严格执行募集资金专户存储制度 [7] - 截至2024年12月31日募集资金尚未使用完毕且未完成转股 [8] - 保荐机构将继续履行剩余募集资金使用及转股的持续督导义务 [8] 信息披露与合规运作 - 公司持续督导期内信息披露符合监管要求，未发现虚假记载或重大遗漏 [7] - 公司能够及时提供相关文件并配合保荐机构现场检查 [5][6] - 证券服务机构包括律师事务所及会计师事务所均保持良好配合 [6][7]

上海营商环境优化举措 - 上海连续第八年发布优化营商环境行动方案8.0版 包含58条任务举措 形成矩阵式整体推进态势 [1] - 世界银行2025年度报告显示上海22项营商环境指标达全球最优水平 [1] - 推出"十大攻坚突破任务" 聚焦企业迫切需求 包括世行对标改革 知识产权保护 治理职业索赔等10个领域 [2][3] 企业痛点解决方案 - 建立"无感监管"检查对象清单和"无事不扰"检查事项清单 覆盖60%以上检查情形 实现检查减量提质 [3][4] - 奉贤区首创职业索赔治理机制 日均投诉量从65件降至43件 降幅达三分之一 [6] - 推行信用修复机制 2024年已完成1020件信用修复 5个工作日内完成合规主体修复 [11] 金融支持创新 - 奉贤区"东方美谷贷"政策为麦克林生化提供1000万元无抵押贷款 助力公司一季度营收增长20%+ [7] - 闵行区政银合作为宝鼎酿造设计8年期并购贷款 解决科技企业代际传承融资难题 [8] 基层营商环境建设 - 七宝古镇成立路管委员会 覆盖数百家中小微企业 形成商户自治机制 [10] - 城管部门优化设摊管理 推出英语培训等特色服务 助力商户拓展国际客源 [9] - 全市近90%经营主体为中小微企业 街镇营商环境直接关系经济基本盘稳定 [10]