主业失守 - 证券类私募机构与4家关联公司混同办公 现场人员从事易经算命、知识付费、修订家谱等无关业务 [3][13] - 股权类私募机构与房地产企业签署协议 向自然人投资者推介伪金交所发行的应收账款收益权转让计划 收取150余万元咨询顾问费 [4][11] - 证券类私募机构主要收入来自实控人通过自媒体销售投资课程及向券商期货公司推荐客户获取返佣 管理费和业绩报酬占比极低 [4][11] 利益输送操作 - 证券类私募投资经理与券商从业人员商定 由其管理私募基金承接指定7只城投债 后者支付报酬 [6][13] - 证券类私募机构以显著低于第三方估值价格向高管自有资金基金卖出债券 短期内又以高于第三方估值价格买回 [6][14][15] - 股权类私募机构违反合同约定 以融资顾问费名义自行或通过关联方向在管基金收取大额资金且未披露 [6][13] 违法经营活动 - 股权类私募机构设立数十个未备案有限合伙企业公开募资 向投资者保本保收益 涉嫌非法集资犯罪 [7][15] - 证券类私募机构将在管私募基金作为非法配资工具 出借资产及证券账户用于股票期货交易 收取保证金和利息 [7][15] - 证券类私募机构通过分仓软件在其他私募基金中开设虚拟子账户 借入股票用于日内回转交易或出借获利 涉嫌非法经营犯罪 [7][16][17] 资质管理违规 - 股权类私募机构将非公司员工添加至基金业协会远程培训系统 协助违规注册基金从业资格 [5][12] - 多家小型私募机构通过出让实际控制权但不办理工商变更的卖壳方式 让渡管理人权限 被用于非法集资活动 [15] 监管要求 - 要求私募机构聚焦主营业务 不得开展与私募基金相冲突或无关的业务 [8][18] - 要求加强合规内控 健全利益冲突管控机制 杜绝利益输送 [8][18] - 要求严防违法犯罪 不得利用管理人资质实施非法融券、配资、集资等活动 [8][18]