案件核心事实 - 一名私募机构IT人员林艺平通过“老鼠仓”交易在10个月内非法获利8857.69万元 [2][3] - 浙江证监局对其处以没收违法所得并处以同等金额罚款，合计罚没金额达1.77亿元，并采取5年证券市场禁入措施 [2][5] - 该罚单创下了私募领域技术岗位“老鼠仓”罚没金额的新纪录 [6] 作案手法与职责 - 涉案人员林艺平任职于杭州某科技有限公司，该公司与浙江省内两家私募基金管理人由同一实际控制人控制 [3] - 其职责包括交易策略前端开发、产品风控及部分产品交易测试、决策、下单、监控，使其能够接触和查询私募基金管理人的未公开信息 [3] - 在2022年11月16日至2023年9月6日期间，控制并使用他人名下多个证券账户进行趋同交易 [3][4] 行业趋势与类似案例 - 资管行业违规主体已从传统基金经理蔓延至IT、风控、运营等非传统投研岗位 [7] - 案例一：某券商信息技术中心高级经理通过CRM系统获取未公开信息，控制账户趋同交易76只股票，盈利213.14万元，被罚没426.27万元 [7] - 案例二：某券商原分管投研系统建设负责人利用系统权限获取自营账户未公开信息，趋同交易58只股票，盈利19.39万元，且违规炒股长达14年 [8] 行业评论与建议 - IT人员因负责维护交易系统、数据库和网络安防，能接触到基金持仓、交易指令等核心信息，存在“上帝视角”风险 [2][8] - 业内建议进一步明确IT人员信息访问权限分级管理，并将其纳入敏感信息知情人登记范围 [8]