修订背景与核心目标 - 中国证券业协会近期再次组织修订《证券分析师参加外部评选规范》并正就征求意见稿征求行业意见 [1] - 此次修订旨在进一步规范证券分析师参加评选活动 持续净化证券分析師外部评选环境 切实维护分析师职业声誉 [3] - 《规范》自2019年10月8日发布实施 并于2023年9月25日进行第一次修订 对遏制证券分析师在参与外部评选中的不当行为发挥了积极作用 [3] 主要修订内容 - 调整适用范围 将规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师 并增加证券投资顾问参加评选活动参照规范执行的表述 [2] - 调整证券公司对评选组织机构的评估要求 新增要求主办方应守法合规 具备组织评选活动的团队和经验 合规开展评选活动 公平对待参评人员和机构 [2] - 外部评选主办方需在每年开展评选前向中证协提交承诺函及资质证明材料等附件 提交时间不晚于8月31日 承诺函接受情况可在中证协官网查询 [2] - 完善分析师激励考核要求 首次要求证券公司将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入考核体系 [1][2] - 合并证券公司退出评选相关条款 将原《规范》中有关证券公司需退出评选并进行公告的内容进行整合 [2] 行业影响与预期效果 - 修订意味着分析师的职业评价不再仅聚焦外部排名与业绩表现 还将考量其在服务实体经济、传递行业正能量等方面的贡献 [3] - 推动分析师群体向"行业责任践行者"转变 进一步遏制评选中的功利化倾向 [3] - 推动证券研究行业向更健康、更可持续的方向发展 [3]