四川富元股权投资基金管理有限公司： 经查,你公司在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是从事与私募基金管理无关的业 务；二是公司从业人员、办公地址信息未及时更新;三是未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、 处置等管理制度。上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》( 以下简称《若干规 定》）第四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)第二十五条第一款和 《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)第二十六条第二款的规定。 根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规 定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 你公司应认真履 行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，在收到本决定书之日起30日内完成整改并向我局提交 书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行 政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上 述监督管理措施不停止执行。 四川证监局 2025年11月19日 蓝鲸新闻1 ...

11月11日，黑龙江证监局官网集中发布两则行政监管措施决定书，指出哈尔滨丁香汇创业投资有限公司 （以下简称"丁香汇创投"）的多项违规行为，并对公司及法定代表人、总经理文波分别采取监管措施。 经查实，丁香汇创投存在四项严重违规事实：一是未及时更新从业人员信息；二是专职员工不足5人， 无独立经营场所，且财务状况不佳；三是所管理的私募基金存续期届满后未展期或及时清算；四是未严 格履行投资者适当性管理制度。 同时，鉴于文波作为公司法定代表人、总经理，实际履行管理职责，对公司违规行为负有主要责任，监 管部门对其采取出具警示函的行政监管措施。 （文章来源：中国经营报） 上述行为已违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款、第四条第一款的规定。据此， 黑龙江证监局依据有关规定，对丁香汇创投作出责令改正的行政监管措施，要求公司严格对照法律法规 开展全面整改，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，确保整改落实到位。 ...

核心监管处分 - 广东同创基金管理有限公司被中国证券投资基金业协会暂停受理私募基金产品备案六个月 [1][4] 违规事实：收益分配不合规 - 公司管理的私募基金产品“广州市同创汇产业投资合伙企业”向投资者分配的收益不与投资项目的资产、收益及风险等情况挂钩 [2] 违规事实：信息披露缺失 - 公司未按规定向投资者履行信息披露义务 [3] 违规事实：内部控制管理不规范 - 基金产品“同创汇”在2020年11月至2025年3月间发生关联交易，但公司未在合伙协议中建立有效的关联交易风险控制机制 [4] - 2023年6月至2025年1月期间，公司未规范使用“同创汇”相关基金账户 [4] - “同创汇”个别投资决策委员会决议中的签字人员未实际参与投资决策 [4] - 公司未妥善保存“同创汇”部分投资决策委员会会议纪要 [4] - 公司原合规风控负责人于2020年11月离职，截至2025年3月13日仍未聘用继任者 [4] - 公司自2020年11月起专职员工人数不满5人 [4] 公司背景 - 广东同创基金管理有限公司成立于2016年，是广州市创聚投资发展成员，位于广东省广州市 [5] - 公司主要从事私募股权投资基金和创业投资基金管理业务 [5]

监管处罚 - 广东证监局于9月22日对珠海悦鸿图私募基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 公司违规委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动 [1] - 公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九项及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第一款第八项的规定 [1] 公司背景 - 公司全称为珠海悦鸿图私募基金管理有限公司，曾用名为珠海悦鸿图基金管理有限公司 [1] - 公司成立于2020年，位于广东省珠海市，主营业务为资本市场服务 [1] - 公司注册资本为500万人民币，实缴资本为200万人民币 [1] 监管要求 - 广东证监局要求公司高度重视问题，采取有效措施进行整改并对相关责任人员进行问责 [1] - 公司需在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告 [1]