事件概述 - 上海洗霸科技股份有限公司职工代表董事潘阳阳和副总裁索威因涉嫌短线交易收到中国证监会上海监管局的《行政处罚事先告知书》[1] - 监管部门拟对潘阳阳处以警告及10万元人民币罚款 对索威处以警告及15万元人民币罚款[3] - 公司公告称本次行政处罚主体为潘阳阳和索威个人 不涉及公司 预计不会对公司的日常经营产生重大影响[3] 违规交易详情 - 潘阳阳在2024年7月9日至2025年8月11日期间 利用他人证券账户进行短线交易 累计买入10.33万股 成交金额328.62万元人民币 累计卖出14.05万股 成交金额685.69万元人民币[3] - 索威在2024年11月14日至2025年8月11日期间 利用他人证券账户进行短线交易 累计买入14.36万股 成交金额572.13万元人民币 累计卖出17.28万股 成交金额838.13万元人民币[3] - 上述行为被认定为违反《证券法》第四十四条关于禁止短线交易的规定 构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为[3] 相关期间股价表现 - 在2024年7月9日至2025年8月11日期间 上海洗霸股价累计上涨约253%[4] - 股价起始价为每股19.90元人民币 最高触及73.66元人民币 截至2025年8月11日收盘报70.19元人民币[4] - 同花顺iFinD统计区间数据显示 该期间股票涨跌幅为+252.71% 成交总额达901.92亿元人民币[5] 公司背景与业务 - 上海洗霸成立于1994年 于2017年在上海证券交易所主板上市[5] - 公司主营业务包括化学品销售与服务 水处理系统运行管理 加药设备销售与安装和水处理系统集成等[6] - 业务可进一步划分为水处理特种化学品 过程特种化学品 电池材料特种化学品等特种化学品业务 以及水处理设备 消毒设备与其他设备等定制化装备业务[6] - 公司近年来正积极发力新能源固态电池材料的研发与生产 旨在打造第二增长曲线[5] 法规背景与市场影响 - 《证券法》第四十四条明确禁止上市公司持股5%以上股东 董事 监事 高级管理人员及其配偶 父母 子女在六个月内进行反向买卖[7] - 法规明确上述人员利用他人账户持有的股票也适用于短线交易限制[7] - 分析认为 严查短线交易旨在防止内部人利用信息优势进行“信息套利” 维护资本市场交易的公平原则并保护中小投资者合法权益[8] - 上市公司关键少数人员需加强证券法律法规学习 强化合规意识 杜绝短线交易等违规操作[9]