基金基本信息 - 基金名称为易方达上证科创板新能源交易型开放式指数证券投资基金 基金代码为589960 认购代码为589963 场内简称为科创新源 扩位简称为科创新能源ETF易方达 [21] - 基金类型为交易型开放式股票型证券投资基金和指数基金 [2][21] - 基金管理人为易方达基金管理有限公司 托管人为中信证券股份有限公司 登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司 [2] - 基金募集期为2025年9月1日至2025年9月5日 投资人可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式 [2][23] - 基金投资目标为紧密跟踪上证科创板新能源指数 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 [22] 募集规模与认购安排 - 基金首次募集规模上限为80亿元人民币 不包括募集期利息和认购费用 [5] - 若募集期内累计有效认购申请份额总额超过80亿份 将采取末日比例确认方式进行规模控制 [5] - 末日认购申请确认比例计算公式为(80亿份－末日之前有效认购申请份额总额)/末日有效认购申请份额总额 [6] - 认购费用或认购佣金不超过认购份额的0.80% [4][27] - 网上现金认购每笔需为1,000份或其整数倍 最高不得超过99,999,000份 网下现金认购通过基金管理人办理需在10万份以上(含10万份) [8][35] 标的指数编制方案 - 基金标的指数为上证科创板新能源指数 样本空间由科创板上市股票和红筹企业存托凭证组成 [11][12] - 样本证券需满足上市时间超过6个月(除非上市以来日均总市值排名前5位且上市时间超过3个月)以及非退市风险警示证券的条件 [12] - 选样方法要求过去一年日均成交金额排名位于样本空间前90% 并选取业务涉及新能源领域的上市公司证券 [13][14] - 新能源领域包括新能源发电领域(风能发电、光伏发电、生物质能发电、核能发电、储能等)和新能源车领域(新能源整车、充电桩、锂电设备等) [14] - 指数计算采用调整市值方法 单个样本权重不超过15% 前五大样本权重合计不超过60% [14] 投资运作特点 - 基金投资于上证科创板新能源指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90% [16] - 基金采用完全复制法跟踪标的指数表现 具有与标的指数相似的风险收益特征 [18] - 基金上市后可进行申购赎回交易 但需指定交易到申购赎回代理券商 [10] - 基金场内投资采用证券公司交易和结算模式 当日竞价买入的基金份额当日可以赎回 当日申购的基金份额当日可以竞价卖出 [19] 账户与交易安排 - 投资者认购需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户 [3][41] - 上海证券交易所证券投资基金账户只能进行现金认购和二级市场交易 参与申购赎回需开立A股账户 [3][43] - 网上现金认购通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员办理 [65] - 基金合同生效后符合条件可申请在上海证券交易所上市交易 [8]