自营业务 - 前三季度自营业务收入68.51亿元，同比增长28.81% [2] - 收入增长主要因A股及港股二级市场表现优于去年同期，公司通过优化投资组合策略和合理配置资产结构实现稳健增长 [2] 财富管理业务 - 前三季度经纪业务手续费净收入57.57亿元，同比增长53.8% [2] - 服务个人客户超1600万户，高净值客户数量创近5年新高 [2] - 核心竞争力在于构建总分联动、线上线下一体化的获客体系及客户分层经营体系 [2] - 未来将提高资产配置及买方服务水平，加速数字化转型以实现高质量发展 [2] 投行业务 - 公司认真学习并贯彻落实新国九条及科创板1+6政策等资本市场新政策 [3] - 凭借客户资源、市场口碑和人才队伍积累，对投行业务在新阶段取得更好发展充满信心 [3] - 坚持深化行业+区域+产品矩阵式布局，把握A股、港股、并购重组、REITs、科创债等业务机会以提升综合服务能力 [3] 衍生品业务 - 竞争优势体现在综合服务、跨境一体化管理、产品丰富度、研究交易能力、系统自动化及客户服务能力 [3] - 业务本质是通过与客户签署期权、互换等场外衍生品合约，提供风险管理和资产配置工具 [3] 资本管理 - 公司通过保持较高盈利水平、发行次级债及永续次级债等方式系统性补充附属净资本 [3] - 将结合实际情况和市场环境探索进一步补充股权资本的可能性 [3]