文章核心观点 - 加强廉洁从业管理是证券公司实现高质量发展、建设一流投资银行、服务金融强国目标的重要前提和内在要求 [1][4] 证券公司廉洁从业的现实意义 - 廉洁文化建设是新时代中国特色金融发展之路的要求，需纠治拜金主义、奢靡享乐等不良风气 [2] - 金融腐败具有杠杆效应，加强廉洁从业管理有助于净化行业生态，守护国家金融安全 [3] - 廉洁从业是证券公司提高决策质量、有效利用资源、推动高质量发展的内在要求，并与内部控制相互促进 [4] 证券行业廉洁从业要求的提出 - 中国证监会及证券业协会已制定并修订《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及实施细则，构成行业管理纲领 [5] - 针对投资银行类业务等重点领域，监管发布了专门意见以规范聘请第三方等行为 [5] - 多项行业准则和倡议书相继发布，引导践行"五要五不"金融文化，强化职业道德和诚信管理 [5] 证券公司廉洁从业管理的现状及问题 - 行业管理要求框架明确，大部分券商已搭建管理体系并将廉洁风险纳入全面风险管理 [6][7] - 2023年，106家证券公司通过多种形式开展廉洁文化宣传，104家公司开展了风险排查或专项检查 [7] - 存在的主要问题包括：部分人员对廉洁从业认识不深、激励机制存在偏差诱发利益输送、制度控制措施未有效实施导致管理漏洞 [8][10][11] 推进证券公司廉洁从业管理的路径 - 加强顶层设计，将廉洁从业纳入党建和公司治理，由董事会制定目标并实行量化考核 [12] - 通过专项培训、OA专栏、向股东和客户宣导等多种方式推进廉洁文化建设 [13] - 建立科学合理的薪酬激励机制，如建立综合评价体制、不将薪酬与项目收入直接挂钩、执行薪酬递延支付和奖金追回机制 [14] - 系统管理廉洁从业风险，包括风险识别评估、制定控制措施、动态效果评估及考核完善管理体系 [15] - 完善管理机制，制定覆盖事前防范、事中管控和事后追责的具体措施，如岗位制衡、内控嵌入流程、纳入人力资源管理等因素 [16][17][18]