Police officers escort Do Kwon. Credit: Filip Filipovic/Getty Images Key Takeaways While Terra founder Do Kwon is now in jail, fallout from the collapse of TerraUSD is far from settled. Terraform Labs’ bankruptcy administrator has filed a lawsuit against Jump Crypto. The complaint alleges that Jump profited from shady deals with Do Kwon. A week after Do Kwon was sentenced to 15 years in prison, fallout from the collapse of TerraUSD (UST) in 2022 continues. While the most well-known culprit might ...

公司法律行动 - Genius Group Limited (NYSE American: GNS) 已聘请 The Basile Law Firm P.C 对四家经纪公司——Charles Schwab & Co, Inc、Fidelity Global Brokerage Group, Inc、The Vanguard Group, Inc 和 Robinhood Markets, Inc——采取法律行动 旨在迫使这些公司恢复其股票的在线买入功能 使投资者能够像卖出股票一样轻松地买入公司股票 [1] - 采取此行动的原因是 公司收到数百名投资者在社交媒体上的投诉 称上述经纪公司目前使买入公司股票比卖出股票困难得多 这导致了公司股票交易中出现卖盘失衡 [2] - 公司已于2025年11月16日向所有相关经纪公司发出要求通知 要求立即全面恢复GNS的买入功能 由于没有一家经纪商遵守此要求 公司正在推进法律诉讼 [3] 公司及管理层观点 - 公司首席执行官Roger James Hamilton认为 当经纪商在较长时间内使买入股票比卖出更困难时 会创造一个单边市场 人为地压低股价 他认为 这种使买入证券比卖出更困难的做法 会人为压制合法需求 放大卖盘压力 并营造一个价格下跌并非由于真实市场力量 而是由于强加的结构性失衡的环境 这可能不仅损害其客户 也损害所有投资者和公司利益 [4] - 公司法律代表Mark R. Basile Esq指出 美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)要求经纪交易商坚持公平交易 最佳执行和非歧视性的交易准入 在缺乏透明 合法的监管理由下 阻止或限制买入订单 可以影响价格方向 使某些市场参与者受益而损害他人利益 破坏市场完整性 并违反《证券交易法》第9(a)条和第10(b)条的反操纵规则精神 [4] - 法律代表进一步阐述 根据《国家市场系统条例》规则611(订单保护规则) FINRA规则5310(最佳执行)以及《证券交易法》对经纪商提供非歧视性交易准入的要求 一个阻碍提交买入订单能力 同时允许卖出订单自由执行的平台架构 其本身可能构成第9(a)条和第10(b)条下的操纵手段 任何单方面或未解释的限制使买入比卖出更困难 不仅不公平 还可能构成人为压低证券价格的积极参与 这符合美国证券法对市场操纵的定义 这种选择性限制扭曲了供需的自然平衡 而这是1934年《证券交易法》下公平价格形成的基础 [4] 公司业务概况 - Genius Group (NYSE: GNS) 是一家以比特币为先的企业 提供由人工智能驱动的教育和加速解决方案 服务于未来工作 通过其Genius City模式和提供AI培训 AI工具及AI人才的在线数字市场 公司在超过100个国家为600万用户提供服务 它在个人 企业和政府层面提供结合了人才与AI技能及AI解决方案的个性化 创业型AI路径 [5] 法律顾问概况 - The Basile Law Firm P.C. 是一家全国性的精品律师事务所 专门从事复杂的证券和《反勒索及受贿组织法》(RICO)诉讼 代表上市公司和股东对抗经纪商 交易商 对冲基金和私募股权集团 该律师事务所也正在一起仲裁案件和一系列为保护公司及其股东而提起的诉讼中代表Genius Group 其中包括一宗联邦RICO案件 [6]

核心指控 - 米兰检方指控Banca Monte dei Paschi di Siena SpA首席执行官Luigi Lovaglio与两位意大利主要投资者Francesco Gaetano Caltagirone和Delfin Sarl董事长Francesco Milleri涉嫌多年协调行动，以夺取Mediobanca SpA的控制权并加强对Assicurazioni Generali SpA的控制 [1][2] - 该计划被指控违反了意大利市场规则，并通过可能影响Mediobanca股价的协调行为来执行 [3] - 检方指控隐蔽的协调意味着参与者无需合并其持股，从而避免了在合并持股超过Mediobanca 25%门槛时发起昂贵的强制性现金收购要约的义务 [6] 交易与股权结构 - Monte Paschi于9月完成了以170亿欧元（197亿美元）收购Mediobanca的交易，创建了意大利资产第三大银行 [4] - Mediobanca是Generali的最大股东，持股13.2% [8] - Delfin持有Generali 10.1%的股份，Caltagirone控制6.3% [8] - Delfin还持有Monte Paschi 17.5%的股份，Caltagirone持有10.3%的股份，使他们成为该银行的最大股东之一 [9] - 重叠的持股在意大利最大的保险公司Generali、其主要股东Mediobanca以及作为收购工具的Monte Paschi之间形成了一个紧密的影响力网络 [9] 政府角色与交易过程 - 据文件所述，该策略于2024年11月进入最后阶段，当时意大利财政部通过加速簿记建档出售了Monte Paschi 15%的股份 [11] - 检方称，出售的结构有利于与Mediobanca收购计划一致的买家，即Caltagirone和Delfin，他们在几分钟内以相同价格申购了相同数量的股份 [11] - 订单簿的快速关闭将其他感兴趣的投资者如UniCredit SpA和BlackRock Inc排除在外 [12] - 法院文件指出，此次出售似乎被导向了预定的买家，鉴于财政部既作为股份出售方又作为Monte Paschi收购要约后期支持方的双重角色，引发了对其潜在利益冲突的质疑 [12] 公司回应与调查状态 - Monte Paschi表示有信心提供所有必要信息以澄清其行为的正确性 [7] - Delfin表示其董事会始终完全遵守市场规则和法律 [7] - Caltagirone Group表示其代表始终按照市场规则行事 [7] - 米兰检方正在调查Lovaglio、Milleri和Caltagirone涉嫌市场操纵以及阻碍监管机构的行为，这些行为与Monte Paschi收购其较小竞争对手有关 [5] - 乔治亚·梅洛尼总理的政府和罗马财政部未被调查，所有个人和公司均未被指控有不当行为 [5]

诉讼核心内容 - 公司已向美国纽约南区联邦地区法院提起集体诉讼 指控Citadel Securities LLC和Virtu Americas LLC对该公司股票实施了长期的市场操纵计划 [1] - 被指控的操纵行为包括幌骗交易和非法裸卖空 涉嫌违反了《1934年证券交易法》的多项条款 [1] - 诉讼旨在为公司及因市场操纵而以人为压低价格出售股票的所有投资者追讨损失 [6] 指控的操纵行为细节 - 被指控的操纵计划持续至少三年 从2022年4月12日至2025年5月30日 [3] - 在类别期内98%的交易日内 被告重复进行幌骗交易以操纵股价 [7] - 被告通过提交数千笔幌骗订单（通常在挂单后几毫秒内撤销）来制造股票供应过剩和波动性高的假象 [2][3][7] - 被告在建立大量空头头寸后 通过幌骗交易导致公司股价显著下跌 并随后进行大量的场外卖空交易 [7] 诉讼目标与公司立场 - 该诉讼寻求追回至少2.5亿美元的损失赔偿 [3] - 公司将在集体诉讼中申请被任命为"首席原告" 以便有效管理诉讼并保护股东利益 [6] - 公司表示此举是为保护股东利益而采取的积极行动 旨在为所有受损股东追讨损失 [4][6] 公司业务背景 - Genius Group是一家以比特币为先、人工智能驱动的教育集团 通过其Genius City模型和在线数字市场提供服务 [9] - 公司业务覆盖超过100个国家 拥有600万用户 提供结合人工智能技能与解决方案的个性化教育路径 [9]

交易活动与市场动态 - 基于Solana的模因币Popcat在11月12日交易量激增500%，主要受Hyperliquid DEX可能存在的市场操纵报告引发的恐慌和投机情绪驱动 [1] - Popcat期货数据显示，在四小时内超过6300万美元的多头头寸被清算，其中6200万美元为多头清算，仅160万美元为空头清算，反映出看涨交易者承担了大部分损失 [2] - 市场动荡中，一个价值2100万美元的鲸鱼头寸被抹平，这是同期比特币和以太坊市场之外最大的单笔清算 [2] - Popcat期货交易量在11月12日飙升1109.6%，达到12亿美元，而未平仓合约增加11.41%，至6404万美元 [3] 价格表现与竞争格局 - 在市场动荡中，Popcat价格日内下跌10%至0.21美元，并已跌出Solana模因币前十名 [4] - 竞争对手Catinadogsworld（MEW）当日小幅下跌5%，而与特朗普相关的Melania代币则上涨17%，超越了Popcat的排名 [4] - Popcat的12小时图表显示价格在0.2127美元遭遇强烈抛售，随后暴跌20%至0.1324美元，形成长上影线，表明存在派发压力 [5] 技术指标与市场情绪 - 动量指标显示看涨势头正在减弱，MACD柱状线收窄表明上升动能衰减，相对波动指数（RVI）位于56.9附近，表明在过度波动后市场出现犹豫 [6] - 多头与空头比率降至0.89，表明空头卖家在利用市场混乱获取快速利润方面占据主导地位 [3] - 多头的关键支撑位在0.1029美元上方，失守可能引发更深回调至0.0850美元，而反弹至0.1578美元上方可能恢复短期看涨倾向，目标指向0.2127美元和0.24美元 [7]

公司战略与产品发布 - 公司Prize Picks宣布与Poly Market合作，本周将在美国推出预测市场业务，作为对现有业务的补充[1][2] - 此次合作旨在扩大客户基础，并使公司能够进入华盛顿等新州，吸引数百万新用户[3] - 公司强调其产品策略是精心策划可投注内容，确保对玩家公平且符合其利益，而非提供所有可投注项目[9] 预测市场与体育博彩的商业模式差异 - 预测市场采用点对点模式，由供需关系决定价格，而在线体育博彩由庄家设定赔率并从中赚取利润，用户是与庄家对赌[4][5] - 公司是唯一获得NFA和CFTC联邦监管的FCM牌照的每日梦幻体育运营商，这对其业务合法性和长期生存能力至关重要[6] 行业监管与市场诚信 - 公司强调与州和联邦层面监管机构以及体育联盟的紧密合作，以确保市场公平性[6][10] - 行业正快速发展，监管方与运营商有机会持续合作，共同维护对所有参与者的公平性[11] - 关于针对具体赛事（如棒球投球）的投注，公司认为行业应与体育联盟合作，在保障比赛公正性的同时，满足广大球迷的需求[11][13] 行业竞争与未来展望 - 行业预计将迎来更多新竞争者，更多竞争将推动创新并为客户创造更多价值[15] - 公司致力于为用户提供统一的每日梦幻体育和预测市场体验，并欢迎竞争，认为这将推动自身创新并吸引更多客户[15] - 关于预测市场与博彩网站是否会融合，外部观点认为从用户体验看差异不大，长期可能通过并购整合到少数大平台上，但公司认为将出现更多新玩家而非简单整合[14][15]

文章核心观点 - 虚假新闻被用作市场操纵工具 通过发布伪造的公司信息欺骗投资者和交易算法 导致上市公司股价出现剧烈波动 [1][7][8] 虚假新闻案例总结 - 法国建筑巨头Vinci SA因伪造的新闻稿导致股价在几分钟内暴跌超过18% 该新闻稿声称公司解雇了首席财务官并需重新申报35亿欧元的隐藏亏损 [2][3] - 2015年雅芳产品公司成为欺诈目标 一份虚假文件提交至美国证券交易委员会数据库 声称有公司以每股18.75美元收购 导致股价飙升20% 该价格是其交易价格近三倍 [4][5] - Galena Biopharma（现Sellas Life Sciences）遭遇复杂“拉高出货”骗局 付费写手在知名财经网站发布数百篇未披露利益的看涨文章 推动股价上涨超过900% [6][7] Papa John's International Inc 事件影响 - 公司因虚假收购报告导致股价剧烈波动 报告称TriArtisan Capital Advisors提出每股65美元的收购要约 股价盘中一度上涨18% 最终收涨7.04%至每股43.97美元 [8] - 公司股价年初至今上涨1.59% 但过去一年下跌17.63% 并在短期、中期和长期维持较弱的价格趋势 [8][9]

美股市场表现 - 华尔街主要股指出现大幅抛售，纳斯达克指数下跌2%，标普500指数下跌超过1%，道琼斯工业平均指数下跌约250点 [1] - 科技板块是下跌的主要驱动因素，Palunteer股价下跌近8%，英伟达股价下跌近4%，AMD和特斯拉也分别下跌约5% [1][2] - 欧洲市场出现企稳迹象，特斯拉和英伟达股价趋于稳定，但Palunteer在延长交易中仍下跌2% [2] 市场前景与高管观点 - 高盛和摩根士丹利首席执行官认为，在未来12至24个月内，股市出现10%至20%的回调是可能的 [3][4] - 市场回调可能并非由宏观经济危机引发，而是对前期大幅上涨的健康调整，并可能带来市场广度的扩大 [5] 针对做空行为的争论 - Palunteer公司首席执行官Alex Karp指责做空者进行市场操纵，认为做空一家业绩卓越的公司是不道德的 [5][6][7] - 反对观点认为，不认同公司估值并非市场操纵，Palunteer预期营收为44亿美元，但其远期市盈率是英伟达的13倍，估值过高引发担忧 [8][9][10]

公司概况与创始人背景 - 创始人Chris Callahan在30岁前创立对冲基金Traynor Ridge Capital Inc，管理资产规模约1亿美元[11] - 公司规模较小，仅由创始人、一名分析师和一名销售人员组成[11] - 基金以科罗拉多州阿斯彭的滑雪道命名，源于创始人早年的一次旅行经历[46] - 创始人在女王大学攻读应用经济学期间通过努力获得Echelon Wealth Partners Inc的实习机会，并展现出卓越的分析能力和人际交往能力[38][39] - 创始人早期在HGC Investment Management Inc担任分析师，后晋升为助理投资组合经理，于2019年决定创立自己的基金[40] 基金运营与投资策略 - 基金采用并购套利策略，擅长对小型至中型市值公司进行投资，重点关注股价低于50美分的证券[43][45] - 基金在2023年加拿大对冲基金奖项中市场中性类别获得最佳三年风险调整后回报奖，并在最佳三年回报类别中排名第二[66] - 基金投资组合中“相当大一部分”资产投资于多家大麻公司，截至2023年9月29日，基金资产估值超过9400万美元[23] - 基金采用高杠杆操作，通过经纪信贷以投资组合基础价值数倍的倍数借款购买证券[27] - 基金在2023年6月底前难以维持增长势头，当年下跌近5%[66] 风险事件与交易失败 - 基金在2023年10月11日至20日期间进行了一系列交易，但未能与交易商完成结算[24][25] - 交易失败导致连锁反应，据Virtu Canada Corp称，在交易商采取措施清算Traynor Ridge指示购买的证券后，造成超过500万美元的损失[25] - 部分交易活动可能涉及“洗售交易”，即同时买卖相同证券以人为提高交易量[26] - 基金创始人同时担任基金创始人、首席合规官、投资官、唯一董事、股东和最终指定人，缺乏独立的风险管理监督机制[51][52] - 基金清算时共有310名投资者，大部分资金来自成熟的Bay Street机构，如Westcourt Capital Corp[50] 行业背景与市场环境 - 加拿大对冲基金行业由246只基金、130名管理人和2000亿美元管理资产组成，相比整个加拿大基金行业超过4万亿美元的管理资产规模较小[41] - 行业成功关键取决于投资组合经理发现机会、进行研究、分析数据、吸引高净值客户以及做出正确投资决策的能力[42] - 行业具有高风险高回报特性，但回报并不总是与风险相匹配[22][29] - 行业关系网络至关重要，长期投资者关系有助于管理市场波动，而新入行者难以建立这种信任基础[69][70] - 美国关于大麻重新分类的讨论在2023年后出现积极信号，但这一变化未能及时发生以挽救基金的投资策略[70]

法律行动 - 公司正处于准备完成联邦法院法律诉讼的最后阶段 旨在针对某些专业市场参与者和在线平台实体 公司认为这些实体参与了损害性操纵交易行为和诽谤活动 [1] - 该联邦诉讼旨在寻求禁令救济和损害赔偿 针对的当事方包括从事非法合谋交易活动（如幌骗和洗钱交易）以及传播关于公司业务运营的明知是虚假和误导性陈述以破坏投资者信心并助长市场操纵和压制的行为 [2][6] - 公司决心揭露并消除AABB每日交易市场中的价格操纵和压制 以允许公平的价格发现 并将把所有调查结果提交给美国证券交易委员会和其他监管机构进行进一步调查 [1][2] 管理层表态 - 公司总裁兼首席执行官Chris Torres表示 公司有责任保护公司的完整性和股东的利益 并认为由于非法的市场操纵和牟取暴利 AABB的股价未能反映公司近年来成功所应具有的真实价值 [2] - 此次法律行动将反映公司确保市场公平、透明和问责的坚定承诺 [2] 业务运营与战略 - 尽管近期市场波动 公司继续执行其增长战略 包括持续扩大其位于Etzatlán的金银矿石加工设施 推进La Paz和Tequila采矿特许权的开发 以及战略性地积累实物黄金和白银持有量 [3] - 公司是一家资源公司 专注于贵金属生产和实物黄金持有量的积累 并利用其特定的地理专业知识、经验和广泛的行业联系来促进在墨西哥的贵金属资产持有和生产的扩张 [4] - 公司在墨西哥的行业和业务整合及其资产多元化是区别于其他公司的独特优势 为股东创造了独特价值 [4] 数字资产业务 - 公司拥有数字资产业务部门 包括其AABBG矿到代币黄金支持加密货币（存在于其专有的AABB钱包中）以及独特的Golden Baboons Mining Club和Shorts Rascal Club非同质化代币系列 [4] - 公司期望其代币成为全球交换标准 具有稳定性、安全性和黄金背书的可信度 同时拥有基于需求的价格升值的额外好处 公司认为这些是相对于其他加密货币和数字资产开发商的独特且卓越的品质 [4]