2025.12.21 本文字数：2933，阅读时长大约5分钟 作者 |第一财经 周楠 2025年即将收官，两家老牌证券投顾机构却在年末遭遇"摘牌"。 证监会官网近期披露，对青岛大摩证券投资有限公司（下称"大摩投资"）罚款300万元并撤销其证券投 资咨询业务许可，处罚原因是该机构存在未按规定保存且毁损有关文件和资料等行为。 披露显示，在长达两年时间里，大摩投资向监管报送的资产负债表等存在重大遗漏，导致累计漏报营收 4.85亿元。 在此之前，11月初，另一家老牌投顾机构也被"摘牌"。据披露，北京中方信富投资管理咨询有限公司 （下称"中方信富"）被撤销证券投资咨询业务许可，公司与时任董事长被合计罚款360万元。 大摩投资、中方信富均成立超20年，如今为何被逐出投顾行业？第一财经关注到，近年来，2家机构及 旗下分公司均屡屡被罚，中方信富在去年曾被暂停新增客户12个月，监管直指该机构存在员工无证执 业、误导营销、承诺收益等问题。 今年以来，A股在结构性震荡中走出"慢牛"行情，得益于市场活跃度提升，证券投顾机构迎来一波"冲 业绩"的好机会，然而，违法违规行为却令多家机构招致重罚。据记者初步统计，年内超10家投顾机构 曾被 ...