【深圳商报讯】（记者 陈燕青）再有百亿私募被列入网下投资者限制名单。近日，中国证券业协会披 露一则自律措施决定书称，决定将百亿私募深圳红筹投资列入网下投资者限制名单六个月，并予以警 示。 官网显示，深圳红筹投资成立于1997年6月，坐落于深圳蛇口，注册资本9497万元人民币，最新公司净 资产超10亿元。公司2014年5月完成中基协私募投资基金管理人备案，以二级证券市场投资为主，目前 管理证券私募基金总规模超百亿元。 红筹投资董事长唐亮曾是一名超级牛散，他曾在持有陕西煤业（601225）期间获得超过20亿元收益。 决定书显示，上交所今年3月开展网下投资者自律检查时，发现红筹投资在网下询价业务中存在八类违 规情形，涉及决策程序、定价依据、研报机制、投决机制等关键流程。 证券业协会在决定书中强调，红筹投资若再次出现同类违规行为，将依规采取更严厉的处理措施。 ...

【导读】银行间市场交易商协会对3家私募发自律处分 8月8日晚间，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布了多条自律处分信息，涉及上海复熙资产管理有限公司（以下简称复熙资产）、上 海寰财私募基金管理有限公司（以下简称上海寰财）、江苏煜宁私募基金管理有限公司（以下简称江苏煜宁）3家机构，主要涉及利用资管产品协助多家 发行人非市场化发行，收取大额财务资助或代持服务费等情况。 | 序号 | 处分对象 | 类型 | 处分措施 | 处分目期 | 标题 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海复熙资产管理有限公司 | 其他机构 | 严重警告 | 2025-08-04 | 中国银行间市场交易商协会自律处分信息- 复熙资产 | | 2 | 上海寰财私募基金管理有限公 | 其他机构 | 警告 | 2025-08-04 | 中国银行间市场交易商协会自律处分信息一 | | | 司 | | | | 上海寰财 | | 3 | 江苏煜宁私募基金管理有限公 | 其他机构 | 严重警告 | 2025-08-04 | 中国银行间市场交易商协会自律处分信息一 | | | 司 | | ...

银行间市场交易商协会自律处分信息 - 交易商协会对3家私募机构（复熙资产、上海寰财、江苏煜宁）及中原期货、中证鹏元资信评估公司发布自律处分信息，涉及非市场化发行债券、收取大额财务资助或代持服务费等违规行为[2][3] 复熙资产违规情况 - 作为资管计划管理人，通过管理的产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助或代持服务费，违背发行公平原则[5] - 被交易商协会予以严重警告处分[6] - 公司成立于2007年，管理规模20-50亿元，总经理朱奕炯有十余年债券投资经验[8] - 此前因利用基金财产为管理人牟取利益、从事与私募基金管理相冲突业务被基金业协会纪律处分[8] 上海寰财违规情况 - 作为私募基金管理人，通过私募基金嵌套资管计划协助发行人"自融"发行，违背发行公平原则[10] - 被交易商协会予以警告处分[10] - 公司成立于2015年，注册资本1000万元，已于2024年10月被注销私募管理人登记[12] - 此前因与关联机构共用办公场所、法人无从业资格、未说明大额应收应付款及咨询服务费收入情况等违规行为被基金业协会纪律处分[13] - 2023年4月因未及时更新管理人信息、未妥善保存投资者适当性材料被上海证监局行政处罚[14] 江苏煜宁违规情况 - 作为资管计划管理人或投资顾问，通过管理的产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助[16] - 被交易商协会予以严重警告处分[16] - 公司成立于2013年，曾用名江苏嘉和源资产管理有限公司，已于2024年6月被注销私募管理人登记[18] - 此前因利用私募基金产品协助债券发行、向发行方收取费用、提供代持服务等违规行为被基金业协会纪律处分[19]

核心违规行为 - 上海晋蓉为其他公司提供债券融资咨询服务并收取债券分销费，包括与某投资公司签署协议收取693万元债券分销费[5]，与某开发公司签署协议收取400万元咨询费[5] - 公司利用私募基金财产为自身牟取非法利益，旗下晋蓉荣耀5号和38号基金参与认购相关债券2.2亿元，收取256万元债券费用[1][9] - 晋蓉荣耀1号基金未按协议参与债券认购，实际由晋蓉荣耀5号认购9000万元债券并收取270万元服务费[9] 公司治理问题 - 登记的高级管理人员未实际履职，合规风控负责人王争争为挂名职务[10] - 未及时向协会更新登记信息变更，包括合规风控负责人、法定代表人、股东等关键信息[12] - 注册资本1000万元但实缴仅250万元[15] 监管处罚结果 - 中国证券投资基金业协会决定撤销上海晋蓉私募基金管理人登记[2][13] - 对公司高管吴伟、王争争进行警告，对薛蓉、吴鸣、豆亚军进行公开谴责[13] - 2025年2月27日正式注销登记，注销时已清算产品45只，未清算12只[14][15]