财达证券前高管违规处罚事件 - 财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券被海南证监局警告并罚款15万元 [1] - 违规行为发生在2019年12月至2024年5月期间 涉及操作客户余某蛟普通账户与信用账户 累计交易金额达3.29亿元 最终亏损271.66万元 [1][2] - 普通账户操作阶段（2019年12月至2020年7月）交易金额5970.41万元 盈利1.56万元 信用账户操作阶段（2020年3月至2024年5月）交易金额2.69亿元 亏损273.22万元 [2] 从业人员违规操作特征 - 敖义在违规期间未获取任何违法所得 但仍被监管部门处罚 [3] - 违规时间跨度长达4年5个月 且当事人于2024年6月卸任分公司负责人 2025年2月正式退休 [1][3] 行业监管态势 - 2025年以来监管部门已披露11起证券从业人员"私下接受客户委托买卖证券"案例 涉及华安证券、光大证券、中信证券等多家知名券商 [1][4] - 2025年下半年集中披露多起典型案例 包括河南证监局7月处罚的王蕙案（成交金额196.98万元）和朱晟案（成交金额699.15万元） 以及江苏证监局8月处罚的林智春案（成交金额1653.54万元） [4][5] - 监管部门对未获取收益分成的违规行为同样处罚 体现"零容忍"监管态度 [4][5]

近日，重庆证监局发布了《关于对熊某采取出具警示函措施的决定》。 处罚书称，经查，熊某在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托， 擅自为投资 者卖出股票以及伪造投资者股票交易对账单 的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。 根据上述规定，重庆证监局对熊某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 "你应切实强化证券法律法规知识学习，严格遵守法律法规，杜绝此类问题再次发生。"重庆证监局表示。 除此之外，券商中国记者还注意到，近期有多位证券从业人员被罚。 7月4日， 宁波证监局 发布了《关于对徐某采取出具警示函措施的决定》。经查，徐某在某券商宁波中山东路 证券营业部从业期间，在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，违反了《证券 公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。 宁波证监局决定对徐某采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 7月1日， 厦门证监局 发布了《关于对张某采取出具警示函措施的决定》。经查，张某作为某券商厦门分公司 投资顾问，在公司未与客户签订证券投资顾问协议情况下通过个人微信向客户发送个股预测或 ...